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要素
审核内容/审核方法
得分
1
4.4.1
＊喷漆车间的相关员工的职责与权限，包括关键岗位的职责与权限
2
4.3.1
＊查喷漆车间环境因素识别、环境影响评价记录，与现场观察情况进行比较分析，判断评价是否全面（如含苯废气排放、废油漆及包装物排放、火灾爆炸等），评价是否合理。
3
4.3.3
＊查是否针对喷漆车间建立了相应的环境目标、指标。
＊如果建立了，是否合理，完成情况如何。
＊查是否针对喷漆车间建立了相应的环境管理方案。
＊如果建立了，方案的合理性、分工、完成时限。
＊相关人员对方案的了解和执行情况。
4
4.3.2
＊查是否收集并传递与喷漆车间相关的的环境法规，如大气污染物综合排放标准、国家危险废物名录等，是否识别了法规的适用内容。
＊当地环保局等其他相关方是否就喷漆车间提出相应要求。
5
4.4.3
＊是否建立并保持与当地周边信息交流的渠道，查信息交流记录。
＊查喷漆车间重要环境因素对外交流情况。
6
4.4.6
查喷漆车间的运行规定，重点关注：
a)
喷漆废气的处理工艺及设施，比如专用喷漆房配备水帘幕、废气净化塔等。废气治理工艺实施情况，治理效果如何，查看相关的监测报告。
b)
环保设施的维护保养规定及维护记录。
c)
喷漆车间使用的油漆、天那水等化学品储存的管理。
d)
固体废弃物（如废油漆、包装物）的储存及处置。
7
4.4.6
＊是否制定油漆采购与运输、固废处理管理规定并传递给相关方。
8
4.4.7
＊询问工作人员在火灾爆炸、废气超标排放等紧急情况下的应急措施。
＊现场观察应急措施的的可行性与有效性，检查应急设备设施。
＊应急准备预案的演练和评审；
9
4.4.2
＊查负责油漆工人的上岗资格、技能要求与培训，包括应急方面的培训，是否了解喷漆车间环保措施、应急措施。
10
4.5.1
＊对喷漆车间的日常巡查，对废气排放监测记录；
＊对目标、管理方案完成情况的检查；
＊查使用的监测仪器的维护、校准记录。
11
4.5.2
＊对法规符合性的评价是否充分、有效。
12
4.5.3
＊查是否发现隐患或不符合；
＊查相应的纠正措施和预防措施的有效性和完成情况。
1）
至少应包括8个要素，其中必须覆盖的要素有4.3.1、4.4.2、4.4.6、4.4.7、4.5.1
2）
重点审核：
a)
主要环境因素识别（如油品泄露，潜在的火灾、爆炸，废油、含油废弃物、废金属、噪声等）；
b)
人员的职责、能力及资格；
c)
控制措施是否充分（如作业文件，油品存放、固废分类收集，设备维修保养等）
d)
应急：消防、防泄露设施及标识等
3）
审核方法：按每项说明涉及的调查的地点、询问的人员、抽样的数量和查阅的记录或相关证据。
1)
该涂漆车间的主要环境因素有哪些？
2)
请给出喷漆废水的主要污染因子，评价污水处理方式的合规性。
3)
与该生产过程有关的固体废弃物是否属于危险废物，为什么？
答：
1)
该涂漆车间的主要环境因素有：
a)
含NaOH污水的排放、含镍污水的排放；
b)
含苯废气的排放；
c)
废油漆的排放、油漆包装物（工具）的废弃；
d)
NaOH、磷酸锌、硝酸镍等化学品的泄漏；
e)
空气加热用电能的消耗、水的消耗。
2)
污水中主要含NaOH、镍等污染成份。污水汇入综合污水处理池处理是不符GB8978-96《污水综合排放标准》的要求。含镍污水属于第一类污染物，一律在车间或者车间处理设施排放口取样，不得与其他污水混合后进行处理。
3)
根据《国家危险废物名录》，废碱（NaOH）、废油漆、含废油抹布、吸附含苯废气后清理出的废渣都属于危险废物。
宾馆活动
环境因素
环境影响
餐饮服务
厨房油烟
气尘
燃煤
渣
大气
土壤
污水——COD、油
水体
剩饭菜及下脚料
土壤
包装物
土壤
一次性餐具
土壤
客房服务
卡拉OK
噪声
生活污水（洗漱、卫生间、洗涤污水）
水体
空调使用（CFC、冷却水、噪声）
大气
包装物及一次性洗漱用品，瓜果皮
土壤
用电、用水、采暖
资源
1）
至少应包括8个要素
2）
其中必须覆盖的要素有4.3.1、4.5.1、4.5.2、4.4.2、4.4.6、4.4.7
3）
重点审核
a)
主要环境因素识别（如生活污水、固体废弃物、潜在的火灾、油烟、噪声等）；
b)
定期监测报告、日常检查；
c)
人员的职责、意识及培训；
d)
控制措施是否充分（如作业文件，应急物资、消防及对相关方的影响）；
4）
审核方法：按每项说明涉及的调查的地点、询问的人员、抽样的数量和查阅的记录或相关证据。
1)
请负责人介绍锅炉房的主要职责、岗位设置及人员配备情况，提供人员名单，抽查关键岗位（如司炉工、水处理工）的上岗证、培训记录。（4.4.1、4.4.2）
2)
询问环境因素识别与评价情况，抽查环境因素识别、环境影响评价记录，对照现场，重要环境因素清单是否有遗漏（如烟尘、二氧化硫的排放等）。（4.3.1）
3)
抽查环境目标指标及完成情况，如制定了管理方案，核查实施情况及有效性。（4.3.3）
4)
请负责人介绍燃煤锅炉适用的环保法规（关注锅炉噪声、废气执行的排放标准）。抽查近期噪声、废气排放监测报告的结果是否达标排放（4.3.2）
5)
请负责人介绍锅炉房日常控制要求，查阅锅炉房管理制度文件，到锅炉房现场，重点关注：（4.4.6）
i.
——现场烟气治理工艺执行情况；
ii.
——锅炉排气筒高度及与周边的距离；
iii.
——锅炉运行是否正常，查看配套的脱硫除尘装置，抽查近期锅炉运行、维护记录；锅炉安全附件、仪器、仪表定期检定情况，抽查检定证明；
iv.
——燃煤现场存放防火防尘飞扬；
6)
抽查针对废气超标排放、设备故障、火灾等事故及紧急情况制定的应急预案，现场检查应急设施、物质的配备情况。（4.4.7）
7)
噪声、废气在线监测情况，抽查监测记录、第三方监测报告，了解排放达标情况；抽查监测设备校准或检定记录（关注废气在线监测仪）。（4.5.1）
8)
了解过去监测不达标或其他不符合的处理情况，抽查相关纠正、纠正措施的实施记录。（4.5.3）
1）
4.3.1主要环境因素识别：废气排放（烟尘、SO2、NOX、黑度）、噪声排放、煤的消耗
2）
4.4.2岗位能力要求的确定，针对性的培训，培训的有效性；
3）
4.4.6控制程序的建立，控制程序中运行标准，控制程序的实施；
4）
4.4.7应急准备预案的建立，应急物资的配置，应急准备预案的演练和评审；
5）
4.5.1监测内容和频次应有文件规定，日常运行控制的监测，目标指标完成情况的监测，环境绩效的监测，废气排放的监测，检测仪器的校正。
6）
审核的方法：抽样内容：抽样数量：
1)
▲购书题库（阐述）：审核员到化学品仓库进行审核。在距离化学品仓库不远处，审核员看到空地上堆放着许多化学品空桶和空盒，有些空盒上写着“有毒物质”。审核员发现其中一个盒子里面放着半袋子粉末状物质，便询问陪同的库管员这是什么东西？库管员说“不太清楚，可能是过期的化学原料吧。”请根据以上描述阐述是审核思路。
a)
4.3.1：查组织的环境因素识别与评价记录，环境因素识别是否包括了化学品及包装物的废弃。查清储存、使用的主要化学品及特征性，确定现场看到的“有毒物质”特性。
b)
4.4.6：
i.
询问废弃化学品的主管人员，对废弃化学品的管理要求及处置方法，确认仓库外废弃的化学品的特性，是否有毒，对环境的影响。
ii.
检查仓库、生产现场等出现的其他废弃化学品的储存情况。
iii.
抽查以往对化学品废弃的处置记录，抽查废弃化学品处置的相关方的资质。
c)
4.4.7：抽查废弃化学品污染事故的应急准备与响应程序，现场查看应急设施完备情况。
d)
4.5.3：了解过去有没有发生过危化品泄漏、污染事故，追踪组织采取的后续改机措施策划与实施记录。
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要素
审核内容/审核方法
得分
1
4.4.1
＊危化品仓库的相关员工的职责与权限，包括关键岗位的职责与权限
2
4.3.1
＊查危化品仓库环境因素识别、环境影响评价记录，与现场观察情况进行比较分析，判断评价是否全面（如危化品泄漏排放、火灾爆炸等），评价是否合理。
3
4.3.3
＊查是否针对危化品仓库建立了相应的环境目标、指标。
＊如果建立了，是否合理，完成情况如何。
＊查是否针对喷漆车间建立了相应的环境管理方案。
＊如果建立了，方案的合理性、分工、完成时限。
＊相关人员对方案的了解和执行情况。
4
4.3.2
＊查是否收集并传递与危化品仓库相关的的环境法规，如消防法、危化品管理条例等，是否识别了法规的适用内容。
＊当地环保局等其他相关方是否就危化品仓库提出相应要求。
5
4.4.5
＊检查的是关键岗位是否得到现行版本文件（MSDS等），是否易于查找；
6
4.4.6
查危化品仓库的运行规定，重点关注：
a)
化学品仓库的日常运行控制（包括检查、领用、库存、保管等）；供应商的管理（包括评价、调查、选择和通报等）；
b)
环保设施的维护保养规定及维护记录。
7
4.4.6
＊是否制定危化品采购与运输、搬运管理规定并传递给相关方。
8
4.4.7
＊询问工作人员在火灾爆炸、泄漏等紧急情况下的应急措施。
＊现场观察应急措施的的可行性与有效性，检查消防等应急设备、设施和物资。
＊应急准备预案的演练和评审；
9
4.4.2
＊查仓管、搬运人员的上岗资格、技能要求与培训，包括应急方面的培训，是否了解仓库环保措施、应急措施。
10
4.5.1
＊对危化品仓库各项条件的日常巡查，如温度、湿度、堆高、防泄露设施完好情况等；
＊查使用的监测仪器的维护、校准记录。
12
4.5.3
＊查过去有没有发生过危化品污染事故；
＊查相应的纠正措施和预防措施的有效性和完成情况。
1)
该4S店于2007年9月建成，2008年1月1日开张营业，2009年1月1日正式按GB/T24001-2004标准实施运行环境管理体系。
2)
该4S店没有进行过环境影响评价，也没有申请环保设施竣工验收。
3)
汽车维修车间将喷漆产生的废气评价为重要环境因素，审核员在巡视维修，发现正在进行烤漆作业时的废气净化系统并没有按《喷漆废气控制程序》的规定启动运行。废油漆桶、废报纸、废旧汽车配件等都堆放在一个大塑料桶中，其中还有一些烟头。
4)
该4S店自营业以来从未对喷漆废气进行过监测。
请根据以上信息，回答：
1)
该4S店违反了哪些主要的环境保护方面的法规。
2)
该4S店不符合GB/T24001-2004标准中哪些条款，并说明理由。
答：
1)
违反了《环境影响评价法》《建设项目环境保护管理条例》
2)
该4S店不符合GB/T24001-2004标准中4.4.6
4.4.7。理由：审核员在巡视维修，发现正在进行烤漆作业时的废气净化系统并没有按《喷漆废气控制程序》的规定启动运行。废油漆桶、废报纸、废旧汽车配件等都堆放在一个大塑料桶中，其中还有一些烟头。
还不符合4.5.1.。理由：该4S店自营业以来从未对喷漆废气进行过监测。
审核思路：
4.3.3目标指标和方案——是否制定形成文件的钢材节材目标和指标？目标指标是否实际并考虑了技术方案，财务、运行和经营条件？是否制定了实现目标和指标的管理方案？方案是否合理切实可行并规定了车间内各有关职能和层次实现目标和指标的职责及实现目标和指标的方法和时间表？
4.5.5内部审核——此时间跨度内是否进行过内审？是否审到了节材目标指标的完成情况？是否将情况向管理者报告？
4.5.3查纠正措施——当内审发现未能达到节能指标时是否分析了原因？是否制定并实施了纠正措施？纠正措施的效果如何？
4.6查管理评审——此时间跨度内是否进行过管理评审？评审是否输入了目标和指标的实现程度和纠正措施的状况？评审是否输出了关于节材目标、指标、管理方案的修改。
审核思路：
4.3. 1查环境因素识别和评价：是否识别到液氨排放？是否评价为重要环境因素？
4.3.2查法律、法规规定：是否识别了对含液氨污水的排放标准和要求？
4.4.6查运行控制：是否制定和实施了冷库抢修的工艺？是否对抢修时液氨的处置进行了规定？规定是否合法？
4.4.7查应急措施：是否制定了液氨泄漏的应急措施，应急设备和物质配备情况如何？
4.4.2查意识能力与培训效果：操作人员是否了解关于液氨的环境影响、环保要求、环保措施，以及应急措施？
4.5.1查监测和测量：对液氨泄漏的日常检查和监测规定？监测设备的使用和校准情况。
审核思路：
1）4.3.2查法律、法规获取； 查关于哈龙1211灭火的法律规定，按照《中国消耗臭氧层物质逐步淘汰国家方案》，我国于2005年停止生产哈龙1211灭火剂。
2）4.3.1查环境因素识别和评价； 哈龙灭火剂是损耗臭氧的物质，环境因素是否识别了1211灭火剂（卤代烷）的排放，是否评价为重要环境因素。
3）4.3.3目标指标方案；是否制定了消防目标，以及淘汰替换1211灭火器的目标和指标，以及具体替换的时间表？
4）4.4.6查运行控制；日常消防要求的规定和实施情况。
5）4.5.1查监测与测量；日常消防检查包括灭火器检查情况。
6）4.5.3查纠正措施；错误使用灭火器的纠正措施。
4.3.1：油墨盒的废弃是否识别为环境因素。
4.3.2：根据《国家危险废物名录》，废油墨盒属于危险废物。
4.4.6：对危险废物的管理规定。
4.5.1：固废分类收集处置的日常检查。
4.5.3：分类处置错误的纠正措施。
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