既然无法决定，那就顺其自然。

（2007-2012年） EMS国家注册审核员笔试主观题题库

一、简答题




题号


题 目


答 案


考试时间




1.


简述与审核有关的原则


1）“独立性”原则。保持“独立性”是实现审核的公正性和审核结论的客观性的基础。实施审核活动的审核员应独立于受审核的活动，保持客观的心态，从而保证审核发现和审核结论仅建立在审核证据的基础上。
2）“基于证据的方法”原则。在一个系统的审核过程中，“基于证据的方法”是得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。通过合理的抽样，确保审核结果可行。


2007.6
2008.9
2009.12




2.


请简述与审核员有关的审核准则


1）“道德行为”原则：诚实、正直、保守秘密和谨慎是审核员的道德行为。
2）“公正表达”原则：审核员在审核过程中应履行真实、准确地报告的义务。
3）“职业素养”原则：审核员应具备的基本职业素养是勤奋并具有判断力。







3.


试述审核证据、审核发现与审核结论三者关系，并举例说明


审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现与审核证据有关联关系，都与审核准则有关，对评价过程来讲，审核证据是输入，审核发现是输出。审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果。审核结论与审核发现的关系是，审核发现是输入，审核结论是输出。综述，审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是作出审核结论的基础。如：现场看到污水处理厂运行工人正在向污水里投加絮凝剂，这是审核证据，对照审核准则（如标准、程序文件、作业指导书等），判定审核证据是否符合审核准则的要求，得出的符合还是不符合的评价结果既是审核发现，综合所有的审核发现并考虑审核目的，得出的最终的审核结果既是审核结论。







4.


请简述第一阶段审核的目的


a）了解受审核方环境管理体系的基本情况；
b）确定受审核方对审核的准备程度；
c）确定第二阶段审核的可行性和第二阶段审核的重点。


2007.6




5.


简述现场审核的实施包括哪些活动


1.第一阶段现场审核：与受审核方见面会、现场调查获取审核证据、审核组内部沟通、与受审核方沟通；
2.第二阶段现场审核：首次会议、信息的收集和验证、现场审核活动的控制、现场审核期间的沟通、形成审核发现、编写审核报告、准备审核结论、与受审核方领导的沟通、举行末次会议。


2008.3
2009.6




6.


可以将第一、二阶段审核合并进行的条件是什么？


1.受审核方组织规模和范围很小，环境因素明确、简单；
2.审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素的影响，认为具备认证审核条件；
3.审核组有充分的资源保障，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的现场审核能满足审核的全部要求。


2007.9




7.


请简述EMS监督审核时应关注哪些方面


应关注以下方面：
1.环境管理体系实现组织的环境方针的有效性； 2.组织的环境因素的管理和重大环境因素的变化；
3.针对重大环境因素和新的法规的要求，制订的目标、指标管理方案的实施和实现情况；
4.组织的环境管理绩效； 5.组织的内审、管理评审和合规性评价的情况；
6.上次第三方审核对不符合纠正措施的实施效果； 7.相关方对组织环境绩效的评价、反馈；
8.认证证书、认证标志的使用情况。


2007.12
2009.3




8.


组织建立的环境管理体系有效性体现在哪些方面？


1.能够实现组织的环境方针、目标和指标； 2.重要环境因素是否得到有效控制； 3.已建立并有效运行自我完善机制。


2008.3
2008.9
2009.12




9.


简述环境方针、目标、指标和管理方案之间的关系


1.方针为建立环境目标和指标提供一个框架；
2.环境目标和指标应符合环境方针；
3.环境指标是由环境目标产生，为实现环境目标所规定并满足的具体的绩效要求；
4.制定管理方案是用于实现环境目标和指标。
由此可见，根据环境方针制定环境目标，由环境目标产生环境指标，为实现环境目标和指标制定管理方案，所以，实现了管理方案为实现环境目标和指标打下了基础，实现环境目标和指标保证了环境方针的实现。







10.



请简述认证过程的主要步骤


受审核方提出书面申请/申请评审、合同评审/签订认证合同/制定审核方案/审核启动/第一阶段审核/第二阶段审核/完成审核报告，作出是否推荐结论/纠正措施的跟踪验证/认证评定/批准与颁发认证证书/证后监督审核/保持认证/复评/换发认证证书


2008.3
2008.12
2010.12




11.



简述CCAA审核员行为规范要求主要内容，至少写出六条


1）
遵纪守法、敬业诚信、客观公正；
2）
努力提高个人的专业能力和声誉；
3）
帮助所管理的人员拓展其专业能力；
4）
不承担本人不能胜任的任务；
5）
不介入利益冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；
6）
不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；
7）
不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；
8）
不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；
9）
不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；
10）不向受审核方提供相关咨询。


2008.9




12.



某公司在“环境因素识别和评价程序”中规定：“…以评分值表明环境因素的重要性。评分时主要考虑以下因素：发生的频次、造成的后果、持续的时间；为消除影响可能的要发生的费用（费用越高则评分值越低）；…”规定是否适当并说明理由。


上述规定不全面，不合适，在确定重要环境因素时应考虑：
1.适用的法律法规和其他要求的规定； 2.已经发生的不符合，事故事件的情况；
3.潜在的紧急状态的情况； 4.消除影响可能要发生的费用，越高则评分值应越高；
5.组织相关方的要求。
●在评价环境影响大小时，对消除环境影响发生的费用越高，表明环境的影响越大，相应的给予评分的分值越高，以便确定为优先的解决的环境因素。


2007.12
2010.9




13.



审核员在企业的办公室审核时，发现连续三项对该企业噪声扰民提出投诉。询问办公人员，“该信息是否已转给有关部门处理”，回答：“已电话通知”，审核员问：“解决得怎么样？”回答说：“不清楚。”请简述上述事实中可能存在的问题及对应的标准要素。


可能存在下列问题：
1.企业内部各部门环境管理信息交流不畅通、有效；4.4.3a
2.企业应对连续三项对该企业噪声扰民提出投诉进行记录并做出回应；4.4.3b
3.企业应对该连续三项噪声扰民投诉分析原因，并采取纠正措施，减少环境影响。4.5.3


2007.9
2009.9




14.



某公司的喷漆作业产生的废气通过活性炭吸附装置进行处置，但审核组发现企业最近的自我监测报告中二甲苯废气严重超标，请就上述情况谈谈审核思路（至少说出标准中三个条款的有关内容）。


4.3.1是否识别了“喷漆废气的排放”环境因素，评价是否合适？
4.3.2是否识别了喷漆废气排放适用的法律法规和标准？
4.4.6是否针对喷漆废气排放制定了相应控制程序，现场观察运行控制程序执行实施情况。
4.5.1监测设备是否经过校准，有无记录。
4.5.3是否针对废气超标分析原因，并采取纠正措施。


2007.6
2009.6




15.



审核员在某铅蓄电池生产企业审核，在勘察生产现场时发现，企业污水总排放口水流湍急，流量较大。审核员在接下来的审核中，应重点关注哪些问题？这些问题与GB/T24001-2004标准的哪些条款相关？


4.3.1查环境因素的识别和评价文件，确定是否包括了含铅一类污染物废水的排放；
4.3.2查适用的法律法规要求清单，是否包括了含铅废水排放标准的要求；
4.4.6查是否建立了含铅废水的处理规定，现场观察确定的含铅废水处理控制是否符合要求。查该项目的三同时资料，了解污水产生排放量，污水处理设施的处理能力是否满足要求。
4.4.7是否针对污水排放超标等紧急情况是否制定了有效应急响应措施？
4.5.1查废水排放监测记录，含铅废水是否在车间排放口采样并达标，查污水总排放口其他污染物的排放监测结果。
4.5.3查是否针对废水监测出现超标现象，分析原因，采取了纠正措施。


2010.6




16.



审核员在工厂看到车间流出的污水排入了雨水排污口，作为审核员，你将怎样跟踪审核（至少写出3个要素）


4.3.1 是否对工厂排放的污水进行了环境因素的识别和评价，查看识别和评价记录；
4.3.2 是否收集了适用的污水排放的标准及法规要求；
4.4.6 是否建立了污水排放的相关管理规定，污水排入雨水排放口是否符合规定要求；
4.5.1 查看是否对排放的污水指标进行定期监测，指标是否符合排放标准要求。 ●增加4.5.2内容







17.



为满足GB/T24001-2004标准4.3.1环境因素条款的要求，请简述组织应从哪些方面提供证据以证实其符合性


1.是否建立了环境因素识别和评价程序； 2.环境因素识别和评价文件及相关更新记录，识别是否全面；
3.根据组织实际情况确定重要环境因素； 4.若有新开发、修改的活动、产品和服务，相应环境因素识别和评价的记录。







18.



阐述在进行环境管理体系审核时，对ISO14001标准4.3.2条款审核的要点


1.是否识别了适用于组织环境因素的法律法规及其他要求，是否建立了获取这些要求的渠道，查看识别的法律法规及其他要求是否全面、有效。
2.是否确定了适用于组织环境因素的法律法规及其他要求的具体内容，如提供了具体法律法规及其他要求内容与环境因素的对应关系的信息；
3.组织在策划环境因素的控制过程中是否已经将上述要求加以利用，至少要在策划4.3.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1时要加以考虑。


2007.9
2008.12
2010.9




19.



某企业将废水排放识别为重要环境因素，请根据标准4.4.6要素的要求简述审核思路


1.查是否制定了污水管理规定，确定污水是否需要处理后排放，若需要处理，查有无污水处理操作规程，规程中是否规定了具体的操作要求及污水排放控制要求；
2.现场观察，各污水设施是否正常运行，处理能力是否满足要求，工人的污水处理操作是否符合规程要求，污水排放是否符合规定要求；
3.是否将污水相关管理要求通报给合同方，是否监督执行。


2009.9




20.



针对GB/T24001-2004标准4.4.7条款，常见的审核证据有哪些？


1.组织充分识别和确定其潜在紧急情况和事故的证据；
2.组织针对潜在紧急情况和事故制订的相应的应急准备和响应程序，以及其程序内容充分适宜并具有可操作性的证据；
3.定期评价应急准备和响应程序，以及必要时对应急准备和响应程序进行修订的证据；
4.紧急情况或事故发生时启动应急准备和响应程序的证据，发生紧急情况或事故后对程序进行评审以及必要时进行更新的证据；
5.可行时，对应急准备和响应程序进行定期试验的证据。







21.



简述如何进行4.5.3纠正措施的实施和效果方面的验证


1.计划是否按规定的日期完成； 2.计划中的各项措施是否全部完成；
3.完成后的效果如何，是否有效地控制了类似不符合的再发生；
4.实施的情况是否有记录可查； 5.如引起程序等文件修改，修改内容是否适用有效，是否按文件控制规定完成了相应的修改。


2010.6




22.



一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的，请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些机关的中层部门以及这些部门的职责（至少说出六个）职责请用GB/T24001-2004标准中的条款表示。


一般大型企业均设有：
1.体系办或总工办：4.3.1、4.3.2、4.4.4、4.4.5、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.4、4.5.5
2.人事部：4.4.1、4.4.2 3.生产车间：4.3.1、4.3.3、4.4.6、4.4.7

4.项目工程部：4.3.1、4.4.6、4.4.7 5.行政办公室：4.4.3 6.供销部：4.4.3、4.4.6、4.4.7


2007.12
2009.3
2010.12




23.



某企业设置了生产部、安全环保部、人力资源部、基建处、化学品仓库等五个部门，请结合其常规职能分别说明在各部门审核时的重点。


1.生产部：4.3.1、4.3.3、4.4.6、4.4.7 2.安全环保部：4.3、4.5.1、4.5.2、4.5.3
3.人力资源部：4.4.1、4.4.2 4.基建处：4.3.1、4.4.6、4.4.7
5.化学品仓库：4.3.1、4.4.6、4.4.7


2008.12




24.



环境审核中的“系统性”的含义是什么？


1、是有计划性；2、是按照一定流程进行的；3、审核时审核方和受审核方同时存在；4、审核是有审核准则和审核方法的







25.



组织申请ISO14001认证，是否必须做一次管理评审才行，为什么？


是必须做一次管理评审。因为一般组织在申请ISO14001认证时，必须建立一个完整的ISO14001环境管理体系，并且该体系要试运行三个月到半年，按照4.6的要求，组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集必要的信息，以供管理者进行评价工作。评审工作应形成文件。







26.



阐述第一阶段和第二阶段审核异同点


相同点：审核依据、审核方法、审核技巧相同，且遵循GB/T19011标准的审核原则进行；
不同点：审核目的、审核范围、审核内容、审核人日、审核结论及报告。


2010.3




27.



试举例说明确定审核范围的原则及应考虑的因素？


原则：基于组织的管理权限，现场区域，活动区域
因素：
1.受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围； 2.受审核方产品、活动和服务的类别；
3.环境因素及其影响的独立性和关联性； 4.受审核方现场的分布情况及地理范围；
5.管理者对组织投入产出的责任； 6.有关产品、活动和服务所需的法律法规要求，标准和其他引用文件；
7.受审核方的特殊情况，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点。







28.



试说明对具有多现场的企业进行审核时，采取抽样审核的现场应符合什么条件？


1.全部场所所提供的产品在本质上应是同一种类，应基本按照相同的方法和程序生产或提供产品或服务，具有相似的环境因素和环境影响，并在相同的行政机构控制下进行；
2.有证据证明总部已对整个组织建立并保持了EMS，且符合标准和法律法规的要求；
3.全部场所在一个统一的EMS管理下，全部场所按组织的内部审核方案和程序进行了审核，进行了统一的管理评审；
4.有证据证明组织有能力从总部到各场所收集和分析数据，并证明在需要时有权利和能力进行组织变更。







29.



简述审核过程中审核组与受审核方/审核委托方之间沟通的内容


1.定期通报审核进展及相关情况；
2.审核发现的简述及可能的不符合；
3.报告收集证据显示有即将发生的和重大风险的情况；
4.通报超出审核范围之外引起关注问题；
5.报告获得的证据表明不能达到的审核目的的情况；
6.提请评审和批准需要改变审核范围的任何情况。







30.



对不符合报告审核方和受审核方各自的责任？


审核组：发现不符合项、提交不符合报告、提出纠正措施要求、必要时评审纠正措施计划（一方审核）、验证纠正措施有效性、提交纠正措施验证报告。
受审核方：确认不符合项、制定纠正措施计划、实施纠正措施并验证有效性。







31.



如何审核组织满足GB/T24001-2004标准4.4.2能力、培训和意识的要求？


1.组织如何确保所有可能具有重大环境影响的人员具有相应的能力；
2.培训需求如何确定——能力要求与能力水平之差，不同层次的针对性、广度和深度；
3.培训计划的制定、实施以及记录的保存；
4.培训效果的验证。
5.现场提问相关岗位人员，确定是否了解组织的环境方针和环境管理体系，是否了解与他们工作有关的环境因素。







32.



试说明4.5.1条款的审核要点


1.是否建立环境监测和测量程序；
2.环境管理体系运行情况的检查记录；
3.环境目标指标完成情况以及环境管理方案实施情况跟踪检查记录； 4.环境监测报告（废气、废水）
5.企业都有哪些环境监测和测量设备（查看台帐）； 6.查看上述设备的校准记录和维护记录（包括标识情况）。




























二、 阐述题 4.3.1 、4.4.6 、4.4.7、4.5.1是专业条款一定要详细查， 4.4.3、4.4.5、4.5.4可以不查，其余条款可以根据考试时间情况适当写上。要保证至少查8个条款。




题号


题 目


答 案


考试时间




1.


某城市工业区一汽车制造厂涂漆车间的生产工艺为：清洗除油-水清洗-涂漆-水清洗-干燥-中涂-烘干；清洗除油采用NaOH和合成洗涤剂，磷化使用磷酸锌、硝酸镍，涂底漆使用不含铅的水溶性涂料，中漆和面漆含甲苯、二甲苯，烘干采用热空气加热方式。生产过程中产生的废气经过吸附处理后由30米高的排气筒排放；产生的废水排入汽车制造厂污水综合处理站处理达标后排入城市污水处理厂。
1）该涂漆车间的主要环境因素有哪些？
2）
给出喷漆废水的主要污染因子，评价污水处理方式的合规性。
3）
与该生产过程有关的固体废弃物是否属于危险废物，为什么？


1.该涂漆车间的主要环境因素有：含NaOH污水的排放、含镍污水的排放、水的消耗、NaOH、硝酸镍等化学品的泄漏、设备机油泄漏、潜在油漆着火、含苯废气的排放、喷漆包装物（工具）的废弃、油抹布废弃、空气加热用燃料的消耗。
2.污水中主要含有NaOH、镍等污染成分，组织将该车间的污水汇入综合处理池处理是不符合法律法规要求的，根据GB8978-96《污水综合排放标准》的要求，含镍污水属于第一类污染物，含此类污染物的污水，一律在车间或车间处理设施排放口取样，不得与其他污水混合一起进行处理。
3.根据《国家危险废物名录》所列，该生产过程主要的固体如废碱（NaOH）、废油漆、废油抹布、吸附含苯废气后的清理出的废渣都属于危险废弃物。


2007.6
2009.6




2.


GB/T24001-2004标准要求识别能够施加影响的环境因素，并在相关条款中提出了有关管理要求，请根据下图回答：
供方—产品中的环境因素—消费者
1）
根据此图，应至少识别供方中的哪类（活动、产品、服务）环境因素？通过标准的哪个条款哪项要求进行管理？并举例说明如何管理。
2）
产品中的重要环境因素可通过标准哪个条款的哪项要求对消费者施加影响？并举例说明如何对消费者施加影响。


供方：
运行控制4.4.6c）将适用的程序和要求通报供方（如设备供方，可要求绿色产品指标，燃料供方，可要求所供燃料是低污染的、环保的）及合同方（如清洁公司、建筑公司、可将公司相关环境要求通报合同方）
消费者：
4.4.3组织将其重要环境因素与外界进行信息交流。如电池厂家建立回收点，还有喝瓶装酸奶，空瓶回收等。







3.


监督审核时，某审核员在B经理陪同下来到某公司二期工程厂房。经询问审核员了解到，一期工程及配套污水处理厂是1996年投产的，持有“三同时”、“环评”等批文，当时的设计生产能力是50万台。审核员接着问：“二期工程何时投产？”…“现在全公司三班年产多少台？”B经理回答说：“2002年4月，三班年产100万台！”但问到96年后是否建新的污水处理装置（或厂）时，回答没有。在磷化装置前发现未经处理的含镍污水直接排入流向污水处理厂的下水管道。现场工程师告诉审核员，污水处理是公司污水厂的职责，我们只管生产。请描述你的审核思路。（至少回答出四个要素）


根据试题中的场景，显然存在环境因素（4.3.1）、适用法律法规要求的确定（4.3.2）、运行控制（4.4.6）、监测和测量（4.5.1）等方面问题，结合体系标准和法规要求，确定审核要点。
4.3.1条款—组织要“考虑到新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素”。该公司2002年扩建了二期工程，应审核其是否针对项目扩建进行了环境因素的识别和评价。
4.3.2条款—针对“未经处理的含镍污水直接排入流向污水处理厂的下水管道”的场景，应确认所适用的法律法规和要求的识别是否充分，污水中镍属于一类污染物，应确认相应的法规标准是否收集和识别。
4.4.6条款—对扩建项目的重要环境因素的控制措施是否充分，含镍废水的处理运行能否确保在车间排放口达标后，再排入公司污水处理厂；一期污水处理厂的处理能力设计为50万台，现实际产量为100万台，应对污水处理厂的处理能力进行重点审核。
4.5.1条款—对废水排放情况是否进行定期的监测。根据相关标准要求，含镍污水应在装置排放口或车间排放口进行监测，应检查车间排放口和总排放口的监测数据是否满足相应标准的要求。
4.5.2条款—审核合规性评价的记录，对二期工程“环境影响评价”和“三同时”验收等相关法规的遵守情况是否进行了评价，结果如何。
4.5.3条款—如果在监测中或合规性中存在不符合，应检查是否实施了纠正并制定了相应的纠正措施。


2007.9
2009.9





4.


审核员在污水处理厂审核，在查阅监测记录后，发现连续5天出现排污超标的情况。审核员问这种情况如何处理，工作人员答：“出现超标时多加点药就行了。”审核员又问污水处理厂日处理能力是多少，工作人员回答：“100立方米/日，现在设备运转很好，每天生产产生的废水量是100立方米/日，污水处理设备的处理能力没有问题。”审核员现场看后证实该设备的确是刚投入运行的。如果你是审核员，应当如何开展审核？


4.5.1查监测仪器是否校准，监测方法是否符合要求，判定监测数据的准确性，符合时查4.5.3
4.5.3查是否对连续超标现象分析了原因，并采取有效的纠正措施；
4.3.1查是否识别污水排放的环境因素，评价是否合理，查看相关记录；
4.4.6查是否制定了污水处理操作规程，现场观察工人的操作是否符合规程要求，查看环保设施运行情况以及三同时及环评批复执行情况；
4.4.7查是否识别了环保设施故障为紧急情况，是否制定了应急预案，响应措施是否合适，查看现场应急措施是否齐全，应急措施是否落实有效。


2009.9





5.


某金属配件的生产工艺如下：下料（剪板）-成型（冲压）-组焊-表面处理（前处理、喷漆）-装配-成品，该工厂靠近冲压设备一面有住宅楼，因工厂三班制，晚班用剪板机及冲压机设备噪声过大，总是遭到住宅楼房居民的投诉，根据上述给出的工艺图，请分析剪板机和冲压机噪声处理的可能措施及喷漆工序可能的治理措施。


剪板机和冲压机的噪声处理措施：
1.车间设备合理布局，将剪板机、冲压机置于远离住宅楼的场所，可采取独立封闭式车间，做好隔声措施；
2.采用低噪声冲压、剪板等设备替换高噪声设备，对设备进行改造，加装减振吸声装置、材料，加强对设备维护保养，减少设备异常发声；
3.合理安排生产计划，将冲压、剪板等产生高噪声的工序安排在白天，以减少对周边住宅区人群休息的影响。
喷漆工序废气的治理措施：
4.设置封闭式喷漆房，严禁露天喷漆，加装水幕，将漆雾冲洗进水池，对水中漂浮漆渣定期打捞，池中吸附用水循环使用，防止二次污染；
5.将喷漆房废气排入吸收塔，吸收塔内填装活性炭，可吸收废气中苯系列污染物。







6.


建筑装饰公司承接某室内装饰工程，项目包括天花吊顶，地面铺瓷砖，内墙乳胶漆，主要工艺流程如下：木龙骨天花吊顶：下料-涂防火涂料-龙骨制安；地面铺瓷砖：水泥沙浆坐底-瓷砖切割-瓷砖铺设-场地清理；内墙乳胶漆：抹灰找平-打磨-喷涂乳胶漆。请识别流程中环境因素及治理措施。


解题思路：在环境因素识别上，可采取考虑每一活动的输入和输出的方法来进行，并结合考虑装饰装修活动中的环境因素，将这些活动中的主要环境因素列出即可。在污染治理方面，主要考虑装饰装修活动中的一些主要环境因素，如噪声、粉尘等的治理技术。
解题要点：木龙骨天花吊顶的主要环境因素：下料（切割产生噪声、固体废弃物）、龙骨制安（射钉枪、空压机噪声），治理方法：在封闭间切割，降低噪声及粉尘扩散；将空压机放在相对封闭的房间降低噪声，避开居民休息时间施工。
地面铺瓷砖的主要环境因素：水泥沙浆坐底（产生粉尘、垃圾）、瓷砖切割（产生粉尘和噪声）瓷砖铺设（产生固体废物）、场地清理（产生粉尘）。治理方法：垃圾及时清理，在封闭切割间切割以减少噪声，切割时切口滴水防止产生粉尘，清理场地前喷水，避开居民休息时间施工。
内墙乳胶漆工序主要环境因素：抹灰找平（产生固体废弃物）、打磨（产生粉尘）、喷涂乳胶漆（产生空压机噪声、废气、废弃物），治理方法：垃圾及时清理，清理前场地喷水，将空压机放在相对封闭的房间，以降低噪声，避开居民休息时间施工。







7.


某审核员于2007年6月5 日对某组织进行现场审核时发现，该组织5月份自测废水监测报告中COD的监测结果为150mg/L，经查其执行的标准为100mg/L，请针对此现象写出审核思路。


1.查监测设备是否校准，提供校准维护记录，如未提供出校准记录判4.5.1
2.对该不符合采取的纠正措施有效性审查，如未采取有效的纠正措施判4.5.3
3.是否收集适用的排放标准，如否判4.3.2
4.废水处理程序中是否规定了该运行准则，如否判4.4.6
5.看现场操作是否符合运行准则，不符合判4.4.6


2007.9
2009.3
2010.6
2010.12




8.


2007年12月31日审核员在行政管理部审核，查阅公司2007年12月15日管理评审资料，看见管理评审报告中提出五项改进要求，但审核员只看见其中两项改进要求的实施情况及其验证证据，没有看见另外三项改进要求的实施情况和验证证据。请针对上述现象阐述审核思路。


事实不充分，需要追踪审核。
1.了解另外三项改进要求应在多长时间内完成，由哪些部门负责？为什么没有这三项改进决策的实施及其有效性验证的证据；
2.到实施这三项改进决策的部门核实是否针对三项决策制订并实施有关的改进措施或正在实施过程之中。 3.查组织对这些措施的实施情况及其效果的监测情况及记录。


2008.3
2008.9





9.


审核员到化学品库进行审核，在距离化学品库不远处，审核员看到空地上堆放着许多化学品空桶和空盒，有些空盒上写着“有毒物质”。审核员发现其中一个盒子里放着半袋粉末状物质，便询问陪同的库管员这是什么东西？库管员说不太清楚，可能是过期的化学原料吧。请根据以上描述阐述审核思路。


4.3.1查看相关文件，是否对“化学品包装物的废弃”、“废化学品的废弃”这些环境因素进行识别及评价；
4.3.2是否识别和收集了化学品管理的相关法律法规文件，查看识别的相应规定是否完整、有效；
4.3.3是否针对“化学品包装物的废弃”、“废化学品的废弃”设立目标指标和管理方案；
4.4.2通过查看相关培训、教育等记录、文件，与化学品库管员进行面谈，确定其是否具备相应的岗位要求能力，环保意识如何？
4.4.6查看有无化学品管理相关程序及规范等文件以及运行记录，现场确定运行控制是否符合要求，废弃化学品及包装物的管理是否符合要求？
4.4.7是否制定了化学品应急预案，有无评审和演练，查相应文件记录；
4.5.1是否对化学品运行控制情况进行了监测和测量，是否对目标指标及方案的完成情况进行检查，查看相关记录。


2008.12





10.



对已建立EMS的某企业进行审核时，发现表扬公告，称月日仓库发生冲天大火，当一个值班员发现火灾时，立即冲入火场，奋力扑救，直到30分钟后周围居民才被惊醒，才共同救火


1.追查企业是否识别火灾发生的环境因素，没有，直接判不符合4.3.1；
2.若已识别，追查企业是否建立应急准备和响应程序，若没有，直接判断不符合4.4.7；是否配备有应急设备，没有不符合4.4.7
3.若建立有应急准备和响应程序，追查测试程序记录，不能提供，不符合4.4.7；
4.若上述都符合，追查对关键岗位人员的培训记录，不能提供，不符合4.4.2；
5.若上述情况都符合，追查事故发生后企业是否对程序进行了评审，没有不符合4.4.7
6.若上述都符合，追查企业评审发现事故发生的原因，针对原因有无进行改进，若没有改进，不符合4.5.3







11.



举例说明对标准4.5.2“合规性评价”的符合性和有效性进行审核时，应取得哪些证据？


1.到主控部门了解合规性评价程序的策划是否满足标准要求，抽查最近合规性评价的记录（如评价记录表、评价报告），了解合规性依据的环保法规和其他要求是否适当，各部门提交的合规性评价输入信息对组织的环境运行情况描述是否充分，例如环境监测部门提供的污水排放监测报告；
2.到相关部门，查阅监测记录确定其守法情况。例如污水处理站是否保持正常运行数据，查运行记录、污水监测记录、药品使用记录；危险化学品仓库查看现场管理是否符合法律法规要求以及危险废弃物分类处理情况等（处置记录、处置相关方案、资质等）。


2009.6
2008.3
2010.6




12.



审核员在工厂看到车间流出的污水排入了雨水排污口，作为审核员，你将怎样处理和跟踪此事。


1.首先查看该车间环境因素识别记录是否有该环境因素，若没有，则判不符合4.3.1
2.若已识别，追查对其评价结果和评价方法，若为一般环境因素并且合理，则合格；
3.若评价为重要环境因素，则要追查查看环保部门监测结果，若提供不出，不符合4.5.1
4.若能提供监测报告，并且监测结果合格，则根据监测报告显示监测项目判断污水含有的成分属于几类污染物，
4.1若属于一般污水，需要追查该工厂雨水排污口是否直接与市政排污口相连，若是不符合4.4.6；
4.2若是工厂内雨水排污口是通过工厂的污水处理站后再与市政排污口相连，同时最终排放的污水达标，则合格
4.3若属于一类污染物，追查车间是否建立污水处理站，如果没有直接判严重不符合4.4.6；若建立污水处理站，追查车间流出的污水来源，若属于排放管道遗漏没有及时维修，则判为不符合4.4.6；若建立污水处理站而根本没有启用，即污水没有经过处理直接外排，判为严重不符合4.4.6
5.若监测结果不符合要求，追查该工厂针对此不符合的处理记录：若不能提供，判不符合4.5.3；若能提供，追查其采取的措施实施的证据以及实施效果，都符合要求，合格，若不能提供证据，不符合4.5.3








13.



审核组到某一木质家具厂进行审核。公司将喷漆废气的排放作为公司的重要环境因素之一。请针对该厂喷漆废气的排放这一重要环境因素编写检查表。


1）4.4.1查对于喷漆废气的排放处理否提供了相应的设施，人员职责的分工是否明确，现场实际查看资源配备，询问现场人员的职责
2）4.3.2查与喷漆废气相关的法律法规是否识别，查看法律法规清单以及与喷漆废气相对应对应的法律条款
; h9 [; f5 [3 _6 Q" e. a] d+ R33）4.3.3查是否对喷漆废气制定了目标和指标以及为完成目标和指标制定的管理方案是否可行，通过记录查看管理方案实施、目标、指标的完成情况
8 u3 v0 p" I1 X2 l/ K:
f Y4）4.4.2查询问员工喷漆废气对环境的影响，通过查看培训记录了解对本岗位员工的培训情况
5）4.4.6查对喷漆废气这一重要环境因素的控制情况，是否有形成文件的程序，是否规定了运行准则，查看程序文件是否适用，查看喷漆废气处理相关的作业指导书或规范等相关文件，现场实际查看喷漆废气排放是如何处理的是否符合规定要求，设备运行是否有效，查看相关的记录
v- b3 R% ?: j- M$ S66）4.4.7查询问负责人比如水幕循环发生故障如何处理喷漆废气，查看相应的应急设施是否具备，是否制定了应急和相应程序，是否进行了演练，查看程序文件及演练记录
7）4.5.1查是否对漆废气排放进行了检测，查看环境监督部门检测报告和从近一个月组织自己的检验报告中抽6份查看监测情况，看一看目标和指标的完成情况查看相关记录，检测设备是否进行了校准和检验，是否定情进行维护保养，查看检定证书及相关记录，组织是否定期检查喷漆废气的排放情况查看检查记录
8）4.5.2是否制定了程序文件，是否进行了合规性评价，程序文件及合规性评价记录
9）4.5.3是否存在不符合比如超标排放废气，如果存在是否采取了纠正措施，采取的措施是否有效，必要时是否对环境管理体系文件进行了更改，查看程序文件、记录2 @ Q5 y2 G1 [4 c9
v+% _3 h& f/ F+ q% H( l E


2007.9
2008.12
2010.3




14.



请编制审核某污水处理站的检查表。


1）4.4.1与污水处理站站长交谈，询问其职责、分工。
2）4.3.1查环境因素和重要环境因素清单，现场确认环境因素有无遗漏、重要环境因素评价是否合适？现场确认污水、污泥、格栅渣、恶臭气体、电耗、化学试剂废液排放等重要环境因素是否遗漏？通过与受审核方交谈及现场观察确认污水处理站是否有新、改、扩建的项目，如有，环境因素是否及时更新。
3）4.3.2询问员工是否清楚有关的法律法规，排放标准？查法律法规清单是否将水污染防治法、大气污染防治法、固体废物污染防治法、污水排放标准等列入？是否及时更新？

4）4.3.3查该站的目标和指标文件，目标和指标是否合适？问站长是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。
5）4.4.2抽查部分人员的培训记录，了解其培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的环境的重要性。
6）4.4.5抽查现场文件，看是否经过审批？有无有效版本，文件保管是否良好？

7）4.4.6是否制定并实施了重要环境因素的控制措施，例固废处理程序、噪声控制程序、能源节约程序、污水处理与控制程序等需要的程序。现场观察并抽查近3个月的污水处理运行记录，查看操作程序，确认运行是否按文件规定操作。设备功能是否完好、正常。
8）4.4.7查是否编制设备停运、污水超标排放等应急预案，询问操作人员设备发生故障时如何处理？应急方案是否适宜？是否经过应急培训？是否经过应急训练？
9）4.5.1询问要对哪些环境因素进行测量，环境因素如何测量？查看文件有无规定？抽查污水处理站的监测记录3~5份，环保部门的监测报告2~3份，查看其中COD、BOD5、SS、PH值、臭气等指标是否合格；查看监测仪器是否经过校准，查看校准记录。
10）4.5.2查看是否进行了合规性评价？污水处理站是否三同时，合规性评价记录和环保部门的环境验收报告。
11）4.5.3查看半年内该站的纠正措施报告单，了解纠正措施的实际情况；如合规性评价、内审、环保部门验收报告及监测报告是否有不符合，如有是否采取了纠正措施，效果如何？查看相关记录。
12）4.5.4在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？


2007.6
2008.9
2010.3





15.



请针对某燃煤热水锅炉房(额定功率大于等于14MW)编制检查表。


1）4.4.1和动力锅炉房负责人交谈：
1.1职责是什么？人员配备？工作流程？ 1.2锅炉房的锅炉类型、容量、压力、台数； 1.3烟囱高度，除灰情况；
1.4鼓风机、引风机、排风扇等情况； 1.5软化水系统情况及锅炉清洗情况等。 1.6了解年或月的用煤量，了解粉煤灰和炉渣的排放去向。
2）4.3.1锅炉房的环境因素清单及重大环境因素清单识别是否充分、全面，评价方法是否合理等，如锅炉废水排放、二氧化硫、氮氧化物等废气排放、噪声排放、炉渣排放、水电能源消耗、火灾爆炸等环境因素的识别。
3）4.3.2 3.1查锅炉房相关的法律、法规清单（可含在总清单内）；
3.2抽样查《锅炉大气污染物排放标准》、《大气污染防治法》、《节约能源法》、《低硫优质煤及制品》等是否齐全。
4）4.3.3 4.1查与锅炉运行有关的目标、指标； 4.2抽查目标、指标制定是否合理？ 4.3抽查2~3项目标指标完成情况、更新情况。（结合4.5.1）
4.4查单位环境管理方案中与锅炉房有关的有哪些？ 4.5如有，抽1~2项查相关的措施、资金、职责是否落实？ 4.6查方案完成情况。
5）4.4.2 5.1询问动力车间对环境方针的认识； 5.2查锅炉房工人的上岗证（特种工人）； 5.3查锅炉房水质化验员的上岗证（特种工人）；
5.4查锅炉房司炉工人对本岗位环境责任的认识； 5.5查询1名锅炉房值班人员的环保知识及实际操作中控制重要环境因素的技能。
6）4.4.3 3.1首先了解是否有内外信息交流？抽查2~3份“信息交流单”；3.2查询锅炉房有无异常情况，如有，是否已进行交流？
7）4.4.5 查阅受控文件清单中和锅炉房有关的内容；2）抽查锅炉房作业指导书及2~3项法律、法规和其他要求，是否有效受控？
8）4.4.6 8.1围绕目标和指标、重要环境因素等，抽查运行控制情况——烟尘、SO2排放情况；废水排放情况；煤的含硫量控制情况；锅炉定期清洗情况；软化水系统反冲洗水排放情况；水膜除尘器的运行情况；
8.2查对相关方的影响管理情况，如煤的采购、炉渣外运等，有无管理规定？有无签订协议？
9）4.4.7 9.1查应急准备和响应程序中有关锅炉房的内容，是否针对已识别和评价的紧急和异常情况可能带来的环境影响制定了应急预案？预案是否能够满足要求？是否进行了演练？预案的评审与修订情况，现场配备哪些应急的设备和设施？现场了解人员是否了解？设备是否齐全和有效？
9.2查锅炉定期酸洗情况及效果。 9.3查暴雨时、停电时、风机发生故障时的异常情况对策。
9.4查大风天气对露天堆放的煤、炉渣粉尘污染大气的应急措施有未制定并实施。注：注意对外沟通联络（指厂区各车间用汽单位的及时沟通）
10）4.5.1 10.1对锅炉房的监测项目、监测频次规定和要求是否明确？
10.2抽查锅炉废气排放、废水排放的监测记录，是否超标？有无异常超标情况？查噪声监测数据及日常监控记录；
10.3查锅炉房的煤质监测报告； 10.4查锅炉房软化水的水质监测报告。10.5抽查临测仪器是否经过校准，查看校准记录。
10.6日常运行控制的监督和检查？目标和方案完成情况的监督和考核？检测设备的维护情况？锅炉重要安全附件的检定合格情况？

11）4.5.3
11.1查违章事件或事故记录，发生不合格时有未按程序及时处置？产生了哪些环境影响？社区有无反映？（噪声、烟尘、废水、炉渣等）
11.2查采取纠正措施、预防措施记录。


2007.12
2009.3
2009.12
2010.9





16.



危险化学品库环境管理体系审核检查表


1）4.4.1 1.1与危险化学品库负责人交谈：职责是什么？危险化学品种类？仓库中存放危险化学品分布的情况？配备了哪些资源（人力、设备）
1.2现场审核：职责是否明确（与保管员交谈），是否履行了自己职责。资源是否到位，是否充足？
2）4.3.1 2.1查环境因素清单，识别是否充分；是否充分考虑六个方面，三种状态，三种时态？是否考虑了产品、服务、相关方的环境因素。
2.2查重要环境因素清单，评价是否客观、科学、合理。
2.3环境因素、重要环境因素更新情况。
3）4.3.2 3.1查危险化学品库相关法律法规及其他要求清单（可含在总清单内）；
3.2查法律法规及其他要求获取渠道有哪些，是否按程序要求获取相关法律法规及其他要求，获取渠道是否畅通；
3.3抽样查《危险化学品安全管理条例》，GB6944—1986《危险货物分类与品名编号》等法律法规及其他要求；
3.4结合4.4.2审核，有关法律法规的培训是否按计划实施，各重要岗位的人员是否了解应遵守的相关法律法规的内容；
3.5结合4.4.3审核，是否执行了信息交流程序中有关法律法规的交流内容；
3.6适用的法律法规的更新情况。
4）4.3.3 4.1查与危险化学品库有关的目标、指标清单； 4.2目标、指标制定是否合理；
4.3结合4.5.1审核，查目标和指标完成情况，更新情况； 4.4管理方案与目标、指标是否一致；
4.5管理方案内容是否包括了措施、资金、职责、时间； 4.6管理方案中的相关的措施、资金、职责是否已落实；
4.7结合4.5.1审核，查方案完成情况。
5）4.4.2 5.1结合4.2审核，询问危险化学品管理人员、保管员、司机对环境方针的认识；
5.2保管员、司机的上岗证；
5.3查管理人员、保管员、司机对岗位环境责任的认识；
5.4抽查询问管理人员、保管员、司机的环保知识以及通过实际（或模拟）操作或回答有关问题，确认其控制重要环境因素的技能（如询问有关危险化学品贮存应注意的问题，是否了解贮存的化学品性能，了解其灭火器方法，会使用消防器材等）。

6）4.4.3 6.1抽查“信息交流单”
6.2查询危险化学品库有无异常情况，如有，是否已进行交流。
7）4.4.5 7.1查阅受控文件清单中与危险化学品库有关的内容； 7.2抽查危险化学品库作业指导书及法律法规和其他要求是否有效受控。
8）4.4.6 8.1围绕目标、指标、重要环境因素等，抽查记录，现场观察，确认危险化学品在运输、贮存、出入库是否按有关要求实施；
8.2查记录看是否执行了出入库制度；
8.3对于破损的盛有化学品的容器，是否按有关要求进行了处理；
8.4对于过期的化学品是否按有关规定进行了处理处置；
8.5查对相关方的影响管理情况，如化学品的采购、化学品外运，进入仓库区域机动车等有无管理规定？有无签订协议？
8.6查危险化学品库房：装卸、贮存、搬运、防火等管理制度执行情况；
8.7查危险化学品库房是否完好（如通风、干燥、防晒、防雨、防冻、防热等）。
9）4.4.7 9.1是否建立防火安全责任制，是否按级、按区指定防火安全责任人；
9.2各项防火安全措施和制度是否得到有效贯彻，是否有防火禁烟标识，是否划分了禁烟区；
9.3暴雨、闪电、线路老化造成短路时的异常情况对策是否得到有效贯彻；
9.4针对火灾、爆炸而伴随着重大环境影响，是否制定了措施并实施；
9.5消防设备、灯具、火灾事故照明和疏散指示标志是否明示，是否符合有关要求；
9.6消防设施/器材是否按要求配备，是否在有效期内；查有关记录，对于消防设备（如自动监测和火灾报警系统，灭火喷淋装置等）、避雷和通风设备是否定期检查维护，保持其良好运行状况；
9.7是否定期对消防应急预案进行了预演。
10）4.5.1 10.1查有关记录，危险化学品库的监测项目，监测频次规定和要求是否已明确；
10.2查监测（检查）记录，确认按有关规定和程序要求进行了例行监测（检查），如对性质不稳定、易分解变质的化学品，是否定期测量温度并做了记录；按GB 18218—2000《重大危险源辨识》标准，查看库房存放的危险化学品是否超过（或等于）临界量。 10.3仪器是否经校准或验证。
11）4.5.2 查监测（检查）记录，评价危险化学品库持续遵守法律法规的情况。
12）4.5.3 12.1查有关记录，确认有无违章事件或事故，针对发生不合格是否按程序要求及时处置；
12.2查采取纠正措施、预防措施记录。







17.



作为一个审核员去审核一个企业的机修车间，请写出检查清单


1）4.4.1 与主管领导交谈，了解以下情况
1.1环境管理体系中的职责和权限 1.2人员配备分工、岗位职责和财力资源的提供 1.3查部门噪声等防治处理设施的配置情况；
2）4.3.1 2.1环境因素识别是否充分，是否包括了油品泄漏、潜在火灾、爆炸、废油排放、含油废物处理、废金属处理、噪声排放等环境因素；
2.2重大环境因素评价结果是否准确。
3）4.4.2 3.1询问主管，重大环境影响岗位的人员有哪些； 3.2查看培训需求和培训方法，抽查2~3名培训或采取其他措施的记录
3.3能力意识方面，是否对本岗位在环境体系中的重要性有足够认识，抽3~5名技工查本岗位重要环境因素，关键工艺参数如何控制，应急准备与响应方法，现场观察操作。
4）4.4.6 4.1查车间运行控制程序文件，运行的识别与策划是否包含了油品泄漏、潜在火灾、爆炸、废油排放、含油废物处理、废金属处理等与重要环境因素有关的运行；运行准则职责是否明确，规定是否适宜、可操作、满足法规要求
4.2现场查看车间运行情况，噪声排放与控制情况，废油储存、含油废物处置情况等
4.3对供方和合同方控制的程序、通报情况，抽2份通报的证据，查3份废油转运记录。
5）4.4.7 5.1有无油品泄漏、火灾等应急准备与响应程序规定，措施是否可行
5.2应急设备是否完备、有效
5.3是否发生过紧急情况，如何响应的，是否对事故进行评审，是否按需要修订程序
5.4是否对应急响应程序进行定期评审，需要时修订程序
5.5是否按程序规定演练应急预案，询问1~2人是否了解应急规定，掌握应急器材使用方法。
6）4.5.1 6.1询问主管对重大环境影响的运行活动如何进行例行的监测与测量，查看程序、监测测量计划，监测内容是否包括了对废油、含油废物的处置、噪声的监控等内容
6.2抽查3~5份监测记录，是否符合要求；仪器是否校准或验证。







18.



作为一名审核员去审核一个公司的职工食堂，请写出检查清单


1）4.4.1 与主管领导交谈请其介绍：1.1在环境管理体系中的职责和权限 1.2人员配备分工、岗位职责和财力资源的提供
1.3部门污水、固废、油烟净化装置、排气头设置等防治处理设施的配置情况；
2）4.3.1 2.1查部门环境因素清单和重要环境因素清单
2.2与主管领导交谈，环境因素识别是否充分，是否包括了污水、固废、噪声、油烟排放、煤气、水的消耗、潜在的火灾等环境因素
2.3现场观察确认的重要环境因素评价结果是否准确；
3）4.3.3 3.1询问主管领导，油烟净化设施最低去除效率、油烟最高允许排放浓度指标是如何考虑法律及其他要求和持续改进的承诺，如何考虑可选技术方案、运行控制等因素，是否合理；
3.2是否针对目标指标制定了管理方案，方案是否明确了职责方法和时间表，查目标指标和方案的有关文件；
3.3抽查2~3项目标指标方案的实施证据，查阅有关资料；
4）4.4.2 4.1询问主管重要环境因素岗位的人员有哪些培训需求，查阅名单 4.2抽1~2份培训或其他措施记录
4.3抽3~5名厨师，询问其岗位重要环境因素，如何控制、应急准备与响应方法 4.4现场观察员工操作。
5）4.4.6 5.1运行的识别与策划是否包含了油烟排放、固废处理、垃圾分类等与重要环境因素有关的运行，查食堂运行控制文件，运行准则职责是否明确，规定是否适宜、可操作、满足法律法规要求。
5.2现场查看食堂油烟净化处理、垃圾分类、固废处理、污水排放情况，查3份固废转运记录，查近6个月垃圾处理油烟净化运行控制记录3）对供方和合同方控制的程序、通报。如垃圾固废转运处理方，查对供方和合同方控制程序，抽2份通报的证据。
6）4.4.7 6.1询问主管有无煤气泄漏、火灾应急准备与响应的程序规定，措施是否可行，查响应程序、应急方案，有无发生过紧急情况和事故，如何响应，查响应证据；
6.2应急设备（CO报警器、灭火器）是否完备，是否有效，现场查看应急设施设备；
6.3评审与修订：是否定期，紧急情况发生后是否评审，查定期评审修订证据；
6.4是否定期演练，查定期演练的证据，询问1~2人是否了解应急措施。
7）4.5.1 7.1询问主管监视测量的职责内容时间方法是否包括了食堂可能产生重大环境影响的运行的关键特性
7.2查程序、监测测量计划
7.3监测测量记录：油烟最高允许排放浓度、油烟净化设施最低净化效率（近半年环保部门监测记录、抽6份企业自我监测记录、）1~2份运行控制监测记录，其他目标指标监测方案记录。抽查仪器是否校准或验证。
8）4.5.2 是否对食堂的环境因素适用的法律法规及其他要求，如废气、污水、固废、火灾等适用的法律法规的遵守情况进行了评价，查看评价记录。























三.案例分析题 条款判定：1、要事实不要推断2、看结果不追原因3、打近不打远4、只判一个条款5、能打专项不打综合项

不符合描述要点：1、时间、地点2、尽量引用原文3、转述不能产生歧义




题号


题 目


存在主要问题


答 案


考试时间




1.


2006年6月审核员在某厂发现，公司制造车间在3个月前引入了新的喷漆生产线，查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在2006年1月填写的，之后并没有增加或修正，询问车间环境管理负责人，他说将在2006年12月管理评审时再进行新设备的环境因素识别和评价。


新的活动没有及时识别环境因素
4.3.1a）


●不符合GB/T24001-2004标准4.3.1a）条款的“识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务的环境因素”要求。
★不符合事实：公司制造车间在3个月前引入了新的喷漆生产线，经查阅该车间的环境因素识别和评价记录，该记录没有及时增加或修正。


2007.6
2007.9
2007.12
2008.12
2009.3
2009.6
2010.6




2.


六月某日审核组长在某纸厂监督审核时发现，该厂新增了废纸脱墨生产线，目前正在施工，预计下月投入使用。审核员问陪同的技术科长，对此项活动是否对环境因素进行了识别和控制？技术科长说因为《环境因素识别与评价程序》中规定每年12月进行因素的更新识别和评价，到时候就进行更新，而且引进的脱墨设备非常先进，污水排放不会超标。


新的活动没有及时识别环境因素
4.3.1a）


●不符合GB/T24001-2004标准4.3.1a）条款的“识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务的环境因素”要求。
★不符合事实：该厂新增了废纸脱墨生产线，目前正在施工，但未对此项活动的环境因素进行识别与控制。


2009.3
2009.9
2009.12




3.


在与最高管理者沟通时，审核员了解到该企业已经做出开发新的高附加值产品的决策。来到设计部门，负责人告诉审核员，研发人员的热情非常高，新产品及其工艺设计工作已接近尾声，一旦完成新设备的安装调试，投入试生产，我们就要认真分析生产过程中污染物、废物的产生和排放问题，研究控制问题。


新的开发活动没有及时识别环境因素
4.3.1a）


●不符合GB/T24001-2004标准4.3.1a）条款的“识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务的环境因素”要求。
★不符合事实：新产品及其工艺设计工作已接近尾声，但未及时对其生产过程中的环境因素进行识别与控制。







4.


查看某分厂“环境管理方案”中写明建立空压机房，以降低噪声排放，现场发现空压机仍露天放着，厂长解释说，现在环保局已将分厂所在区域由住宅区改为工业区，我们的噪声排放现在是达标的，因此也就没有再建。


制定方案没有实施
4.3.3


●不符合GB/T24001-2004标准4.3.3条款的“组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案”要求
★不符合事实：分厂“环境管理方案”中写明建立空压机房，以降低噪声排放，现场却发现空压机仍露天放着，没有建空压机房。


2007.6
2008.9





5.


2008年7月A审核员到公司行政部，查看有关环境目标实现情况，发现2007年初公司分配到该部的节约用纸目标指标是：每半年节约50包纸。在第一、二个半年均实现了，但第三个半年未实现，部长助理说：我们严格按环境管理方案“加强纸张发放管理”中的方法实现的去年目标，但今年任务量大就不行了。这时审核员A看到复印机旁边有个废纸箱，装着只有单面用过的废纸。部长助理说：我们注意保护资源，这些纸将交给回收站！


实施方案的方法不适宜
4.3.3


●不符合GB/T24001-2004标准4.3.3条款的“组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案”要求。
★不符合事实：行政部节约用纸目标指标是：每半年节约50包纸，在第一、二个半年按环境管理方案“加强纸张发放管理”中的方法实现了目标。第三个半年未实现目标，但现场却发现只单面用过的废纸。


2008.9
2009.3





6.


针对工业污水超标的重大环境因素，公司制定了在3个月内实现污水达标的目标指标和具体的环境管理方案，但3个月后目标指标仍未实现。调查原因时发现，公司产生的工业污水在3个月内实现达标几乎是不可能的，因为环境管理人员在制定完目标指标后，三个车间调整了工作时间，由同时排污改成分别排污，导致排放污水性质差别较大，一直不稳定。


实际情况发生变化目标指标没有调整
4.3.3


●不符合GB/T24001-2004标准4.3.3条款的“组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点”要求。
▲不符合事实：公司制定了在3个月内实现污水达标的目标指标后，三个车间调整了工作时间，由同时排污改成分别排污，导致排放污水性质差别较大，一直不稳定，3个月后目标指标仍未实现。


2008.3
2009.9
2009.12




7.


5月18日在某服装厂审核，审核员注意到锅炉房的烟囱正冒着浓浓的黑烟，便问陪同的推进室主任关于烟气排放的达标情况。主任说，我们每个季度请市环保监测站监测一次，大部分都达标，偶尔有超标现象。针对黑烟问题，我们年初计划6月之前改造旧的除尘设备，但因为除了编写文件，还有其他工作要做，所以没来得及去搞方案调研，准备这次审核结束后，就马上去调研。


目标指标没有制定与实施方案
4.3.3


●不符合GB/T24001-2004标准4.3.3条款的“组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案”要求。
★不符合事实：在锅炉房审核发现，锅炉的烟囱正冒黑烟，监测结果显示有超标现象。企业针对黑烟问题，年初计划6月之前改造旧的除尘设备，但没有制定并实施解决方案。


2010.6
2010.12




8.


审核员在车间外看到有散落的石棉，车间已将其列入重要环境因素清单，并规定了控制程序和要求，散落的石棉委托清运公司负责回收处理。组织未明确由哪个部门与清运公司沟通，并对其执行要求的情况进行监督。


职责权限不明确
4.4.1


●不符合GB/T24001-2004标准4.4.1条款的“为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。”
★不符合事实：组织未明确与散落的石棉清运公司沟通并对其执行要求的情况进行监督的职能部门。现场看到车间外有散落的石棉。







9.


审核员在参观某公司锅炉房时发现锅炉的烟尘是通过一级旋风除尘后进入烟囱的，司炉工介绍说该除尘器是当地环保部门指定产品，装上一年多 收起阅读 »

　　有句名言说得好：“书是人类的朋友，书是人类进步的阶梯”不错，的确是这样。读一本好书，可以让身心得到愉悦，精神得到鼓舞，读书是一件幸福的事。6SQ特举办读书读后感征文活动，希望大家都来分享对自己影响最大或印象特别深刻的一本书，写写您的体会，您的收获。当然，如果是质量方面的书籍那就更佳，可让更多的质量朋友参考学习。参与方式：　　1），本次活动面向6SQ所有会员。　　2），所有征文作品必须发布在6SQ博客上。（注：一定要发布在自己的6SQ博客上，不要发布论坛帖子。另日志内容请发在日志的“管理/学习”分类里）　　3），作品发布后需把链接发送给本站编辑“小编D”或邮件通知 1005@6sq.net.作品要求：　　1），作品标题自拟，需在标题前加上【读后感】。　　2），必须原创，字数500字以上。　　3），作品需是在本活动发布后的日志。　　4），谢绝一切形式的工作报告！！征文时间：　　2012年11月22日－2013年01月20日。活动奖励： 一等奖（2名）：奖20个Q豆 二等奖（4名）：奖15个Q豆 三等奖（6名）：奖10个Q豆 参与奖：凡参与本次活动，发表原创作品者，一律送3个Q豆。请点击：【征文】读书读后感征文活动 收起阅读 »

昨天我加班到晚上9点，是因为要和热那亚的SCP，Lee用OCS连线，一起做一张流程图《Management of PR and PO in Branch》，这两周我们一直都在忙这个，把一本程序完全用流程图的形式表达出来。按照Lee的要求，要让每一个傻瓜看到这张图都能明白该怎样做。我用Visio画来画去，把一张A3大的页面摆得密密麻麻，各种颜色的逻辑线条纵横交错，蜿蜒曲折，两周下来这个细化到末端的流程图，不但看的人会晕，连我这个作图的都晕，从A点到B点，都要先缩小，再放大，一个不小心就连接错了。昨天晚上，Lee说“I think we are 75% done what we aimed for. Just a few more fine tuning and we are done.”（大意是，我们完成了75%，剩下的就是一些修正的工作了。）基本上大部头的事情都做完了。今天下午三点，热那亚早上八点，我们再连线一次，奋斗半天，应该差不多可以大功告成了。昨天，我和HR的manager谈起这个流程，她很是不理解为什么要用这个流程，因为本地是没有SCP的，也没有SAP系统，甚至也没有采购，都是项目经理，行政助理，甚至是财务人员代理的，有合同，有发票，各种财务证据，采购证据齐全，有什么必要通过这样一个复杂的操作，为了采购一点东西，都去麻烦热那亚的SCP哪？而且一个过程走下来，除了增加审批的时间，完全没有增加任何价值。我不是这个Process的Owner，按照公司的原则，我们只负责标准化和监督执行状况不能进行修订和解答这种质疑，我也就把这个问题直接转给了Lee，看他有什么意见。（三权分立的原则）Lee听到这个反馈也笑了，他说确实是降低了效率，但是这个是必须执行的。他反问我，你没有搞明白执行这个流程的必要性吗？从公司的角度看，其实是在项目经理（PM）与采购（Buyer)之间，采购与供应商之间建立一道墙，这道墙就是SCP，项目经理从业务上要与采购发生关系，必须是通过SCP，也就是项目提出需求，再由SCP发出，采购与供应商之间的关系只是截止到订单发出，通知项目，跟踪供应商发货，跟踪到货，跟踪对供应商的评价，以及供应商的付款等等，全部都是由SCP。但供应商，货款，货物，评价对于SCP来讲就是一堆代码，人名儿，他从始至终都不会和供应商和采购见面。从风险控制的角度，就好像把一个多米诺骨牌的链条，中间突然插入两个固定的楔子，这副牌就不可能全部推翻。很简单SCP这个关键的人物，不在本地，如果他一辈子不来中国，他对于中国来讲只是个名字而已。因此执行这个流程的必要性就是降低供应链中暗箱操作的风险。相似的流程还有很多，如供应商选择流程，在这个环节中TQVO是一个关键人物，但TQVO是在一个Pool里， sourcing把潜在的供应商提交后，他给定一个审核的期限他初期的任务就完成了。具体是哪个TQVO来审核，从哪个地方来，他是不清楚的。如审核大陆的供应商有可能是个美国人来，也可能是个台湾人来，这个TQVO审核完就做，在系统中提交一份报告就算完成任务，对于这个TQVO来讲，他只知道自己接了一个任务单，但他不知道这个任务单是哪个Sourcing发出的，这几个隔断是通过一个全球的供应商管理系统，Suda自动完成的。（这也是在大公司工作的悲哀，有好多人干了一辈子，对和自己相关的流程的全景都是不明了的，反正干好自己的活儿，就可以了，好处是相对起来没那么多人情世故，活得轻松。）本来由于SCP是被固化在SAP里面的关键人物，但在没有SAP的地方，他们就有可能被绕过，而且会因为各种理由，主要理由就是为了提高效率。那么为什么一定要执行这个尚不完备的流程哪？Lee给了我一个惊人的答案，这是IMS内部审核发现的一个漏洞，为此德国的Country Represetative（CR，相当于CEO）因为其下属，屡次绕过SCP操作采购流程，被开除，土耳其的CR因为有同样的问题，被撤职。我问为什么IMS(综合管理体系，我所在的部门）的audit（审核，审计）有这么大的权力？Lee说，Audit从来都是非常严肃的事情，不要以为只有财务审计发现问题，才会有人必须承担责任，任何Audit，只要发现重大的问题，同样要有人承担责任，特别重大的，一般都会有高层人员要倒霉的。我忽然想到，Audit在英语中是一个很严肃的词，如认证审核的审核员，官方称谓是assessor而不是auditor，比audit低一些的，同样是审核性质的，如assessment， survey， check等等。但到底能严肃到什么程度哪？我问Lee，没有执行流程就开除是不是有点太过了？Lee反倒觉得我这个问题很怪异，承诺的事情，没做去做，这是诚信的问题，诚信有问题的人怎么还能在高层工作哪？诚信出了问题是最大的风险。我记得在PSS，我们似乎都很不重视audit，也没人为某个审核去做准备。我又仔细回想了一下，才恍然大悟，其实关键的流程全部被固化在系统内，线外要做的工作都是辅助性，是不会发生什么重大的违规，违纪的事件的，只要你在企业的IT系统内工作，就是在遵守流程，因此大家就都不用去准备。auditor所做的审计，不过就是沿着流程核对一遍线外工作，只要没有太大的差异就不会有问题，但因为马虎，因为个人疏漏会有一些小问题发生，总体来讲是出不了框架，出不了圈子的。那么似乎在国内，在我所知道的质量圈子里，审核也不是被看做一件特别严重的事情，甚至审核中发现了真正的重大问题，缺陷也不在乎的企业很多。我觉得可能有几个原因，1.我们是为了审核而审核，为了应付审核而做文件，工作和文件上要求是脱节，审核中发现的问题，不见得是实际的问题。2.我们并没有把诚信和遵守流程和纪律挂在一起，没有上升到这个高度，3.国内的公司虽然有大公司，但是绝大部分，老板还是认为自己能掌控得过来，而不像这些世界级大公司那样，CEo自己都说，公司是不可能靠某个天才就能掌控的，也许当中国也有多个，全球有百多个分支机构，多个洲际心业务区区，那么老板自己也会意识到自己是掌控不了的时候，也觉得力不从心的时候，他也许会想到用制度去管理，而不是靠人，但这首先是他要在人治的管理碰得头破血流的时候才能想到的，也许还没走到这一步，企业就支离破碎了，失败的原因是扩张得太快，消化不良。钻石：本人观点，企业扩张的快慢，消化得好坏，靠得都是系统的能力。若靠拍脑子决策，加上一个在系统管理下，执行力超强的团队，加速死亡的可能性不见得比加速上升低多少。系统强大的公司，都好像是高速火车，你一旦高速跑起来，就必须提前预警，判断，等到司机能用目视发现问题，再做任何的努力都是徒劳的，是无法避免灾害的发生，因为在可视距离内，这辆车是停不下来。司机的任务是查看各项由信号系统反馈回来的数据，提前做出处理，加上自动防护系统的强制作用，才能保证安全。试想，你一个命令发出，一个晚上全球就都围着这个命令开干了，你明天早上起来想停，能立即停止吗？停止的成本是笔小数字吗？如你本身只有驾驭160迈的车的能力，却非要开400迈的车，你再开足马力，就等于自杀，安全起见，这辆车最高时速也就是160了。而且也不是想拉风就能拉风的，F1赛车能跑得起来，是有一个团队在后面支持的，没有这样的整备团队，没有F1赛道，没有规则，舒马赫再牛，也是插标卖首的货。 收起阅读 »

四、审核计划、方案

( A )是对一次审核活动和安排的描述。

(A)审核计划 (B)审核方案 (C)审核范围 (D)审核准则

▲下列对于审核计划的表述不正确的是( A )。

(A)审核计划应当在现场审核活动开始前，经审核委托方评审和接受，并在现场审核活动开始后及时提交给受审核方

(B)受审核方对审核计划的任何异议应当在审核组长、受审核方和审核委托方之间予以解决


(C)任何经修改的审核计划，应当在继续审核前征得各方的同意


(D)可以包括审核工作和审核报告所用的语言、审核后续活动等内容

审核方案是( A )。

(A)一组审核的策划与安排 (B)审核管理程序 (C)审核计划 (D)审核的准则

认证审核的审核计划必须得到受审核方的同意。( T )

审核计划必要时包括所使用的语言，后续活动等相关内容。（ T ）

审核计划包括（ ABD ）

(A)审核目的
(B)审核范围
(C) 审核检查表 (D)现场审核活动时间安排

审核计划修改应当（ ABD ）

(A)经审核委托方评审和接受 (B)现场审核前提交给受审核方

(C)一经批准，在审核过程中不应变动 (D)任何修改都应当经过受审核方同意

五、审核证据、准则、发现和结论

在对某纺织厂进行EMS审核，以下属于审核准则的是（
D ）。以下哪些可以作为纺织厂环境管理体系审核准则？（ D ）。

(A)GB/T2001-2004标准 (B)组织的作业文件

(C)纺织染整工业污染物排放标准 (D)以上都是

EMS审核准则不包括（ B ）。

(A)环境保护法规 (B)健康与安全卫生法规

(C)相关方的环保要求 (D)环境管理体系文件

对于一个建筑企业而言，以下哪一项不是环境管理体系审核的审核准则？（ A ）

(A)噪声的检测报告 (B)GB/T2001-2004标准

(C)施工垃圾管理规定 (D)《建筑施工场界噪声限值》

以下哪种信息不可以作为审核证据( C )

(A)现场看到机油有泄漏 (B)监测报告显示废水排放超标

(C)车间主任说危险废物交给了有资质的处置方 (D)内审检查表

以下可以作为环境管理体系审核的审核证据的是( B )。

(A)冲压车间的工人反映车间噪声太大，引起听力下降


(B)企管部向审核员提供的市环境监测部门的场界噪声检测报告

(C)审核员听见土石方施工过程中噪声很大，认为场界噪声超标

(D)以上都可以

▲下面哪一种是审核证据( B )？

(A)陪同人员质检科长向审核员反映:“供应科从非合格供方A处采购部件”

(B)供应科长承认从非合格供方A处采购部件

(C)因为在合格供方名录中找不到部件供应商A，所以审核员认为供应科从非合格供方A处采购部件

(D)以上都是

以下构成审核证据的是( B )

(A)销售部长向审核员反映采购部近期采购的原材料质量不好

(B)采购部长承认近期采购的原材料质量不好

(C)审核员在采购部看见近期有几次退回不合格的A材料的记录，审核员认为采购部是在非合格供方处采购的A材料

(D)以上都是

▲以下哪种情况可作为环境管理体系审核的审核证据？（ B ）

(A)质检员按检验规程的要求对某产品进行检验

(B)审核员看见某操作者正在处理危险废料

(C)审核员看见到一台PH值测定仪没有贴检定标签

(D)审核员认为废气处理应编制作业指导书

验证“新建项目环保设施建设立项成功”的证明应当为（C）

(A)环境影响评价报告

(B)上级主管部门的环保规定文件

(C)当地环保行政主管部门对该项目环评报告的批复

(D)排污许可证

“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是( B )。

(A)审核证据
(B)审核发现 (C)审核结论 (D)观察结果

在审核中发现了正在使用的某个文件，这是( C )。

(A)审核准则 (B)审核发现 (C)审核证据 (D)审核结论

审核发现是指( B )。

(A)审核中观察到的客观事实 (B)审核中客观事实与审核准则比较的结果

(C)审核的不合格项 (D)审核中的观察项

以下哪一项是环境管理体系审核的审核发现？（ C ）

(A)化验员提供了酸洗车间排放的污水化验报告

(B)审核员查看了《污水处理和检测过程控制程序》

(C)污水处理站提供生产污水的检测报告，审核员将检验结果与《污水综合排放指标》进行核对，表明没有超标排放

(D)审核员看见污水排放口排出深黄色的水，认为该企业的污水超标。

审核准则应当包括GB/T24001-2004标准的附录内容。( F )

审核依据不包括ISO14001标准的附录内容。（ T ）

记录是符合环境管理体系标准的唯一证据来源。（ F ）

记录不是证实符合环境管理体系标准的唯一证据来源。（ T ）

审核结论是将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。( F )

审核证据是将审核发现与审核准则对比的结果。（F）

审核结论是将收集的客观事实对照审核准则进行评价的结果，可能是符合的，也可能是不符合的。( F )

审核组评价审核证据得出审核发现，综合评价审核发现得出的审核结论。( T )

审核组应当根据需要，在审核的适当阶段共同评审审核发现。（　T　）

审核组应根据实施审核的结果作出受审核方是否能通过认证注册的审核结论。( F )

责任人员的陈述是审核证据之一。（ T ）

六、审核过程

审核资源

审核组织环境管理体系所必要的资源时，应关注( D )。

(A)
人力资源和专项技能 (B)基础设施 (C)技术和财力资源
(D)以上全部



审核启动

审核的启动可涉及到以下哪一方面的工作？( A )

(A)确定审核目的、范围和准则

(B)评审文件和适宜性和充分性

(C)编写审核检查表

(D)制订审核计划

审核阶段

下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方？（ A ）。

(A)审核计划
(B)检查表 (C)审核工作文件和表式 (D)以上都应通知

现场审核准备阶段的工作内容主要是( B )。

(A)组织审核组，任命审核组长 (B)编制审核计划和检查表

(C)确定审核的可行性 (D)与受审核方建立初步联系

现场审核准备阶段的工作内容主要是( C )。

(A)指定审核组长
(B)选择审核组

(C)编制审核文件：审核计划、检查表及记录表格等 (D)与受审核方建立初步联系

▲环境管理体系第一阶段审核的目的包括( A )。

(A)确定审核范围 (B)确定受审核方是否具备认证注册的条件

(C)评价受审核方的EMS是否已建立并得到有效实施 (D)以上都正确

▲初始环境评价的内容不包括以下哪一项：（ D ）

A、环境因素的识别及评价，找出重大环境因素；

B、明确适用于组织的法律、法规及其它要求，并评价组织环境行为的符合性；

C、评价现有的环境管理组织机构，职责划分，以及现有环境管理制度的有效性；

D、评价环境目的、指标、环境管理方案的落实情况；

第一阶段审核时对文件的审查主要评价( A )。

(A)文件对GB/T24001-2004标准的符合程度


(B)文件在实际过程中的执行程度

(C)通过文件化体系的运行，环境绩效如何

(D)文件所描述管理方法的适宜程度

第二阶段审核的内容不包括( B )。

(A)重要环境因素是否受到有效的控制

(B)组织确定的环境管理体系范围的合理性

(C)目标指标、方案是否按照预定的计划安排实施或完成

(D)体系监测及内审程序的实施，以及管理评审的实施情况

一阶段现场审核时，受审核方应该进行了内审和管理评审。( T )

△任何组织对于环境管理体系初审都必须进行第一阶段和第二阶段的审核程序。( T )

EMS第一阶段审核，在特定情况下，可以不在组织的现场进行，前提是满足一阶段审核的目的和必须获得的信息。（ T ）

环境管理体系第一阶段审核，在特定情况下，可以不在组织的现场进行，前提是不降低审核的内容及深度。（ T ）

环境管理体系第一阶段审核，在特定情况下，可以不在组织的现场进行。（ T ）

▲审核组长现场确认受审核方环境影响较小，可将环境管理体系的第一阶段和第二阶段审核合并进行。( F )

第一阶段已审核过的要素，在第二阶段审核计划中可不再安排。( F )

在第二阶段审核计划中，对第一阶段已审核过的要素不再作出审核安排。（
F ）

现场审核中如发现受审核方有违规现象，审核组长可决定终止审核。（　F　）

当达不到审核目的时，审核组可决定终止审核。（ T ）

环境管理体系第一阶段审核的目的包括( ABD )。

(A)明确第二阶段审核重点 (B)确定第二阶段审核的可行性

(C)确定环境管理体系的有效性和适宜性 (D)确定审核范围

文件审核

以下关于文件审核的表述正确的是( A )。

(A)在现场审核前和现场审核时都应进行文件评审

(B)只有在第一阶段审核时进行文件评审，第二阶段审核不需要开展文件评审

(C)只有在现场审核前进行文件评审，现场审核时无需开展文件评审

(D)由组长与受审方确定文件评审的时机

文件审核的主要目的是( A )。

(A)评价组织的体系文件与认证标准要求的符合性

(B)评价组织文件运行的有效性

(C)评价组织文件管理的合理性

(D)评价组织是否编写了环境管理手册

以下四项中，最适宜实施文件审核的时间为( B )。

(A)合同评审时 (B)现场审核活动之前

(C)一阶段审核完成后 (D)二阶段审核时进行

现场审核活动前应评审受审核方的文件，以确定文件所述的体系与( D )的符合性。

(A)环境管理体系手册 (B)适用环境法律法规和其他要求

(C)相关方的要求 (D)审核准则

现场审核活动前应评审受审核方的文件，以确定文件所述的体系与( D )的符合性。

(A)IS014001:2004标准 (B)适用环境法律法规和其它要求

(C)相关方的要求 (D)审核准则

第一阶段文审主要评价体系文件与现场实施的符合性。（F）应是“体系文件与标准的符合性”

在监督审核时不必进行文件审核。( F )

对已通过认证的组织进行监督审核时不需要进行文件评审。( F )

因为在初评时已经实施了文件评审工作，所以在监督审核及复评时无需再开展文件评审工作。( F )

首末次会议

首次会议的主要目的是（ B ）。

(A)为审核制定计划 (B)介绍审核组成员以及实施审核所采用的方法和程序

(C)确定实施审核所需的资源和审核人数 (D)以上都是

下列哪一项不是首次会议必须包括的内容？( C )

(A)确认审核目的、范围、准则

(B)确认有关保密事项

(C)对不符合项采取纠正措施的要求

(D)确认向导的安排、作用和身份

末次会议的主要目的是( C )。

(A)与受审核方领导沟通 (B)颁发认证证书 (C)宣布审核结果和结论 (D)以上皆是

末次会议应当由谁主持？( B )

(A)审核委托方负责人 (B)审核组长

(C)受审核方负责人 (D)双方协商确定或共同主持

末次会议主要是提出审核发现和结论，对末次会议可不做记录（F）

检查表

检查表应(
B )。

(A)对现场审核的人员分工及时间进行安排 (B)策划对审核对象的审核思路

(C)使用时严格按检查表 (D)提交委托方确认

审核方法

审核方法不包括（ C ）

(A)面谈 (B)查阅文件和资料

(C)与相关方核对 (D)查看现场情况

审核方法不包括（ C ）

(A)面谈 (B)查阅文件和资料

(C)到当地政府环保所查阅有关资料 (D)查看现场情况

ISO14001审核采用的工作方法不包括（ A ）

(A)到当地环保局查记录 (B) 面谈

(C)查阅文件和记录 (D)现场观察

▲具有多现场的企业进行审核时，可以进行抽样审核的现场不包括（ B ）

(A)同一个环境管理体系内 (B)总部抽样

(C)所有的现场都已经按照内审程序进行过审核，经过了统一的管理评审

(D)具有相似的环境因素和环境影响

受审核方在同城有5个住宅楼的建筑施工现场，在制定审核计划时应考虑相同现场抽样取的样本量最少为（ D ）。

(A)4个 (B) 1个

(C)2个 (D)3个

多现场审核时，可以对各个现场随机抽样（ F ）

审核员在审核中为了找到更多的不符合项可以加大抽样量。( F )

收集客观证据时，最好由受审核方管理资料的人帮你选择样本，因为他们对情况了解。( F )

审核中沟通

▲关于审核中的沟通，以下说法正确的是( A )。

(A)审核组应当定期讨论以交换信息

(B)审核组长必须定期向受审核方通报审核进展及相关情况

(C)审核组长必须定期向审核委托方通报审核进展及相关情况

(D)当审核证据显示有紧急的和重大的风险(如安全、环境或质量方面)时，应当及时向审核委托方报告，但不需报告受审核方

审核中的沟通不包括( A )。

(A)审核中不符合项的纠正措施

(B)审核进展

(C)审核发现

(D)超出审核范围之外引起关注的问题

不符合及纠正措施验证

关于不符合，以下描述错误的是( D )。

(A)对于审核来说，不符合指不符合审核准则的要求

(B)不符合报告应该以书面的形式提交给受审核方

(C)应该与受审核方一起评审不符合以确认审核证据的准确性

(D)如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应该撤销该不符合

▲以下哪种情况构成不符合？( D )

(A)宾馆餐厅没有处理泔水的作业指导书

(B)两位管理者之间提供不出内部交流的记录

(C)生产现场某过程没有该过程的安全规程

(D)两位管理者没有按规定作内部信息交流的记录

纠正措施验证方式不包括( B )

(A)文件资料验证 (B)电话验证 (C)现场验证 (D)监督审核

组织采取的纠正措施验证方式可以是( B )

(A)打电话去验证 (B)监督审核时验证 (C)听受审核方来电话汇报 (D)指定内审员去验证

不符合项应由审核组共同确定（ T ）。

▲受审核方未签字确认的不符合报告不能生效。( T )

▲第一阶段审核发现的不符合，可以在第二阶段审核后与二阶段不符合一并纠正。( F )

根据不符合项的性质或程度，可采用不同的纠正措施跟踪验证方式。( T )

对于审核中开具的严重不符合项，审核组通常选择现场验证的方式验证其纠正措施实施的有效性。( T )

▲审核员必须到现场跟踪验证纠正措施的有效性。( F )

▲审核员必须去现场验证，才能确保不符合项纠正措施的有效性。( T )

审核组不能仅根据不符合项的多少来评价受审核方的环境管理体系（ T ）

审核结束

一次审核的结束是指( B )。

(A)末次会议结束 (B)分发了经批准的审核报告之时

(C)对不符合项纠正措施进行验证后 (D)监督审核之后

第三方认证审核的审核报告应提交给( A )。

(A)审核委托方 (B)受审核方 (C)受审核方的上级主管部门 (D)认可机构

审核报告的所有权归( A )所有。

(A)审核委托方 (B)审核组长 (C)受审核方 (D)受审核方的上级主管机构

审核报告的所有权归( A )所有。

(A)审核委托方 (B)审核组 (C)受审核方 (D)认证公司

认证结论最终由( D )正式发布。

(A)审核组长 (B)审核组充分讨论后 (C)认证机构技术委员会 (D)认证机构

当审核计划中的所有活动已完成，并分发了经过批准的审核报告时，审核即告结束。（ T ）

审核报告属于审核委托方所有。（ T ）

审核结论最终发布权归认证机构。（ F ）应归审核组

后续活动

审核后续活动不包括( A )。

(A)审核组提出纠正、预防措施的建议

(B)受审核方纠正、预防或改进措施的确定及实施

(C)受审核方向审核委托方报告实施情况

(D)审核委托方的评审与验证

监督审核和复评

监督审核的目的( A )。

(A)是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书 (B)是采取纠正措施、预防措施

(C)同初审的目的一样 (D)是验证上次审核纠正措施的有效性

以下说法正确的是（ B ）。

(A)再认证审核可以不进行文件审核

(B)认证机构根据再认证的结果，作出再次认证注册并换发证书的决定

(C)再认证和监督审核都不是完整的体系审核

(D)再认证和初次审核的内容和方法都是相同的

某公司的环境管理体系认证证书有效期是2007年12月18日，公司重新向原来的认证机构提出申请，该认证机构受理了申请，对该公司进行的再次审核称为( B )。

(A)复审 (B)复评(再认证) (C)监督审核 (D)预审核

▲组织应在认证证书有效期满前( C )个月向认证机构提出复评申请。

(A)1 (B)2 (C)3
(D)4

▲以下说法正确的是（ B ）。

(A)再认证审核可以不进行文件审核

(B)再认证审核可以只进行一次现场审核

(C)再认证和监督审核都不是完整的体系审核

(D)再认证和初次审核的内容和方法都是相同的

获得认证的组织应按期接受监督审核，时间间隔不得超过12个月。(
T )

初次认证审核后的第一次监督审核应在第一阶段审核最后一天起12月内进行。（ F ）

当获证方发生严重影响相应管理体系运行与活动的重大事故时，认证机构应提前进行监督审核。（ T ）

▲监督审核中发现证书持有者环境管理体系存在严重的不符合规定要求的情况，认证机构应作出认证暂停的决定（ F ）

获证组织的复评(再认证)周期为四年。( F )

第三方认证审核中的初次审核、监督审核和复评都是完整体系审核。( F )

▲监审时，缩小认证范围的条件是对不符合纠正措施没有执行或逾期。（ T ）

▲监督审核时，至少应包括( ABCD )。

(A)对负责EMS的运行和维护的管理层和主管部门的审核

(B)针对上次审核中确定的不符合项所采取的纠正措施

(C)对投诉所采取的措施

(D)认证证书和标志的使用

七、相关审核内容

受审核方污染预防的情况，是审核组对受审核方环境管理体系实施效果进行评价的重要内容之一。（ T ）

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本人有大型汽车电子厂三年项目经理、质量管理12年以上工作经验，其中实验室管理5年以上、质量经理6年以上工作经验，有主任审核员、深圳市长质量奖评审员、计量等多种资格证书。现寻ISO9001、ISO/TS16949、五大工具、QCC、品质工具、深圳市长质量奖、GM/FORD/NISSAN/VW/FIAT等车厂的特殊要求等方面的咨询培训兼职，有需要的可联系我详细沟通。 收起阅读 »

今天是过年回来上班第一天，新的一年开始了，加油呀，三十多岁的人了，每天都是黄金的一天，努力奋斗吧，为美好的明天

▲购书题库（阐述）：请编制喷漆车间的检查表。




﹟


要素


审核内容/审核方法


得分




1


4.4.1


＊喷漆车间的相关员工的职责与权限，包括关键岗位的职责与权限







2


4.3.1


＊查喷漆车间环境因素识别、环境影响评价记录，与现场观察情况进行比较分析，判断评价是否全面（如含苯废气排放、废油漆及包装物排放、火灾爆炸等），评价是否合理。







3


4.3.3


＊查是否针对喷漆车间建立了相应的环境目标、指标。
＊如果建立了，是否合理，完成情况如何。
＊查是否针对喷漆车间建立了相应的环境管理方案。
＊如果建立了，方案的合理性、分工、完成时限。
＊相关人员对方案的了解和执行情况。







4


4.3.2


＊查是否收集并传递与喷漆车间相关的的环境法规，如大气污染物综合排放标准、国家危险废物名录等，是否识别了法规的适用内容。
＊当地环保局等其他相关方是否就喷漆车间提出相应要求。







5


4.4.3


＊是否建立并保持与当地周边信息交流的渠道，查信息交流记录。
＊查喷漆车间重要环境因素对外交流情况。







6


4.4.6


查喷漆车间的运行规定，重点关注：
a)
喷漆废气的处理工艺及设施，比如专用喷漆房配备水帘幕、废气净化塔等。废气治理工艺实施情况，治理效果如何，查看相关的监测报告。
b)
环保设施的维护保养规定及维护记录。
c)
喷漆车间使用的油漆、天那水等化学品储存的管理。
d)
固体废弃物（如废油漆、包装物）的储存及处置。







7


4.4.6


＊是否制定油漆采购与运输、固废处理管理规定并传递给相关方。







8


4.4.7


＊询问工作人员在火灾爆炸、废气超标排放等紧急情况下的应急措施。
＊现场观察应急措施的的可行性与有效性，检查应急设备设施。
＊应急准备预案的演练和评审；







9


4.4.2


＊查负责油漆工人的上岗资格、技能要求与培训，包括应急方面的培训，是否了解喷漆车间环保措施、应急措施。







10


4.5.1


＊对喷漆车间的日常巡查，对废气排放监测记录；
＊对目标、管理方案完成情况的检查；
＊查使用的监测仪器的维护、校准记录。







11


4.5.2


＊对法规符合性的评价是否充分、有效。







12


4.5.3


＊查是否发现隐患或不符合；
＊查相应的纠正措施和预防措施的有效性和完成情况。

▲网搜参考（阐述）：作为一个审核员去审核一个汽车制造公司的涂装车间，请写出检查清单（至少应包括8个要素）？

▲培训题库（阐述题）：作为一个审核员去审核一个企业的机修车间，请写出检查清单？

1）
至少应包括8个要素，其中必须覆盖的要素有4.3.1、4.4.2、4.4.6、4.4.7、4.5.1

2）
重点审核：

a)
主要环境因素识别（如油品泄露，潜在的火灾、爆炸，废油、含油废弃物、废金属、噪声等）；

b)
人员的职责、能力及资格；

c)
控制措施是否充分（如作业文件，油品存放、固废分类收集，设备维修保养等）

d)
应急：消防、防泄露设施及标识等

3）
审核方法：按每项说明涉及的调查的地点、询问的人员、抽样的数量和查阅的记录或相关证据。

▲购书题库（阐述）：某城市工业区内一汽车制造厂涂漆车间的生产工艺为：清洗除油→水清洗→磷化→水清洗→涂漆→水清洗→干燥→中涂→烘干→喷面漆→烘干。清洗除油采用NaOH合成洗涤液，磷化采用磷酸锌、硝酸镍，涂底漆采用不含铅的水性涂料，中漆和面漆含甲苯、二甲苯，烘干采用热空气加热方式。生产过程中产生的废气经过吸附处理后、由30米高的排气筒排放；产生的废水排入汽车制造厂污水综合处理站处理达标后排入城市污水处理厂。

1)
该涂漆车间的主要环境因素有哪些？

2)
请给出喷漆废水的主要污染因子，评价污水处理方式的合规性。

3)
与该生产过程有关的固体废弃物是否属于危险废物，为什么？

答：

1)
该涂漆车间的主要环境因素有：

a)
含NaOH污水的排放、含镍污水的排放；

b)
含苯废气的排放；

c)
废油漆的排放、油漆包装物（工具）的废弃；

d)
NaOH、磷酸锌、硝酸镍等化学品的泄漏；

e)
空气加热用电能的消耗、水的消耗。

2)
污水中主要含NaOH、镍等污染成份。污水汇入综合污水处理池处理是不符GB8978-96《污水综合排放标准》的要求。含镍污水属于第一类污染物，一律在车间或者车间处理设施排放口取样，不得与其他污水混合后进行处理。

3)
根据《国家危险废物名录》，废碱（NaOH）、废油漆、含废油抹布、吸附含苯废气后清理出的废渣都属于危险废物。

▲网搜参考（阐述）：识别酒店宾馆的环境因素，按活动、因素、影响分别予以描述。








宾馆活动


环境因素


环境影响




餐饮服务


厨房油烟








气尘
燃煤
渣


大气




土壤




污水——COD、油


水体




剩饭菜及下脚料


土壤




包装物


土壤




一次性餐具


土壤




客房服务


卡拉OK


噪声




生活污水（洗漱、卫生间、洗涤污水）


水体




空调使用（CFC、冷却水、噪声）


大气




包装物及一次性洗漱用品，瓜果皮


土壤




用电、用水、采暖


资源

▲培训题库（阐述题）：作为一个审核员去审核一个公司职工食堂，请写出检查清单（至少应包括8个要素）？

1）
至少应包括8个要素

2）
其中必须覆盖的要素有4.3.1、4.5.1、4.5.2、4.4.2、4.4.6、4.4.7

3）
重点审核

a)
主要环境因素识别（如生活污水、固体废弃物、潜在的火灾、油烟、噪声等）；

b)
定期监测报告、日常检查；

c)
人员的职责、意识及培训；

d)
控制措施是否充分（如作业文件，应急物资、消防及对相关方的影响）；

4）
审核方法：按每项说明涉及的调查的地点、询问的人员、抽样的数量和查阅的记录或相关证据。

▲购书题库（阐述）：请针对某燃煤热水锅炉房（额定功率大于等于14MW）编制审核检查表。

1)
请负责人介绍锅炉房的主要职责、岗位设置及人员配备情况，提供人员名单，抽查关键岗位（如司炉工、水处理工）的上岗证、培训记录。（4.4.1、4.4.2）

2)
询问环境因素识别与评价情况，抽查环境因素识别、环境影响评价记录，对照现场，重要环境因素清单是否有遗漏（如烟尘、二氧化硫的排放等）。（4.3.1）

3)
抽查环境目标指标及完成情况，如制定了管理方案，核查实施情况及有效性。（4.3.3）

4)
请负责人介绍燃煤锅炉适用的环保法规（关注锅炉噪声、废气执行的排放标准）。抽查近期噪声、废气排放监测报告的结果是否达标排放（4.3.2）

5)
请负责人介绍锅炉房日常控制要求，查阅锅炉房管理制度文件，到锅炉房现场，重点关注：（4.4.6）


i.
——现场烟气治理工艺执行情况；


ii.
——锅炉排气筒高度及与周边的距离；


iii.
——锅炉运行是否正常，查看配套的脱硫除尘装置，抽查近期锅炉运行、维护记录；锅炉安全附件、仪器、仪表定期检定情况，抽查检定证明；


iv.
——燃煤现场存放防火防尘飞扬；

6)
抽查针对废气超标排放、设备故障、火灾等事故及紧急情况制定的应急预案，现场检查应急设施、物质的配备情况。（4.4.7）

7)
噪声、废气在线监测情况，抽查监测记录、第三方监测报告，了解排放达标情况；抽查监测设备校准或检定记录（关注废气在线监测仪）。（4.5.1）

8)
了解过去监测不达标或其他不符合的处理情况，抽查相关纠正、纠正措施的实施记录。（4.5.3）

▲培训题库（阐述题）：作为一个审核员去审核一企业的锅炉房，请写出检查清单（至少应包括8个要素）其中必须覆盖4.3.1，4.4.2，4.4.6，4.4.7，4.5.1

1）
4.3.1主要环境因素识别：废气排放（烟尘、SO2、NOX、黑度）、噪声排放、煤的消耗

2）
4.4.2岗位能力要求的确定，针对性的培训，培训的有效性；

3）
4.4.6控制程序的建立，控制程序中运行标准，控制程序的实施；

4）
4.4.7应急准备预案的建立，应急物资的配置，应急准备预案的演练和评审；

5）
4.5.1监测内容和频次应有文件规定，日常运行控制的监测，目标指标完成情况的监测，环境绩效的监测，废气排放的监测，检测仪器的校正。

6）
审核的方法：抽样内容：抽样数量：



1)
▲购书题库（阐述）：审核员到化学品仓库进行审核。在距离化学品仓库不远处，审核员看到空地上堆放着许多化学品空桶和空盒，有些空盒上写着“有毒物质”。审核员发现其中一个盒子里面放着半袋子粉末状物质，便询问陪同的库管员这是什么东西？库管员说“不太清楚，可能是过期的化学原料吧。”请根据以上描述阐述是审核思路。

a)
4.3.1：查组织的环境因素识别与评价记录，环境因素识别是否包括了化学品及包装物的废弃。查清储存、使用的主要化学品及特征性，确定现场看到的“有毒物质”特性。

b)
4.4.6：


i.
询问废弃化学品的主管人员，对废弃化学品的管理要求及处置方法，确认仓库外废弃的化学品的特性，是否有毒，对环境的影响。


ii.
检查仓库、生产现场等出现的其他废弃化学品的储存情况。


iii.
抽查以往对化学品废弃的处置记录，抽查废弃化学品处置的相关方的资质。

c)
4.4.7：抽查废弃化学品污染事故的应急准备与响应程序，现场查看应急设施完备情况。

d)
4.5.3：了解过去有没有发生过危化品泄漏、污染事故，追踪组织采取的后续改机措施策划与实施记录。

▲培训题库（阐述题）：作为一个审核员去审核一企业的危化品仓库，请写检查清单。




﹟


要素


审核内容/审核方法


得分




1


4.4.1


＊危化品仓库的相关员工的职责与权限，包括关键岗位的职责与权限







2


4.3.1


＊查危化品仓库环境因素识别、环境影响评价记录，与现场观察情况进行比较分析，判断评价是否全面（如危化品泄漏排放、火灾爆炸等），评价是否合理。







3


4.3.3


＊查是否针对危化品仓库建立了相应的环境目标、指标。
＊如果建立了，是否合理，完成情况如何。
＊查是否针对喷漆车间建立了相应的环境管理方案。
＊如果建立了，方案的合理性、分工、完成时限。
＊相关人员对方案的了解和执行情况。







4


4.3.2


＊查是否收集并传递与危化品仓库相关的的环境法规，如消防法、危化品管理条例等，是否识别了法规的适用内容。
＊当地环保局等其他相关方是否就危化品仓库提出相应要求。







5


4.4.5


＊检查的是关键岗位是否得到现行版本文件（MSDS等），是否易于查找；







6


4.4.6


查危化品仓库的运行规定，重点关注：
a)
化学品仓库的日常运行控制（包括检查、领用、库存、保管等）；供应商的管理（包括评价、调查、选择和通报等）；
b)
环保设施的维护保养规定及维护记录。







7


4.4.6


＊是否制定危化品采购与运输、搬运管理规定并传递给相关方。







8


4.4.7


＊询问工作人员在火灾爆炸、泄漏等紧急情况下的应急措施。
＊现场观察应急措施的的可行性与有效性，检查消防等应急设备、设施和物资。
＊应急准备预案的演练和评审；







9


4.4.2


＊查仓管、搬运人员的上岗资格、技能要求与培训，包括应急方面的培训，是否了解仓库环保措施、应急措施。







10


4.5.1


＊对危化品仓库各项条件的日常巡查，如温度、湿度、堆高、防泄露设施完好情况等；
＊查使用的监测仪器的维护、校准记录。







12


4.5.3


＊查过去有没有发生过危化品污染事故；
＊查相应的纠正措施和预防措施的有效性和完成情况。

▲购书题库（阐述）：2009年6月1日审核员到某汽车4S店进行第一阶段现场审核，了解到以下信息：

1)
该4S店于2007年9月建成，2008年1月1日开张营业，2009年1月1日正式按GB/T24001-2004标准实施运行环境管理体系。

2)
该4S店没有进行过环境影响评价，也没有申请环保设施竣工验收。

3)
汽车维修车间将喷漆产生的废气评价为重要环境因素，审核员在巡视维修，发现正在进行烤漆作业时的废气净化系统并没有按《喷漆废气控制程序》的规定启动运行。废油漆桶、废报纸、废旧汽车配件等都堆放在一个大塑料桶中，其中还有一些烟头。

4)
该4S店自营业以来从未对喷漆废气进行过监测。

请根据以上信息，回答：

1)
该4S店违反了哪些主要的环境保护方面的法规。

2)
该4S店不符合GB/T24001-2004标准中哪些条款，并说明理由。

答：

1)
违反了《环境影响评价法》《建设项目环境保护管理条例》

2)
该4S店不符合GB/T24001-2004标准中4.4.6
4.4.7。理由：审核员在巡视维修，发现正在进行烤漆作业时的废气净化系统并没有按《喷漆废气控制程序》的规定启动运行。废油漆桶、废报纸、废旧汽车配件等都堆放在一个大塑料桶中，其中还有一些烟头。

还不符合4.5.1.。理由：该4S店自营业以来从未对喷漆废气进行过监测。

▲网搜参考（阐述）：审核员在审阅指标分解时、车间环境目标，发现该车间一、二季度钢材量均未达到节材指标值。请描述审核思路。

审核思路：

4.3.3目标指标和方案——是否制定形成文件的钢材节材目标和指标？目标指标是否实际并考虑了技术方案，财务、运行和经营条件？是否制定了实现目标和指标的管理方案？方案是否合理切实可行并规定了车间内各有关职能和层次实现目标和指标的职责及实现目标和指标的方法和时间表？

4.5.5内部审核——此时间跨度内是否进行过内审？是否审到了节材目标指标的完成情况？是否将情况向管理者报告？

4.5.3查纠正措施——当内审发现未能达到节能指标时是否分析了原因？是否制定并实施了纠正措施？纠正措施的效果如何？

4.6查管理评审——此时间跨度内是否进行过管理评审？评审是否输入了目标和指标的实现程度和纠正措施的状况？评审是否输出了关于节材目标、指标、管理方案的修改。

▲网搜参考（阐述）：审核员看见行政处冷库的一根排放管正向下水道排放液氨，审核员问冷库操作人员，操作人员回答：因冷库抢修只得把液氨排掉，否则无法修理。请描述审核思路。

审核思路：

4.3. 1查环境因素识别和评价：是否识别到液氨排放？是否评价为重要环境因素？

4.3.2查法律、法规规定：是否识别了对含液氨污水的排放标准和要求？

4.4.6查运行控制：是否制定和实施了冷库抢修的工艺？是否对抢修时液氨的处置进行了规定？规定是否合法？

4.4.7查应急措施：是否制定了液氨泄漏的应急措施，应急设备和物质配备情况如何？

4.4.2查意识能力与培训效果：操作人员是否了解关于液氨的环境影响、环保要求、环保措施，以及应急措施？

4.5.1查监测和测量：对液氨泄漏的日常检查和监测规定？监测设备的使用和校准情况。

▲网搜参考（阐述）：在第一阶段审核中，你发现受审核方的某办公室发现有四个1211灭火器，对此情况，你将如何反应并如何跟踪审核？

审核思路：

1）4.3.2查法律、法规获取； 查关于哈龙1211灭火的法律规定，按照《中国消耗臭氧层物质逐步淘汰国家方案》，我国于2005年停止生产哈龙1211灭火剂。

2）4.3.1查环境因素识别和评价； 哈龙灭火剂是损耗臭氧的物质，环境因素是否识别了1211灭火剂（卤代烷）的排放，是否评价为重要环境因素。

3）4.3.3目标指标方案；是否制定了消防目标，以及淘汰替换1211灭火器的目标和指标，以及具体替换的时间表？

4）4.4.6查运行控制；日常消防要求的规定和实施情况。

5）4.5.1查监测与测量；日常消防检查包括灭火器检查情况。

6）4.5.3查纠正措施；错误使用灭火器的纠正措施。

▲网搜参考（阐述）：审核员在生产现场发现，操作人员将空的油墨盒丢入一个没有标识的塑料桶。经询问，该桶通常是装废弃手套用的。同时，该操作工一再重申该油墨盒每季度仅用一盒。请描述你的检查追踪思路。

4.3.1：油墨盒的废弃是否识别为环境因素。

4.3.2：根据《国家危险废物名录》，废油墨盒属于危险废物。

4.4.6：对危险废物的管理规定。

4.5.1：固废分类收集处置的日常检查。

4.5.3：分类处置错误的纠正措施。 收起阅读 »

这个东东类似于质量管理八项原则，很多人都以为自己懂了。
每个人都会给出自己的解释。为什么统一不起来，统一后不具可操作性？
如果反问一遍、两遍、三遍。。。N遍，你还认为自己懂了吗？
因此，先作个记号，有时间就重温一下！一实践就检验一下！
希望最终深得其精神，并组合为一个可操作性的系统方案。

原则一：管理决策以长期的理念为基础，即使牺牲短期财务目标也在所不惜原则二：建立不间断的流程以使问题浮现原则三：实施拉动式生产以避免生产过剩原则四：使工作负荷水准稳定，工作应该象龟兔赛跑的乌龟一样。原则五：建立立即暂停以解决问题，从一开始就重视品质管理的文化。原则六：工作标准化是持续改进和授权员工的基础原则七：运用目视管理使问题无处隐藏原则八：使用可靠的，已经经过充分测试的技术以协助员工及生产流程。原则九：把彻底了解并且拥护公司理念的员工培养成为领导者，使他们能够教导其他员工。原则十：培养与发展信奉公司理念的杰出的人才和团队。原则十一：重视事业伙伴和供货网络，激励并助其改进原则十二：亲临现场以彻底了解情况原则十三：不急于作决策，以共识为基础，彻底考虑所有的可能的选择，并迅速执行决策。原则十四：通过不断反省与持续改进以变成一个学习型的组织 收起阅读 »

转载至凤凰网：任正非每隔一段时间就会对华为内部发表一篇务虚式的讲话或文章，很多都成商界名章了。以下最新的这篇可能也会成为名章之一。它是任正非与华为“2012实验室”科学家的会谈纪要。（“2012实验室”是华为的一个部门，专门搞创新基础研究。其名字来历据说是任正非看了电影《2012》以后说，以后信息爆炸像数字洪水一样，华为想生存下来就得造方舟。）在纪要中，任正非回答了科学家16个问题，表达了他对中国创新环境、机制、创新方法论、企业创新价值观的若干看法。 全文如下：任正非与2012实验室座谈会纪要2012年7月2日下午，任总与2012实验室干部与专家座谈，部分董事会成员、公司各部门领导也应邀参与。任正非：首先，我不是专家，和专家沟通我本来就有压力，可能你们提到的很多敏感问题我都回答不清楚，那么我回答不清楚的就叫下面谁来替我回答。现在咱们开始开会，看看大家怎么说法，怎么开法，听听大家的。中国没有创新土壤1、杨强（诺亚方舟实验室主任）：我来自诺亚方舟实验室，之前是香港科技大学的教授。您刚刚讲的一个主题是“创新”，我们都知道，我们中国直到现在还没有产生一个诺贝尔奖，我想从这个角度来看看，咱们华为怎么样来“创新”，想听听您的观点，为什么我们中国直到现在还没有一个诺贝尔奖，产生的必要条件是什么？任正非：香港，我认为是藏龙卧虎的地方，香港很多人从欧美留学回来主要就集中在教书了，所以香港的教育质量很好。我多次跟广东政府讲，要允许香港的学校来内地、广东腹地创办学校，把他们的师资能量释放一下。我先不讲诺贝尔奖的获得，重要的是怎么能创造对人类的价值。中国创造不了价值是因为缺少土壤，这个土壤就是产权保护制度。在硅谷，大家拼命的加班，说不定一夜暴富了。我有一个好朋友，当年我去美国的时候，他的公司比我们还大，他抱着这个一夜暴富的想法，二十多年也没暴富。像他一样的千百万人，有可能就这样为人类社会奋斗毕生，也有可能会挤压某一个人成功，那就是乔布斯，那就是Facebook。也就是说财产保护制度，让大家看到了“一夜暴富”的可能性。没有产权保护，创新的冲动就会受抑制。第二个，中国缺少宽容，人家又没危害你，你干嘛这么关注人家。你们看，现在网上，有些人都往优秀的人身上吐口水，那优秀的人敢优秀吗？我们没有清晰的产权保护制度，没有一个宽容的精神，所以中国在“创新”问题上是有障碍的。大家也知道Facebook这个东西，它能出现并没有什么了不起的，这个东西要是在中国出现的话，它有可能被拷贝抄袭多遍，不要说原创人会被抛弃，连最先的抄袭者也会家破人亡，被抛弃了。在美国有严格的知识产权保护制度，你是不能抄的，你抄了就罚你几十亿美金。这么严格的保护制度，谁都知道不能随便侵犯他人。实际上保护知识产权是我们自己的需要，而不是别人用来打压我们的手段，如果认识到这一点，几十年、上百年后我们国家的科技就有希望了。但是科技不是一个急功近利的问题，一个理论的突破，构成社会价值贡献需要二三十年。雅各布突破CDMA的时候是60年代，是我们搞文化大革命的时候。我们怎么能一看到高通赚钱了，就感慨怎么我们不是高通呢？二三十年前我们还在搞“文攻武卫”，文革那个时候，还觉得谁读书、谁愚蠢，所以我们今天把心平静下来，踏踏实实做点事，也可能四五十年以后我们就有希望了。但是我们现在平静不下来。为什么呢？幸好你是香港的大学教授而不是中国内地的大学教授， 否则你要比论文数量，你又产不出这么多来，就只能去抄，你去抄论文还有什么诺贝尔奖呢？不可能嘛，因此我们必须要改变学术环境。一个突破，需要几代人付出巨大努力2、李航（诺亚方舟实验室首席科学家）：我来自诺亚方舟实验室，一个半月前加入公司，非常荣幸加入华为，在您和其他领导带领的这个伟大的公司工作。华为想在下一个台阶中有很大的作为，创新力是不可缺少的，请问您觉得怎样才能使华为更具创新力？任正非：在我们公司的创新问题上：第一，一定要强调价值理论，不是为了创新而创新，一定是为了创造价值。但未来的价值点还是个假设体系，现在是不清晰的。我们假设未来是什么，我们假设数据流量的管道会变粗，变得像太平洋一样粗，建个诺亚方舟把我们救一救，这个假设是否准确，我们并不清楚。如果真的像太平洋一样粗，也许华为押对宝了。如果只有长江、黄河那么粗，那么华为公司是不是会完蛋呢？这个世界上完蛋的公司很多，北电就是押宝押错了。中国的小网通也是押错宝了，押早了。小网通刚死，宽带就来了。它如果晚诞生几年，就生逢其时了。英雄常常是生不逢时的。有一些人性格很刚烈，大家不认同，我说你就生错时代了，你如果生在抗战时代说不定就是英雄，说不定就能当将军。我们是从人类社会的需求和价值基础上，假设将来数据流量会越流越大，但这不一定符合社会规律。马克思理论假设的前提是那时候没有汽车、没有飞机，他说的物质极大丰富，准确定义是什么呢？因为马克思没有拿出标准的数学公式来，我们还以为有更高的标准。所以我们现在的假设是要接受长期批判的，如果假设不对，那我们就要修正。首席科学家要带领我们往哪里突破。第二，在创新问题上，我们要更多的宽容失败。宽容失败也要有具体的评价机制，不是所有的领域都允许大规模的宽容失败，因为你们是高端研究领域，我认为模糊区域更多。有一些区域并不是模糊的，就不允许他们乱来，比如说工程的承包等都是可以清晰数量化的，做不好就说明管理能力低。但你们进入的是模糊区域，我们不知道它未来会是什么样子，会做成什么。因此，你们在思想上要放得更开，将你可以到外面去喝咖啡，与人思想碰撞，把你的感慨写出来，发到网上，引领一代新人思考。也许不止是华为看到你了，社会也看到你了，没关系，我们是要给社会做贡献的。当你的感慨可以去影响别人的时候，别人就顺着一路走下去，也许他就走成功了。所以在创新问题上，更多的是一种承前启后。我今天给你们讲的话，也许你们成功的时候我已经不在人世了。但是不能因为我不在人世，咱们讲话就一定要有局限性。你们科学家也不能因为这样就有局限性。也许你对人类的预测，你最终也看不见，但是我觉得这并不一定错误。比方说飞机的涡轮发动机的理论是中国人吴仲华写的，中科院工程热物理研究所所长。他在50年代写了涡轮机械三元流动的方程，发表了论文。英国按照这个理论做了第一代斯贝发动机。粉碎四人帮后，邓小平访问英国时，问我们可不可以引进它的生产，英国说可以呀，小平很高兴，就站起来向英国科学家致敬。英国的所有科学家都站起来向中国致敬，为什么致敬，因为这个技术是中国发明的。邓小平问是谁发明的，回到中国就查，查到是吴仲华写的三元理论。当时他在哪？正在湖北五七干校养猪，赶快把他接过来，到北京当工程热物理研究所所长，让他穿上西装再出国，这是一个例子。第二个例子，今天汉语非常好使用，主要是因为有汉语拼音。这得感谢55年全国文字改革会议的民主氛围。以及汉语拼音伟大的贡献者周有光，复旦大学教授，现在已经100多岁了。他过去致力于工业救国，一直学经济。后来晚年才改研究语言的。到1979年， 他认为要到国际标准化组织去陈述中国对文字的观点，别人就邀请他去了。上飞机之前，单位告诉他，因为你是外方邀请的，中国不负责所有差旅费，所以他上飞机的时候连一个美金也没有。于是他一分钱也没有就去了巴黎。他用三年的努力，给国际标准化组织争取到中国要使用这个方法来拼音文字。不然，我们的汉字就无法溶入电脑时代，多伟大呀！我们的文字改革经历了几百年，今天汉字变得这么简单，年轻人学文化这么容易，都是靠这么奋斗来的。因此，要构成一个突破，需要几代人付出极大的努力，所以我们不能今天说明天能在哪里登陆，这不是诺曼底。企业科研要将优势集中发挥3、RENZHE ZHAO（首席材料专家）：我来自材料实验室，刚刚您讲到的石墨烯就是材料的一种，现在我们主要是业界现有的材料评估引进，以及与供应商和高校合作开发，做一些科研课题。我想问一下任总，您希望华为公司在材料上的研究深度是怎样的，是希望我们和别人一起合作研究，还是想让我们华为的材料人才做自主研发？任正非：前一段时间，我认为用物理方法来解决问题已趋近饱和，要重视数学方法的突起。那天与何庭波、李英涛交流时，他们说，石墨烯的出现，也许会打破人类预测。我曾在和能源业务讲话时提过，华为公司的优势在于数理逻辑，不在物理界面。华为公司一定要在优势方面集中发挥。所以在材料科学方面，我更多的倾向于材料应用上的研究，而不是在材料的创造发明上。比如日本正在从整机收缩到部件，从部件收缩到材料，这对我们公司是一个天大的好时机，日本拼命做材料科学研究的时候，我们研究的是怎么用这些东西，使产品比美国做得好，我们就用了巧力。大家都认为日本和德国的机器可靠，为什么不让日本人、德国人做我们的中间试验，把关我们产品的质量，好坏让日本员工、德国员工去定义。中国的宗教是玄学，玄学是模糊科学，对创造发明有好处，但对做可靠的产品不一定有好处。我们要花精力理解你做这个创造发明对我有什么用，从这个角度出发，我们和世界达成互补性的经济关系，多交一些朋友，才能有助于达成主要的战略目标。所以在材料科学上我更多倾向于应用，即应用最新科技材料。我们的基站为什么还达不到更高的水平，因为还有一些日本的材料成本太高，目前我们还不敢用。材料实验室能不能研究怎么用日本的材料，研究明白了，材料价格降下来时，我们就用来武装自己，产品一下子就世界优秀了。我们不是要做一个全方位的综合科学院，什么都做，最后一事无成。封闭系统必然会能量耗尽，必然死亡华为应该沿着管道来整合4、宾兵（芯片平台与关键技术开发部部长）：任总，我叫宾兵，来自海思的平台与关键技术部。在您刚才所讲的芯片构筑战略竞争力，刚好我们部门承接了几项战略规划任务，同时我们也看到在一些基础研究方面和一些国外公司比还是有很大差距的。我们看到您在巴展的讲话，提出一个词叫作强攻，就是集中力量去在城墙上打一个缺口，今天就想请教任总，就这个强攻策略给我们一些指导，给我们海思这些参与强攻的年轻人一点冲劲，谢谢。任正非：我今天不针对平台讲这个问题，我就随便讲讲芯片的设计问题，在几年以后，我们在硬件系统，特别是低流量的硬件系统，应该是有系统性的突破了。我们的末端产品的大量硬件会标准化、通用化、简单化，这些成果我们可以固化，这样，我们的研发队伍，至少有几千个设计电路的熟练工程师就挤压出来了，他们可以投入到芯片开发中去。我给何庭波说，你的芯片设计能不能发展到二万人，这些有电路设计成功经验的人把复杂的大电路变成微电路以后，经过一轮洗礼，就是芯片设计专家了。我们有两万人强攻这个未来的管道科学，我们从高端到低端这个垂直体系，难道不能整合吗？世界有两次整合是非常典型的成功案例。第一个案例就是IBM，IBM在PC机上就是抄了苹果的后路。在PC个人机上，IBM有巨大的贡献，但是在新技术产业扩张的时候，IBM已经应对不过来了，IBM就发明了一个兼容机，这个兼容机谁都可以去造，你给我点钱就行了，就是他横向把这个个人电脑整合完成了，这个是对人类的贡献，IBM的横向整合是很成功的。纵向整合我们现在讲的是苹果，它是纵向整合的成功案例。华为应该怎么整合？我们认为应该沿着管道来整合，通讯网络管道就是太平洋，是黄河、长江，企业网是城市自来水管网，终端是水龙头。如果我们沿着这个整合，都是管道，对我们都是有用的。怎么强攻，这个要靠你说了算，我只能给你人、给你钱。林彪攻城时，队伍是纵向布置的，攻城的部队，集中撕开一个口子，然后，两个主力就从口子进去，向两边扩展。进而又进去四个师，向纵深，向两侧扩大战果。我们在研发上，有没有平均使用兵力的情况呢？所以我对何庭波说，我给你四亿美金每年的研发费用，给你两万人，何庭波一听吓坏了，但我还是要给，一定要站立起来，适当减少对美国的依赖。对未来投资不能手软，不敢用钱是因为我们缺少将军5、JASON（芯片专家）：任总您好！我是网络芯片的JASON，我05年从美国回来加入海思，到现在已经7个年头了。今天我的问题是，刚任总也提到，美国的高科技产业的蓬勃发展主要靠知识产权保护和风险投资。现在我们看到芯片的投资资金量越来越大，可是我们过去的芯片投资主要靠产品线，产品线当前盈利的压力特别大，所以在短期看不到明显收益的芯片投资越来越犹豫，请问任总在这方面能不能给我们一些指导，我们在没有风险投资的情况下，怎样来平衡这个长期投资和短期利益之间的矛盾，谢谢！任正非：如果在短期投资和长期利益上没有看得很清楚的人，实际上他就不是将军。将军就要有战略意识，没有战略意识怎么叫将军呢？这是第一个问题。第二个问题又要讲到耗散结构，华为公司实际上是处在一个相对较好的时期，要加大投入，把这些优势耗散掉，形成新的优势。整个社会都在衰退，经济可能会循环衰退，我们虽然跟自己过去相比下降了，但和旁边相比，活得很滋润，我们今年的纯利会到20-30亿美金。因此，对未来的投资不能手软。不敢用钱是我们缺少领袖，缺少将军，缺少对未来的战略。华为能从当年三十门四十门模拟交换机的代理商走到今天，没有将军的长远眼光我们就不能走到今天。为什么我们后继就产生不了将军呢？是文化机制问题，考核机制问题。所以我们这次在广州召开的组织结构改革会上吵了一下午。胡厚崑最后说了一句话：我们的利益机制要从“授予”改成“获取”，授予就是我们上面来评，该你多少钱该他多少钱，大家都希望多拿钱。以后我们改成“获取”、“分享”。就是我们整个考核机制要倒过来，以利益为中心。为什么我们机关这么庞大，是因为机关来分钱，机关先给自己留一块，自己发的好好的，工资也涨的好好的，剩下的让阿富汗的弟兄们分，结果他们也拿不到多少。那这样的话，就是一种不能鼓励产生英雄的机制，不能产生战略的机制，所以我们现在要调整过来。在调整的这个过渡时期，我们呼唤更多有战略眼光的人走到管理岗位上来。我们看问题要长远，我们今天就是来赌博，赌博就是战略眼光。我们赌什么呢，赌管道会像太平洋一样粗。我们要做到太平洋的流量体系，有没有可能做到？我就举个例子来说明：比如空中客车和波音的的竞争，波音就假定了这个世界是个网络型的世界，点到点的飞行，这样就不需要枢纽中转就可以直达这个小城市，因此波音没有做大客机，波音在小的点对点上改进，点对点的飞行。而空中客车假定是“枢纽”型，到法兰克福先坐大飞机，再转小飞机，所以三百人的飞机就首先问世了。我们今天就要假设未来的架构是什么样的架构？如果我们假设都不清楚，我们对未来就是一个赌博，就是赌这个带宽是多少。我们没有先进武器，拿大刀长矛去砍飞毛腿是砍不掉的，我们需要有东西去对付他。我们不指望都有英明领袖，我们是共同来推动大家都有战略眼光。做操作系统的目的是为了“备份”6、李金喜（终端OS开发部部长）：我来自中央软件院欧拉实验室，负责面向消费者BG构建终端操作系统能力。当前在终端OS领域，Android、iOS、Windows Phone 8三足鼎立，形成了各自的生态圈，留给其他终端OS的机会窗已经很小，请问公司对终端操作系统有何期望和要求？任正非：如果说这三个操作系统都给华为一个平等权利，那我们的操作系统是不需要的。为什么不可以用别人的优势呢？微软的总裁、思科的CEO和我聊天的时候，他们都说害怕华为站起来，举起世界的旗帜反垄断。我给他们说我才不反垄断，我左手打着微软的伞，右手打着CISCO的伞，你们卖高价，我只要卖低一点，也能赚大把的钱。我为什么一定要把伞拿掉，让太阳晒在我脑袋上，脑袋上流着汗，把地上的小草都滋润起来，小草用低价格和我竞争，打得我头破血流。我们现在做终端操作系统是出于战略的考虑，如果他们突然断了我们的粮食，Android系统不给我用了，Windows Phone 8系统也不给我用了，我们是不是就傻了？同样的，我们在做高端芯片的时候，我并没有反对你们买美国的高端芯片。我认为你们要尽可能的用他们的高端芯片，好好的理解它。只有他们不卖给我们的时候，我们的东西稍微差一点，也要凑合能用上去。我们不能有狭隘的自豪感，这种自豪感会害死我们。我们的目的就是要赚钱，是要拿下上甘岭。拿不下上甘岭，拿下华尔街也行。我们不要狭隘，我们做操作系统，和做高端芯片是一样的道理。主要是让别人允许我们用，而不是断了我们的粮食。断了我们粮食的时候，备份系统要能用得上。别背负人类与民族的包袱7、Georgo（图灵开发部部长）：我以前在国外做过三家CPU设计公司，目标都是挑战Intel，三家公司最终都没成功。我现在负责嵌入式处理器，想请任总谈一下对嵌入式处理器的期望和要求？任正非：我希望海归不要狭隘，不要学了钱学森和邓稼先的故事，就激励你们走他们一样的政治道路。他们是在中国和整个世界处在政治孤立的情况下，毅然回到中国。但我认为你们回到香港也是中国，香港税收只是大陆税收的三分之一。我们最终还是要走向全球化的体系，遇到美国的障碍是很正常的。大家都看了《大漠英雄》，我们和当年的情况完全不一样，当年做原子弹的人绝大多数都没有见过原子弹是什么样，他们用的方程是我们初中学过的平衡方程，他们在手摇计算机上摇出来了原子弹。而我们今天的创造发明不是以自力更生为基础的，我们是一个开放的体系，向全世界开放，而且通过互联网获得巨大的能力，华为也获得巨大的基础。所以说我们要跳出狭隘的圈子看到未来的结果。我们今天是有能力，但不要把自己的能力设计得完全脱离我们实际。我们若要完全背负起人类的包袱，背负起社会的包袱，背负起中国民族振兴的包袱，就背得太重了……我那天给何庭波的批示上讲，你能不能伴着华盛顿的音乐，跳一支《春江花月夜》？背上了包袱，为了中华民族，为了五千年，为了更伟大的目标，你还能跳得动么？所以我认为我们的目的要简单一点，我们也担负不起重任来，我们能往前走一点就是胜利，不要以为一定要走多远。封闭系统必然会能量耗尽，必然死亡8、胡波（无线网络芯片开发部部长）：我叫胡波，是来自海思，做无线网络芯片的。过去几年我们在产品线做无线网络芯片做的还是不错的，后续的发展趋势是我们的一些主力产品都要使用自研的芯片，在这个过程中我们可能就会遇到竞合的压力…… 任总：何庭波翻译一下，我没听懂。何庭波：就是说如果用了我们的芯片，就不用供应商的芯片了，供应商就给我们施加供货压力。任正非：我刚才已经讲，我们是一个开放的体系。我们还是要用供应商的芯片，主要还是和供应商合作，甚至优先使用它们的芯片。我们的高端芯片主要是容灾用。低端芯片哪个用哪个不用这是一个重大的策略问题，我建议大家要好好商量研究。你刚才讲的我们不用供应商的系统，就可能是我们建立了一个封闭的系统，封闭系统必然要能量耗尽，要死亡的。我们刚讲人力资源封闭系统，能量耗尽，一定要死亡的，技术系统也不能做封闭系统。怎么科学合理地去平衡这个世界呢？这是一个很难的题目，我不能一句话给你讲明。和尚可以云游，但是庙需要定在那里战略布局上，惟一困难的是美国9、 楚庆（海思战略与业务发展部部长）：听了任总战略攻关和创新号召后，我们都很兴奋。第一个问题是：现在我们其实差的很远，而且美国战略高地我们没有办法布局，那么在产业布局上，在地域选择上有没有一些指导性的原则？第二个问题是：我们做这些产业布局，按照我们传统的做法，都是去当地招几个很厉害的人，把他们放到我们的研发部，但这种做法对包括日本这些社会，可能会引起反感和激烈的反弹，那么在产业布局的深度上我们有没有新的考虑？任正非：关于公共关系我们做了一个决议，估计你们很快就能看到了，我们是如何平衡这个世界的关系，包括我这次去圣彼德堡发言。普京当选总统，当天我就发了贺电，通过友人转给他。我们也是想平衡俄罗斯的关系，我们也要平衡日本关系，包括加拿大的关系。我们要在加拿大建个大的研究所，加拿大政府知道这个消息肯定很高兴。当然，我们还要号召我们的员工到新西兰去旅游，10月份以后慧通公司会推出新西兰旅游计划，希望你们去旅游，你帮我，我帮你，这是公共关系进行战略性的平衡。实在不行，我们就要多从新西兰多买点奶粉，你既然给了我们国家宽带网，我总要给你们新西兰作点贡献，我也要为公司的生存平衡发展作贡献。战略布局，我们唯一觉得困难的是美国。别的国家没有困难，英国这些国家是非常欢迎我们大规模投资的。我们把加拿大的人才用尽了吗？英国人才用尽了吗？这个世界的人才除了美国就没有了吗？我不相信，比如Facebook扎克伯格是新加坡公民，不是美国公民，就可以招聘他，不受美国限制呀。我们不要狭隘的认为我们已经无路可走了。你们让我到华盛顿白宫旁边的花园里建个办公室，我是没办法。和尚可以云游，但是庙需要定在那里，这是战略问题10、柳春笙（芯片领域专家）：任总您好，我叫柳春笙，来自海思后端设计部。我是去年10月底从美国回来加入海思的。首先就是海思的定位问题，我们做技术的都有一种自恋情节，认为做的都是关键技术，都是公司核心竞争力之一。但是也有很多声音说， 海思就是给公司降低成本的。我们下面的兄弟确实都很辛苦，产品线对成本的要求都非常高，经常为了一点点的成本大家加班加得很辛苦，我们挣的每一分都是辛苦钱。请问任总，公司对海思的定位是怎么样？任正非：公司运转是依靠两个轮子，一个轮子是商业模式，一个轮子是技术创新。我们今天要讨论的是技术创新的轮子。对海思的定位，它肯定是一个重要的体系，但是你的自恋情节不能取，我刚开始来就说闭合系统，如果海思有自恋，要求做的东西我们一定要用，不用的话就不光荣， 那就是一个闭合系统。我们总有一天能量耗尽，就会死亡，所以我们要做开放系统。你的系统可能被放弃，但并不影响你个人的成就。这就是人力资源政策要跟上来的问题。我们先排除政治观念，讲一下这个问题，比如我们国家的高铁。中国自己也生产高铁，株洲机车厂是当时最先进的国产厂。当时高铁投标的时候，株洲没中标，都是西方国家，比如德国的、法国的、日本的合资工厂中标。株洲曾经是我们国家最强的机车厂，而德国、法国、日本都是找差一些的机车厂合资，合资厂吃得肥肥的，结果株洲也没有吃亏。这就是铁道部处理的艺术水平了。铁道部是怎么做的？为什么株洲没有叫苦？把你们合资企业赚的钱都给株洲，进行技术研究，我总有一天会用你的。到现在已经确定下来，250公里的高铁，株洲可以投标了。我们在价值平衡上，即使做成功了暂时没有用，还要继续做下去。但是如果个人感到没希望了，可以通过循环流动，流动到其他部门，换新人再来上。我们可能坚持做几十年都不用，但是还得做，一旦公司出现战略性的漏洞，我们不是几百亿美金的损失，而是几千亿美金的损失。我们公司今天积累了这么多的财富，这些财富可能就是因为那一个点，让别人卡住，最后死掉。所以，可能几十年还得在这个地方奋斗，这个岗位、这个项目是不能撤掉的，但是人员可以流动的。少林寺还可以有CEO，和尚也可以云游的，但是庙需要定在那里，这是公司的战略旗帜，不能动掉的。再比如说你知不知道什么时候打核战争？现在没有，那就应该停下来核的研究吗？你说我们的核科学产生了多少科学家，你看那些功勋一大排一大排都是。不要说邓稼先，活着的也还有很多，但什么时候甩过原子弹呀？所以海思一定要从战略上认识它的战略地位。重看王国维与李鸿章11、 王志敏（海思技术规划部副部长）：任总您好，我是王志敏，来自海思战略技术规划部，这是一个涉及产业链的问题。您刚才提到的战略攻关是我们非常重要的工作之一。半导体行业的战略攻关与后端生产制造非常相关，同时亚太区半导体的产业环境也在完善，在这个特殊的时期和阶段，我们公司是否会把半导体产业基础做得更加稳固？任正非：我讲第一点，我们不能为了获取这个体系的利益而去做半导体生产产业。半导体的生产是化学问题和物理问题，不是我们的优势，我们的优势就是数据逻辑，就是在软件、电路设计上的数学逻辑。我们即使做了个工厂，做个12英寸，外面做16英寸的，就把我们抛弃了。我们在制造行业，是不可能持续领先的。第二点，我们一定要耐得住寂寞，板凳要做十年冷。特别是基础研究。在50、60年代的电影演员是没有啥钱的，我曾经听过在八十年代初期，我们中央顶级的明星刘欢、王刚等从北京到太原的演唱会，走一次穴能赚多少钱呢？赚20元人民币。 但是怎么能说中华民族的文化他们就没有贡献呢？我们去俄罗斯的最大感受是什么？就是普希金、屠格涅夫、托尔斯泰等等这些人，俄罗斯的文化、文明，俄罗斯是文化大国，他的文化对整个区域都产生了影响。这两天看王国维的电视剧，王国维是鲁迅先生骂的“不耻于人类的狗屎堆”,今天回过头看这个人的哲学思想是很伟大的，当年张之洞去开矿山、办工厂，李鸿章搞洋务的时候，王国维说：“振兴中华要靠哲学”。但是，他还是被抛进历史的垃圾堆，作为清华大学教授，最后投湖自尽，自杀了。中国有两个痛苦的灵魂，以前说最痛苦的灵魂是鲁迅，现在往前走一步，王国维也是中国最痛苦的灵魂。王国维讲哲学才能改变中国，今天来看确实是这样的。英国、美国、日本、法国、德国及整个欧洲社会，他们在哲学体系上搞清楚了。他们国家几百年没有动乱过。而我们的政策一会儿左，一会儿右，就是从上到下我们的价值观上没有统一，哲学观点没有统一。今天重新纪念王国维是来源于王国维这句话，是因为他对中国洋务运动的批判，中国应该先搞哲学，来改造人们的思想，国家才能有新的机制和体制产生，王国维以前是一个“不耻于人类的狗屎堆”，现在我们觉得他是很伟大的。还有一个伟大的人是李鸿章，李鸿章也是“不耻于人民的狗屎堆”，是中国最大的“卖国者”，不仅自己“卖国”，他去和日本谈判签《马关条约》的时候把儿子也带去了，让儿子也参与了《马关条约》的签订，结果爆发了五四运动。但是今天重新来看历史，重新来看《血色黄昏》，李鸿章是中华民族伟大的英雄，以后大家会重新去理解这个结论。所以不要为一时半时有没有光荣和功勋去计较。为千秋万代、中华民族要做出历史贡献。在看待历史问题的时候，特别是做基础科学的人，更多要看到你对未来产生的历史价值和贡献。我们公司要宽容“歪瓜裂枣”的奇思异想，以前一说歪瓜裂枣，他们把“裂”写成劣等的“劣”。我说你们搞错了，枣是裂的最甜，瓜是歪的最甜，他们虽然不被大家看好，但我们从战略眼光上看好这些人。今天我们重新看王国维、李鸿章，实际上他们就是历史的歪瓜裂枣。从事基础研究的人，有时候不需要急功近利，所以我们从来不让你们去比论文数量这些东西，就是想让你们能够踏踏实实地做学问。但做得也不够好，为什么说不够好呢，就是我们的价值观也不能完全做到统一，统一的价值观是经过多少代人的磨合才有可能的，现在我们也不能肯定，但是我们尽力去做。我们反对自主，不开放就是死亡终端这两年有很大进步，但未必能进步到最后12、牛社团（技术规划专家）：我来自公司技术规划部。我有几个问题，第一个是电信产业原来的业务单一，只是语音业务，所有我们公司产品都有标准规范，按标准规范去做就可以了。但现在整个移动互联网发展起来后，整个产业的业务范围已经超出了语音这个单一的业务范围，整个产业未来的方向肯定是包括像苹果、谷歌这样的终端和云端的公司。我司整个网络产品后面怎么去和终端云端产业链进行合作？公司两三年前在业界提出了“端管云”的概念，现在“端”都由苹果和谷歌控制着，所有的游戏规则都由他们来定义，在云端华为也没有很好的云服务，也没有话语权。做为运营商和设备商， 你所有的控制点、商业模式的价值点，你的游戏规则定制点只能在网络层去挖掘。所以这两年我们也在考虑，在网络层里哪些东西是需要网络提供服务的，提出了一些互联网厂商在网络层面去支持的解决方案。这些方案我们和运营商、OTT交流也是获得了认可的，但是在公司内部要和各部门推动去解决及协调资源比较困难。任正非：你要看到，我们在不断讲管道，管道不仅限于电信，这是第一点比较大的变化。第二点，是否绑定客户的问题，要看到我们自己在其中发挥的重要作用，而不仅仅是依附谁不依附谁的问题。我们的优势在管道方面，而在终端我们基本不存在任何优势。能不能产生优势要用新的模式来思维，而不是把所有的生存希望寄托在运营商身上。国际歌早就给我们唱了，从来就没有救世主，也不靠神仙皇帝，一定要靠我们自己。我跟很多女孩讲，你不能把你的希望寄托在嫁一个好老公身上，人生有五六十年，要是十年二十年他就拜拜了，你后面要怎么办？所以你必须要靠自己。终端一定会有非常厉害的发展，但是机会不一定就是我们的。我和爱立信高层领导会谈的时候，他很高兴地说：我们终于不做终端了，你们去做终端了。人家笑我们不见得不对，就看我们能不能有所突破，终端这两年有了很大进步，但未必能进步到最后。从培养制改为选拔制13、莫道春（连接器专家）：我负责公司连接器的TMG，这个领域TOP的供应商都是来自于美国，台湾和国内的供应商都只做低端的东西，或者说是山寨别人的东西。我们会不会扶持一些国内和台湾的供应商，来保证我们在产品的成本、供货方面的安全？任正非：婆婆肯定是不能替媳妇生孩子的，生孩子是要靠儿子和媳妇的努力，我们能扶起来的也未必不是阿斗，所以我们不是扶持而是选择。公司的内部政策也从培养制改成了选拔制，中国和西方不一样，西方是因为没有人，必须要靠把你培养起来担负这个任务，中国遍地都是人，我就把最好的选来干就行了。因此我们对待供应商也是选择制，当然其中也会有一些战略，但不能因此就把我们当成是救世主，从来都没人救过我们。我也有危机感和恐惧感，所以我们要耐住寂寞慢慢往前走，终有一天我们能找到一个正确平衡之路。我们这么努力，上帝先让我们死，有点不公平14、孙永芳（可行销工具架构师）：我来自中央软件院。我是一个华为13年前的新兵，在公司这么多年，我换了很多部门，但是我只做了一件事，一直在做公司配置器的开发。配置器目前支撑了公司很多的PO效率提升、IFS变更等项目，请问任总对2012实验室研发团队在支撑公司的变革、效率提升和卓越运营方面有什么要求和期望。任正非：我认为你的人生历史就是一部华为历史，华为二十几年都只做一件事，就是坚持管道战略。你的13年只做了一件事，就是配置器。你的人生路就是华为的路，你的人生为什么那么成功，因为你只走了这一条路。人只要把仅有的一点优势发挥好了就行了，咬定青山不放松，一步一步就叫步步高。有些人就是不停的换，说是兴趣爱好，包括炒菜、扫地等什么都会做，但他并没有得到太太的表扬。华为公司也曾多次动摇过。人生还是要咬定自己的优势特长持续去做。刚才那个同事说我们做芯片不挣钱，人家做半导体的挣大钱，但是挣大钱的死得快，因为大家眼红，拼命进入。我们挣小钱怎么死呢？我们这么努力，比不上一个房地产公司，上帝先让我们死，就有点不公平。我和欧盟副主席聊天，他问我，全世界的经济都这么困难，你怎么敢大发展？我说第一点，我们的消费是小额消费，经济危机和小额消费没关系，比如你欠我的钱，我还是要打电话找你要钱，打电话就是小额消费。 第二点，我们盈利能力还不如餐馆的毛利率高，也不如房地产公司高，还能让我们垮到哪儿去，我们垮不了。所以当全世界都在摇摆，都人心惶惶的时候，华为公司除了下面的人瞎惶惶以外，我们没有慌，我们还在改革。至少这些年你们还在涨工资，而且有的人可能涨得很厉害。我们为什么能稳定，就是我们长期挣小钱。华为软件：管道操作系统15、倪乔力（网络OSS产品部部长）：我来自中央软件院U2000网管，公司在惠州务虚会上阐述了公司未来的价值构筑在软件与服务上，而以当前固定网络为例，软件（包括网管和VRP平台）在客户界面销售很多都被送掉了，我们构建软件的价值是否应该先从对软件的销售方式的转变开始？任正非：我们过去在硬件系统里面写进去80多个软件包，目的是为了维护设备，结果使得管道不透明，流量速度不快，就像长江里面到处都是水草，水流量不快。如果我们把水草铲干净了，让管道的壁更干净，让水流的速度更快一点。这样我们在硬件管道上，把操作软件拿出来建立一个叠加系统，我们把它称作管道操作系统。管道操作系统的某一项功能，如测试功能，我们把它再拿出来变成一个颗粒？这个颗粒我们可以挂网上，也可以单独销售，这样管道的硬件系统是个透明系统，你去检查吧，全透明的，没有网络安全问题，这个颗粒你挂不挂呢？要看国家法律批准，你说要挂你就去买，你可以向社会去购买，也可以向我买，反正我就透明化，软件就是这样子。 软件要构筑市场价值，例如ERP低价都买不到。你的颗粒太小，让他们作嫁妆了。婆婆应该给你钱。我们反对自主，不开放就是死亡16、刘桑（产品工程技术规划部部长）：我来自中央硬件工程院产品工程部。我想问一个关于氛围的问题，我们在面向未来和自主创新的时候应该是特别强调科学民主的精神，但是长期以来华为公司属于思想高度对齐、执行力强的管理风格，这是有一些矛盾的。我想请问您对于2012实验室的组织氛围的梦想是什么，基于这个梦想，您对管理者和专家分别有哪些期望？任正非：第一，我要纠正你的说法，关于自主创新的问题，自主创新就陷入熵死里面，这是一个封闭系统。我们为什么要排外？我们能什么都做得比别人好吗？为什么一定要自主，自主就是封建的闭关自守，我们反对自主。第二，我们在创新的过程中强调只做我们有优势的部分，别的部分我们应该更多的加强开放与合作，只有这样我们才可能构建真正的战略力量。我们非常支持异军突起的，但要在公司的主航道上才好。我们一定要避免建立封闭系统。我们一定要建立一个开放的体系，特别是硬件体系更要开放。我们不开放就是死亡，如果我们不向美国人民学习他们的伟大，我们就永远战胜不了美国。今天和专家座谈，你们的问题我答不出来，不是我的羞耻，而是我的伟大。为什么呢？我容忍你比我厉害，就是我伟大。如果我认为自己是最高，华为是一个宝塔结构，那么我只有晚上不睡觉，我一睡觉华为就矮了嘛，睡平了嘛！站着我才高一点。我能永远不睡觉么？不可否认，个人的力量很重要，比如某个人提出的战略性观点或理论突破，但突破完了，他就是矮子了。就像李英涛和何庭波今天和我讲，石墨烯的问题，一旦突破，拿了诺贝尔奖就结束了。他就是当了一把黄继光，当完就完了。为什么？由理论突破引发的后面排山倒海般的冲锋，爆炸式的知识增长，他光是读这些东西都读不过来。当前人类社会知识的发展程度，远远超越了任何一个过往的时代，因此只有依靠集体力量才会有未来。
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有一件事，我十分惭愧，那就是：我经常都不惭愧。
唉，这句话说得那么吊诡，简直就像政客。听来我好像“惭愧于我的不惭愧”，却更像“并不惭愧于我的不惭愧”。
譬如说，我去人家家里吃饭，女主人烧得一手好菜，我一边吃得逸兴遄飞，一边诚心诚意的赞道：
“真惭愧呀，这么好吃的东西，我怎么就烧不出来呀！”
可是，等晚上回到家里，夜深人静之际，我仿佛听见极幽微的声音在提醒我：
“哎，我说，你这家伙，你说的话好像不太诚实哦！你想想，你真的惭愧吗？你说说罢了，你干吗说这种话？这世上说话不实在的人太多了，你还要再增加一个吗？”
我当下嗫嗫嚅嚅：
“哎呀，我并不是撒谎，我当时大概一时冲动吧？我其实并不打算来惭愧的，更不打算来改过，我下回小心不乱说不实之话就是了。”
其他的事依此类推，例如人家的屋子布置得如何雅洁清幽，人家的研究做得如何深沉扎实，人家的菜园整理得如何鲜翠欲滴，我其实都厚着脸皮轻易放过自己—— 动不动就惭愧，那日子可要怎么过啊？
不过，倒有一桩“外套事件”例外：
大约十年前，我在暑假去纽西兰旅游，住在朋友家里。台湾的暑假其实正逢纽西兰的冬天，这一点，我虽然也知道，却仍然心存侥幸，不肯多带厚重的衣服。心里想，如此挥汗的溽暑，带着冬衣出门实在太奇怪了，管他的，等到了纽西兰冷得受不了，再去借朋友的衣服来穿吧！
及至到了纽西兰，我那几件毛衣实在挡不了事，心里立刻想去买衣服。刚好那天朋友开车带我出游，车子高速开过公路（纽西兰人少车少，路又宽平，几乎每条路都可当高速公路来开），我忽然大叫：
“停车，停车 退回去，我看到一所教堂！”
“教堂怎么了？”
“教堂门口有草坪，草坪上有一块牌子，牌子上写着大义卖 ”
“奇怪，”朋友半信半疑，“车子开那么快，你也看得到！”
但她还是把车退了回去，果真教堂在举行义卖。
义 卖多半不卖什么好东西，都是些人家家里用不着的旧物品，倒是巧克力奶和饼干做得非常好，我们各点了一份。忽然，我看到了一件仿羽绒的美丽外套。哎呀，那刚 好是我想要的，跑去一试，尺码正合，再看价钱，天哪，差不多合台币二千元，当天的大堂里，每件东西都贱价，就只这件外套死贵，怎么回事，我竟看上唯一一件 贵货，便忍不住想还价。
“对，我知道。”摊位的主人说，“这是场子里最贵的东西，可是这是我朋友刚从美国寄来送我的，全新呢！”
天气实在冷，我立刻付了钱，并且舍不得脱下。
“这件衣服穿来不错，你，为什么不自己留着呢？”
“我不想穿得那么奢华，我穿普通的衣服就好。而且，教堂需要钱！”
我这才仔细看她，她穿一件非常黯败的土色毛衣，她的人也带几分土色。我忽然惭愧起来，我这样随手就买了东西，而这东西却是原主人口中的奢侈品。
年年冬天，我穿这件衣服的时候，内心都十分惶愧。想起那清啜瘦小的主人，我觉得自己有点越分，但我又不能拿这件衣服去还她，只好小心翼翼爱惜着穿，好来赎我的罪咎。不管我能活几岁，不管我有多重要的场合须出席，我立志再不去买第二件冬衣。
我惭愧，对那位我不知名的南半球的穿着素朴的女子。平生极少生愧，但一想起那妇人安静的眼神，约敛的身体，低抑的语调，我就惶恐惭愧。 收起阅读 »

ISO9001和ISO/TS16949两个标准的关系和区别[复制链接]飞天苍龙 飞天苍龙Q豆1 个最后登录2012-10-256SQ币450 个热心2 个注册时间2011-10-20阅读权限10帖子33主题4精华0积分45UID4521544主题21好友45积分初级会员初级会员, 积分 45, 距离下一级还需 35 积分热心2 个6SQ币450 个UID452154加好友发消息电梯直达1#来自 四川绵阳 咨询顾问 ISO9001:2008,ISO/TS16949:2009/五大工具等› 修改发表于 2012-9-5 15:44|只看该作者|倒序浏览|申请精华|挣金币|招人/找工作|常见问题
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前些日子在培训中，经常有人问起我：“李老师，ISO9001和ISO/TS16949两个标准都是质量管理体系，为什么要搞出两个标准呢？它们之间究竟有什么关系，存在哪些不同之处呢？”相信这个问题还是有很多从事多年质量管理的朋友也搞得不是完全清楚，希望我在此的描述，能够帮助朋友们对两个体系有一个更加深的了解，不妥之处，还请高手斧正一下为谢！ 首先看一下两者之间的关系：1、 两者同属于质量管理体系，都是基于QS9000系列的升级版。2、两者都是ISO国际标准化组织为了统一各国的质量标准而建立的标准要求。3、两者都是企业进行自愿申请，通过第三方认证机构审核而取得证书。4、两者都是企业质量管理体系认证的标准，不能作为企业产品的认证。 再看一下两者之间的区别：1、 ISO9001是适用于各个行业，包括政府机关、学校等行政事业单位，而16949仅适用于汽车供应链上的所有企业。2、TS16949是在ISO9001基础上针对汽车行业进一步提出的特殊的要求，相对于9001来说16949的要求更高。3、TS16949更加 重视激励员工与充分授权，给员工创造一个革新的环境，让员工快乐地工作，创造性地工作。4、TS16949 对于顾客的工程规范与工程标准，要求组织在两周内完成评审并发布，在时间上作出了强制规定。5、TS16949要求最高管理者关注员工的工作效率和产品质量成本，而9001未提出。6、TS16949要求组织必须准备紧急应变计划，当发生设施中断，劳工短缺等状况时，仍可确保准时交付，而9001未提出。7、TS16949更加重视劳动安全和产品安全，并特别注意在设计开发过程和生产过程中考虑人员安全。8、TS16949对计数型数据，要求抽样计划的接收准则为零缺陷，如果不是零缺陷则须顾客批准。9 、TS16949要求最高管理者应任命顾客代表，而9001则只需要任命管理者代表就可以了。10 、TS16949要求组织必须分析实际和潜在缺陷（FMEA）对质量、安全和环境的影响，以作为管理评审和质量审核的依据。11 、TS16949要求组织应执行产品批准程序（PPAP），且产品批准程序同样适用于供应商。12、TS16949 要求对供应商进行质量管理体系的开发，最终目的是使所有供应商符合ISO/TS16949:2009的要求。13、TS16949要求 组织应规定内部实验室的业务范围与能力，如果委托外部实验室进行试验，要求外部实验室符合ISO/IEC 17025或相应国家级实验室标准。14、TS16949规定量具不但要校准，还要求对控制计划规定的量具进行量测系统分析（MSA）。15、TS16949要求组织的内部审核除审核质量管理体系外，还应进行产品审核和过程审核，而9001仅做体系审核。16、TS16949要求对计数值及计量值的过程能力进行监控，以确保组织能达到控制计划批准的过程能力指数（SPC）。19、TS16949要求组织按规定的频率对所有产品进行全尺寸检验与功能测试，9001则不作强制要求。20、TS16949要求组织应制定解决问题的程序（比如8D），确保消除问题的真正原因，而9001则不作强制规定。21、TS16949更加提倡防错法，要求对退回的产品进行试验与分析，而9001未作强制规定。22、TS16949要求组织必须使用五大工具，即上述的FMEA、PPAP、MSA、SPC和APQP，而9001未作强制要求。 收起阅读 »

如何用5W3H将问题描述清楚？（例如8D 的“问题描述”中可以使用） 　　
What,Where,When,Who,Why,How，How much，How feel 　　
(1)Who：人----什么人发现了问题？如制程人员、客户、供应商； 　　
(2)What：事物----什么东西出现了问题？例如产品、半成品、机台、人员、软件、服务（注意不是“事件”是“事物”，很多人经常会描述成发生了什么事情，应该只需要描述发生了问题的“事物”）（这个非常容易混淆）；
(3)Where：地点----在什么地方出现了问题？如地点、位置、方向； 　　
(4)When：时间----什么时候发生的问题？问题发生持续的时间段、或者客诉的时间点； 　　
(5)Why：原因----为什么这个成为了一个问题？例，一般与标准、规格、目标进行比较，如果存在差异则成为了一件异常问题。（注意不是解释问题为什么发生，只是解释为什么会称之为一个问题）　（这个非常容易混淆） 　　举个例子吧，说一只没有把手的杯子是坏的，在描述WHY的时候，就应该表达成，因为这种型号的杯子是有把手的，而目前这一个（或一批）没有把手，故这个杯子为不良品。（因为不是所有的杯子都是有把手的，不能说没有把手的就是坏的，要跟特定产品的特定标准进行对比) ；　　
(6)How：方法----用什么方法量化异常的程度？ 注意：不是如何做对策，如何改进问题，因为这个5W3H仅仅是描述问题，而不是解决问题。（这个非常容易混淆）； 　　
(7)How much：问题发生量----问题发生的程度有多大？例，问题发生在哪些产品中？发生的量有多大？问题持续了多长时间？问题造成了多大的损失？可以用图表来表达How much。 　　
(8)How feel：客户感受----该问题对客户造成了怎么样的满意度上的影响。 收起阅读 »

2013年1月12日7:02成功升级成为父亲，感觉真的很特别，坦白的说，在这之前并不是很喜欢小孩，但是看着我的小宝宝躺在那里熟睡，感觉整个心都被融化了.........
成为父亲，意味着责任更重了，家里就我一个人上班，觉得有点压力了，要养家人，还房子贷款，唉...........
新的一年马上开始了，很是有点迷茫，工作要不要换呢？？是否有合适的机会呢？？唉，这真的是个问题，困扰呀...... 收起阅读 »

流程目标对应表

绩效/目标
主导岗位
职责A
协同岗位
职责B
流程文件
条款

1.年度目标的达成 2.业务全体人员的激励与考核
业务主管
1.主导新客户开发
高级文员、业务员
协助新客户开发
运用手册
业务管理

2.接单分析
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运用手册
业务管理

3.日常工作的考核
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运用手册
业务管理

1.接单达成率100%
高级文员
1.新款开发
业务助理
跟踪新款开发进度
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2.参加展会
业务员、业务助理
协助准备参展样架、资料
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2.收款达成率100%
3.及时催款
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制定报关计划，实施报关出货
高级报关员
1.安排货物报关，准备报关文件
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2.报关原始单据整理存档
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1.接单达成率100%
业务员
1.新款开发
业务助理
跟踪新款开发进度
/
/

2.参加展会
业务助理
协助准备参展样架、资料
/
/

2.收款达成率100%
3.及时催款
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协助高级文员、业务助理达成各项目标
业务助理
1.订单制作
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2.样品寄送
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3.进度跟踪
高级文员、业务员
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样品室的日常管理
文员
1.样品管理
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运营手册
业务管理

2.样品室6S
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运营手册
业务管理 收起阅读 »

从目前的态势看，这次钓鱼岛与日本打起来的概率是多少？

今天突然发现自己出来工作就一直在现在的这个厂，三年了，职位倒是变了两个，突然发现三年没有走出去，不知道外面的世界是什么样子的，不知道外面的公司到底需要什么高度的人，自己就像一个小鸟一样的一直在这里，脾气也被这个公司的企业文化磨合的差不多了，哎，真是不知道用什么来表达我现在的心情~~~ 收起阅读 »

LED业务导入了大半年，经过十一次LG客户审查，后又经过LG的三家外企客户审查。
好不容易难关度过了！却因为小人？你就忘恩？你就负义？
原来左膀右臂还不如一个基层员工的小人？
碰到昏庸的主，真是质量人的杯具！

清晨起床，打拳；上午开会，打盹； 中午吃饭，打嗝；下午上班，打哈； 傍晚加班，打牌；晚上娱乐，****； 半夜回家，打架。

刚买早餐时，往药店门口的称上一站，75KG？！我没看错吧，我重新再站了一下，确实75，要知道我上星期天称是78.5啊，也是这把称！效果有这么名明显，我都害怕了，六年来我重来没低于78啊。考虑到穿着和吃喝拉问题，我这周至少瘦了两斤。我怎么瘦了下来呢？主要是吃，控制吃。我们公司就餐，一桌八个人，四菜一锅汤，必然有青菜，必然有鱼，然后是肉和其他的轮流来，噢，每顿饭菜都不一样的，公司有制度。我以前，看到肉啊，特备有胃口，还没几下，一晚饭就下肚了，然后再来一碗，不过瘾，再喝点汤，甚至再吃一碗，很少吃青菜。现在我第一件事，关注青菜，青菜是首选，它不怎么油腻，以前觉得比较难吃，现在吃习惯了，到觉得咀嚼蛮舒服的；一桌人都跟我抢青菜啦~而且吃青菜时，不难么容易下咽，你会多咀嚼，然后也不怎么下饭。吃的时间长了，胃神经足足有20分钟的反应时间，所以，一碗饭也不会觉得饿了，在说吃七成饱不是很好吗。其他的菜，不油炸，不油腻，我就吃点。鱼是第一列选范围内，蒸出来的就吃一两块，补充蛋白质；海鱼我就不怎么吃了，油炸菜一律禁口；肉实在控制不住了，看到没有辣椒没有太多调料就两块。控制油，控制辣椒等刺激食物主要调理肠胃，本来青菜洗礼的肠胃，你就不要用垃圾食物污染了它了。人体消化系统也是个小工厂，你要爱护它，珍惜它。上周一则新闻不是很恐怖，一个小姑娘的乱丢垃圾，就被环卫工人坎了手指....一个是不珍惜劳动成果，另一个是超级偏激了。说第二件事，吃早餐。前两个星期，我早餐就吃两碗白稀饭，以前看到香香的油油的蛋炒饭，炒米粉，炒面我可是要大吃一碗，现在就两小碗稀饭。上周开始吃两个小鸡蛋，据说新城代谢还是要补充蛋白质，稀饭是流质食物，生态又营养，利吸收又养胃。这周，我明显觉得皮肤有弹性很多，手都白了，在水里一泡，拿出来可以看到手掌上的血管了.....说得都有点像女孩子了.....第三件事，控制晚上喝水和睡觉时间。我六点以后几乎不喝水了，什么也不吃。睡觉方面以前都要11,12点升至更晚才睡，现在尽量11点之前睡。就这样我竟然瘦了，没怎么锻炼，哈哈，我今年春节时重大85KG，现在只有75噢，就这一个多月决定减肥时有明显变化。我还要坚持，希望达到70KG以下，哈哈健康最重要，控制食欲就能战胜肥胖！murphy 啊 莫肥，莫肥，嗯，跟莫言都可以扯上关系咯.....嘿嘿 收起阅读 »

最近在這家公司一直很忙，爲什麽客戶會在這時候來扎堆呢？忙死我了。由於我是做QS的，只要來一個客戶我就得寫一份自評表，那叫一個字煩，又因為我是新來的翻起那些文件累的兩眼冒金星，公司的文件程序又多，你說它該過的體系都過了所以該有的體系他都有，你說累不累

别再错误解读八项质量管理原则
文/鲜耀滋 一提到八项质量管理原则，在质量的大家园里，可谓无人不知、无人不晓！做质量咨询的老师也把它当成了入门课，就如同幼儿园的小朋友要教读ABC一样。然而，误人子弟的却不计其数。十有八九都在单独逐条逐字地字面解释八项质量管理原则，这样的解释能有多大意义！ 翻过好些书、也看过很多别人的大作，试图解读八项质量管理原则者众之，号称八百万大军也不为过，但也有人干脆避而不谈，惹不起、躲得起！码字的过程是辛苦的，绞尽脑汁、使出浑身解数那又如何？讲者昏昏、听者噩噩！最终的结果要么课么盲动，要么一动不动！劳心劳力、兴师动众却落得徒劳无功、劳而无获！但凡事情做了以后没有下文，那还不如不做！八项质量管理原则同样如此，如果解释前一条的结果，在解释后续条款时不能以输入的形式被后一条款所引用，那还不如不作解释！！！ 事实上，基于增值的角度，每件事情都是因为要用到才具有存在的价值，这就好比过程方法所强调的输入输出一样，有输入还必须有输出。输入不是目的，输出才是终指。八项质量管理原则的存在也不是为了解析，而是旨在运用！八项质量管理原则不是质量管理体系策划和改进时设立的条条框框，它是企业策划和建立质量体系时的指导思想，也是有效运行的基础！达成顾客订单的过程本身就是一个闭环多反馈（即16949第8.5.1持续改进一节“组织应利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进质量管理体系的有效性”所讲的自我完善、自我改进机制）的系统，只不过标准为了保持与其它条款的协调性，以及整体通盘安排的角度，这里省去了顾客为关注焦点，以及运用过程方法和系统方法策划建立质量管理体系，以及与供方的关系诸方面。反应了一个企业内部管理人员“抓两头、放中间”的集权授权理念。八项质量管理原则只有将其与过程、子系统、系统上联系在一起才有意义。否则，单独字面解释的结果就会在过程、子系统、系统的建立和健全上如何去贯穿八项质量管理原则而面临困惑。八项质量管理原则是我们策划和建立、运行、改进质量管理体系的总的思路和框架，只有基于这样一个出发点也才能促使八项质量管理原则落地！也才能促使八项质量管理原则得到贯彻和运用！也才是确保在后续公司的体系中得以体现和运用。同理，八项质量管理原则同样也是我们建立、策划、运行、改进过程和子系统的思路和框架。 如果我们的思维过程是一个自上而下、由粗到细、逐步具体的过程来概括的话，八项质量管理原则、0.2过程方法、4.1总要求、8.5.1持续改进、标准正文就是一个展开公司质量管理体系的正常思考或工作过程。 基于八项质量管理原则本身就是一个系统的思路，以质量管理体系策划和建立、运行、改进为例作一个系统的、可操作性的解释： 首先识别顾客要求（即以顾客为关注焦点原则），顾客要求是我们设定质量方针目标、构建管理系统的前提和基础，没有顾客对产品的需求，公司就失去的衣食父母，何谈生存和发展？每个企业都分部和内部，企业的本质就是外部要能拉到订单、拉到优质订单，内部就是要满足订单需求，简单地说，就是要保质保量如期达成订单要求。然后结合内外部分析制定质量方针和质量目标、并展开质量目标（领导作用原则），确保每个目标的实现都以过程/项目为支承，覆盖到每个员工都有目标/职责/改进项目（全员参与原则）。运用过程方法/系统方法（过程方法、系统方法原则）策划流程、建立体系，然后对目标进行统计、进行管理评审（基于事实的决策方法原则）、并根据统计结果进行反馈、改进（持续改进原则），同时为实现目标应在供应链上如与供方互利（与供方互利原则）。 因此，笔者建议：解读八项质量管理原则的最好方法是首先从系统增值使用的角度先作串解，然后再作详解！但切忌详解一定不要跑题，解释的方方面面都是旨在支撑串解时提到的后续其它几项原则。 收起阅读 »

"同学们，虽然已经下课了。但我还有一些话和同学们说，大家愿意不愿意听？"
“愿意!”。同学们响亮的回答。
“好。我很高兴。现在我手里提着的是一个LV包，是奢侈品，多少钱？38000元人民币。”老师停顿了下，向大家展示手中的包。大家眼里充满好奇与羡慕。
"中国人富有了，中国现在已经是世界第一奢侈品消费大国!不只是包，还有豪车，也有洋烟洋酒，更有法国时装等等等等。一句话，中国是世界第一的奢侈品消耗国。"
"中国人富有了，确实富有了，这都是改革开放的功劳。改开前，我们哪里有什么奢侈品，挎的是解放牌帆布包，路上跑的高级车最高就是国产的红旗，穿的几乎都是自己去商店里买回来的布，然后自己或请缝纫师傅裁剪成衣裤，合身就可以了；至于吃，大多也是当地生产的，外地的特产都很难吃到，哪里比得了现在的洋烟洋酒，西餐洋装。"
大家都安静的听着。
"所以，改革开放让中国富有了，没有改革开放就没有今天的富有。看看我们满大街跑的洋品牌汽车，看看我们的高楼大厦，富丽堂皇，那里面装饰的可都是进口的意大利家具，法国灯光，就连一个马桶也是进口的，几十万一个。再看满大街的麦当劳，西餐馆，意大利饼干，新西兰牛奶，美国葡萄等等等等，只要你有钱，什么都可以买到，什么都可以享受到。这就是现在富裕的中国，现在市场繁荣的中国。"
"所以不要说现在不好，现在好的很，改革开放好的很。是事实，谁都可以看到，谁都否认不了。只要你有钱就有一切，你有了钱就有一切，你说现在不好，那是因为你没有钱，你不努力，你要努力。"
"既然谈到了钱，我就说钱。我这里还有一个包，国产的，式样质地没有多大的不同，不同的是商标的图案以及品牌，当然也有一些细微的地方，但功能完全一样。至于使用寿命，如果都一样的爱惜，应该会差不多，但因为那个LV包花了巨资，所以会分外爱惜，所以寿命也就会长很多，但这个长主要不是这个包本身的功劳，而是我们爱惜的功劳，是与包完全无关的。"
"但这个包只要100元钱，还是没有砍价的。简单的说，就是400个国产的这样的包才值一个进口的LV包。"老师看了看大家，继续说"我相信你们大多用的是国产的这样的包，我现在有了三万八的包了，多神气，多气派，多豪爽。"
同学们静默了。“然而，我这个包是假的，是真假的，只要400元”老师说。
同学们哄堂大笑，热烈欢呼。“老师，你哄人。”“老师，你也搞假啊。”
"安静。好了，言归正传，我们继续。我们假设这个包是真的，38000元，我花了38000元，老外得到了38000元，我得到了他的一个包。我花出去的是纸张，得到的是实物。然而老外不是笨蛋，他需要的不是38000元的纸张，它需要的是用这38000元换回他需要的东西，换回他需要的我们有的东西，否则他就不会和我们做生意。" 收起阅读 »

没有什么永远是属于你的,比如玩具,在工厂里属于工厂,在商店里属于商店,现在 你买了他,只是拥有这一段时间，那么为什么不珍惜？
爸爸妈妈也不永远是你的，如果你有兄弟姐妹，那么你的爸爸妈妈也是你兄弟姐妹的爸爸妈妈，你要妈妈抱时，要经过你兄弟姐妹同意，说：我可以借用你的妈妈抱我一下吗？
所以为什么不分享
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资讯科 部门 岗位资源清单

岗位名称
岗位职责
所需资源
现有资源
资料提供者
备注（资源类型）

名称/类型
数量
单位
名称/类型
数量
单位

科长
正常办公及软件开发项目开发
电脑
1
台
电脑
1
台
网络科
个人

科长
正常办公及软件开发项目开发
办公互联网
1
线
办公互联网
1
线
网络科
个人

科长
正常办公及软件开发项目开发
电话
1
台
电话
1
台
仓储科
个人

科长
正常办公及软件开发项目开发
计算器
1
台
计算器
1
台
仓储科
个人

科长
正常办公及软件开发项目开发
sql2005数据库软件
1
套
数据库
1
套
网络科
公共

科长
正常办公及软件开发项目开发
vs2005开发版软件
1
套
vs2005开发版软件
1
套
网络科
公共

科长
正常办公及软件开发项目开发
office 2003以上开发版软件
1
套
office 2003以上开发版软件
1
套
网络科
公共

科长
正常办公及软件开发项目开发
测试服务器
1
台
测试服务器
1
台
网络科
公共

科长
正常办公及软件开发项目开发
VB 开发版软件
1
套
VB 开发版软件
1
套
网络科
公共

软件工程师
正常办公及软件开发项目开发
电脑
1
台
电脑
1
台
公司
个人

软件工程师
正常办公及软件开发项目开发
办公互联网
1
线
办公互联网
1
线
公司
个人

软件工程师
正常办公及软件开发项目开发
电话
1
台
电话
1
台
公司
个人

软件工程师
正常办公及软件开发项目开发
计算器
1
台
计算器
1
台
公司
个人

软件工程师
正常办公及软件开发项目开发
sql2005数据库软件
1
套
数据库
1
套
公司
公共

软件工程师
正常办公及软件开发项目开发
vs2005软件
1
套
vs2005软件
1
套
公司
公共

软件工程师
正常办公及软件开发项目开发
office 2003以上开发版软件
1
套
office 2003以上开发版软件
1
套
公司
公共

软件工程师
正常办公及软件开发项目开发
测试服务器
1
台
测试服务器
1
台
公司
公共

程序员
正常办公及软件开发项目开发
电脑
1
台
电脑
1
台
公司
个人

程序员
正常办公及软件开发项目开发
办公互联网
1
线
办公互联网
1
线
公司
个人

程序员
正常办公及软件开发项目开发
电话
1
台
电话
1
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公司
个人

程序员
正常办公及软件开发项目开发
计算器
1
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计算器
1
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个人

程序员
正常办公及软件开发项目开发
sql2005数据库软件
1
套
数据库
1
套
公司
公共

程序员
正常办公及软件开发项目开发
vs2005软件
1
套
vs2005软件
1
套
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程序员
正常办公及软件开发项目开发
office 2003以上开发版软件
1
套
office 2003以上开发版软件
1
套
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程序员
正常办公及软件开发项目开发
测试服务器
1
台
测试服务器
1
台
公司
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吃晚饭的时候，婆婆又在因为我们给女儿买的那只兔子絮絮叨叨，
没用处呀，需要人去清理打扫、需要喂它........
老公又在讲和她讲了无数次的话....
你嫌麻烦，我们来弄，要培养小孩子的爱心........
坐在一边的女儿嘟囔着对婆婆讲：
“奶奶，别说了，是我要养小兔子的，以后我自己去喂小兔子，去给小兔子打扫卫生”
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童稚的声音还在耳边萦绕
而今
面对故乡
我已是另一种容颜

从未埋怨岁月
赋予我的沧桑
因为所有凡尘的污浊
都可以在故乡的绿水里洗濯

可 是谁
偏给那一河清水染上胭脂
是谁
却给那一片沃土
描下鬼魅的眼影
怪异得连小草都害怕得无法站立

河边的岩石啊
也红了脸颊
什么铁一样的汉子
天天听着水疼痛的呜咽
却总是孤傲深沉地无动于衷
其实心 也已痛得烂掉

我不再控制
洪水的泪以及
怒的咆哮
可是 那泪竟也带着眼影的浓黑
让小河又一次抽搐

那么
等着我吧 我的小溪 河流 和故土
我要蓄我毕生的力量
召一队霹雳 雷电 狂暴的雨给你来一次彻底的荡涤 收起阅读 »

今天各大门户头条是习总的“实干兴邦，空谈误国”，要实现民族的复兴梦想啊。

又到偶们体系周会了，本来是一个月准时一次的，被某些领导指示性改成周会，还特别要求开会时他没参加，得给他打电话，他真碉堡了。

周会实行了四个星期，第一次人比较齐全，来了二十多人，第二次来十几个并决定第三次会议可以不召开了，通报一下结果即可。

今天是第四次，我热情不那么高涨，一起的Hebe也没去做会议准备，练房都没开，一个劲的问我要做什么准备，怎么做准备，嘀嘀咕咕她下周要开始参加SAP的第二轮公开测试，她没时间搞系统了......她似乎成了老大，更奢望会议不要开了。

当然不可以了，如见习总那么强势，我怎能儿戏，说好要开就要开，没会议室哪怕跑到我们办公室开也行。
磨蹭了几下从前台捞了一个接待供应商的小格子房，没门的，还离洗手间不远.....Hebe同志很为难，是在不好向与会人员说明会议室地点，你说在厕所附件的地方开会.....哪个愿意来参加。

嗯，说离打开不远的前台会议室吧，我突然想起这个离SAP办公室比较近，就说点名SAP附件的会议室吧。

就这样咯，PM4:00稀稀拉拉开始会议了，好多部门都去忙SAP工作，我们会议从简，实现单挑制，确认工作进度及承诺时间就OK。

一切从简，隔壁是供应商会议，这边是我们内部管理小会，嘿，解决问题就好了嘛 收起阅读 »

转载2012年终总结
1、这一年，“我爸是李刚”拉开了中国人拚爹的序幕，大量的富二代官二代用他们的行动告诉我们：人生最重要的不是你自己，而是你老子。
2、这一年，重庆的打黑运动让我们明白： 电视上经常看到的那些衣着光鲜，人模狗样的公仆，他们往往在下一刻就变成了黑老大。而你是公仆还是黑社会，关键看你有没有站错队。
3、这一年，国与民争利达到高潮，财政收入连创新高，人民饭碗却营养不良。GDP世界第二，百姓收入勉强苟活，房市彻底沦为多数人的浮云。而盛会，依然在一个叫隆重的地方举行。 4、这一年，在苹果砸中牛顿沉寂数百年后， 以数码产品的姿态席卷全球。让我们看到，世界上最遥远的距离是：大家一起出门，有人去买苹果五代，而有人却买不起五袋苹果。
5、这一年，各地下雨全是百年不遇，武汉的海景成为新的城市名片。成都、长沙、南京纷纷在报纸上表示自己是特大号护舒宝，流量再多也不用担心，随即就被老天爷一个无情的耳光扇过去。
6、这一年，高铁恍如一夜之间长满祖国各地 ，人们用高于普车数倍的价格向铁道部购买时间 ，而那些时间充裕的人因普车的取消也不得不买 几个小时，然后在目的地玩，来消磨时间。号 称世界领先的动车出轨了，人们悲怆的发现，吃的、住的、坐的竟没有一种能让人淡定。对于善良 的中国人来说，打酱油比抢碘盐还来得更轻松和毫无风险。
7、这一年，雷公也成了弱势群体，悲催的替铁道部背了黑锅。当我们在盘点中国事故责任 人时，发现他们分别是临时工、临时工、临时工 。。。还有雷公，这时玉帝大叫道：他也是临时工。
8 、这一年，几万元的校车，装60多个学生。几十万元的公车，装一个领导干部。他们对 医疗不重视，因为他们有高干病房； 他们对 教育 不重视，因为他们的孩子留洋； 他们对食品安全不重视，因为他们有特供食品；他们对堵车不重 视，因为他们出行警车开道； 他们对国家未来不 重视，因为他们妻儿已经移民美国！ 他们对维稳很重视，因为他们怕失去这些!这就是我们的领导！能买光全世界的飞机，却买不起一辆校车； 能把卫星送入太空， 却造不了一座小桥；能在外国花数亿人民币，却不肯多几所小学；一年能吃掉几十艘航母，却逼着孩子捐出午饭钱。9、这一年，在中国最牛的事情： 1、车“超载”了，车胎没爆，桥却压塌了。 2、出动万人，击毙一逃犯，数百人立功。3、花1.8亿，塌一大桥，无一人负责。 4、每个倒塌的桥面上，必然趴着数不清的蛀虫。管你塌不塌，捞完走人。 5、也许在中国能安全过桥的只有云南米线了 ！
10、这一年的总结我们以一个吃牛肉面的故事结束，某男子去面馆要了一碗牛肉面，可是面上来 后没看到一块牛肉。就气得把老板叫来，牛肉面 怎么没有牛肉？老板淡淡地说：“别拿名字当真 ，难道你还指望从老婆饼里吃出老婆吗？你什么 时候看见人民大会堂里面坐过人民？凡是门口挂 “人民”二字招牌的地方，均岗哨林立，充分体现了“人民”的崇高。这些地方一般都是人民无法随意进出的，像“人民政府”、“人民法院”等等……好 不容易找到一个“人民银行”，还不办理储蓄业务 。只有“人民医院”的门可以随意进出，却是人民 都不愿意进去的地方!!!
二、结尾： 2012年过去，总结起来，跟往年一样：“杯具”的一年，纠结的一年！这年头，部长干了编辑的活，干爹干了老公的活，小三干了纪委的活，城管干了地痞的活，教授干了流氓的活，连黄灯都干了红灯的活，倒是让人活不活。 收起阅读 »