2009年三体系内部审核报告

2009年QEHS管理体系内部审核报告

编号：
20090801



YJ-QR-08.30

审核目的
检查和验证公司QEHS一体化管理体系的适宜性、符合性和运行的有效性，以进一步改进和完善一体化管理体系，并为公司进行管理评审和体系外审做准备。

审核范围
公司QEHS一体化管理体系组织内的各部门及涉及到的各过程、服务和工作场所。

审核依据
GB/T19001：2008；GB/T24001：2004；GB/T28001：2001标准、公司QEHS文件、适宜法律法规、标准和相关方要求。

审核时间
2009年8月17日——2009年8月19日

受审核部门/车间


审核组成员


受审核部门主要参加人员


审核综述：

根据公司领导的统一部署，由12名具有内审员资格的人员组成内部审核组，于8月17日至8月19日对公司QEHS管理体系内的19个单位和公司高层管理人员进行了内部审核，现将审核情况总结报告如下。

一、体系运行的基本情况：综合各单位的审核结果看，公司的一体化管理体系保持了有效运行。

二、存在的主要问题：

在内审过程中，审核组也发现了体系运行还存在不少问题，共开出112个需改善项，其中一般不符合项12个，观察项65个，建议项35个，未发现严重不符合项。从需改善项在管理手册要素中的分布看，涉及到的要素有24个，现针对共性的问题进行综合评价,具体如下：

1.环境职业健康安全运行控制：

该要素需改善项数量占总改善项数量的比例最大，为22.32%。审核中发现产生不合格的原因主要为废弃物、资源能源、化学品的管理不到位，部分单位实际已按体系要求执行，但没有相关的记录等证据资料。该要素涉及的范围广，需要控制的项目多，易产生问题，还望各单位按体系要求对其运行实施控制。

2.体系文件和记录控制：

共发现需改善项数量占总需改善项数量的17.86%，审核发现产生不合格的主要原因为文件的编制、审核、批准不规范，签名多为电脑打印；同时个别单位工作流程未标准化、规范化，日常工作依会议记录或内部工作文件为指导，而未形成正规受控文件纳入体系管理中；记录控制中多为书写或签名不规范，个别记录出现评判采用的标准与文件规定不一致的现象。以上问题应引起各单位领导的重视，进一步加强该方面的管理。因文件和记录都是体系运行的文本证据，故应使员工在日常工作中养成良好的文件和记录的习惯。

3.应急准备和响应：

需改善项占总数的10.71%，审核发现对于识别为重大危险源和重大环境因素的活动，如火灾、化学品泄漏等均有相关的应急措施和预演方案，但没有具体实施，还望总经办及时组织相关责任单位实施相应的培训和预演工作。

4.能力、意识和培训：

该项需改善项数占总数的7.14%，审核发现员工质量、环境和职业健康方面的培训还待进一步加强，且应考核培训结果的有效性。

5.目标、指标、方案：

需改善项占总数的6.25%。从审核过程中可知，各部门对公司所制定的与部门有关的目标、指标都积极执行，但对未达到所定目标或指标的项目没有及时采取纠正与预防措施。其中部分单位没有依据公司的目标、指标制定本单位相应的分目标，对其执行情况的有关记录也未进行系统的管理。

6.职责和权限：

需改善项数量占总数的5.36%，每个受审单位均有本单位的组织架构和相应的岗位说明书，但审核发现组织架构中涉及到的岗位在岗位说明书中没有提到，而且岗位说明书中的岗位职责和权限与实际不符，无操作性。望人力资源部和各单位依据实际状况对相关的文件进行及时的更新，使其更有指导和操作性。

7.环境因素和危险源的辨识和评价：

我司环境和职业健康安全管理体系运行不久，辨识和评价是环境和职业健康管理体系运行的基础，这次发现部分单位漏评和误评，且部分单位针对危害因素制定的现行控制措施不具有操作性，希引起各领导重视。

8.本次审核单涉及环境和职业健康安全的不合格数占总不合格数的49.1%(与质量体系重复的要素未计），望各单位引起重视。

9.按不符合项在各单位分布情况来看,总经办的不合格最多。因该单位涉及到环境和职业健康安全方面的内容较多，故不符合项也就多一些，但对体系的运行还是应加以重视。总的来说，各部门的体系运行水平还比较均衡。

10.不符合涉及到的24个要素反映了体系运行中的薄弱点，希望以后加强。

审核组提出以下要求，提请各单位请注意

1.虽然各单位员工对体系运行有一定的基础，但仍需进一步熟悉，加强学习，以对体系的要求进行有效的实施。

2.希望各单位按要求进行环境和职业健康安全实施，也望总经办加强对各单位运行情况的监督检查。

说明：以上所列是对审核中重点和集中问题的描述，各单位还需对照审核组开出的《不符合报告》和《2009年管理体内部审核建议项和观察项列表》提到的问题进行纠正改进工作。（注：各受审单位和各要素的不合格项分布情况详见《2009年内审不合格项分布/汇总表》

审核结论：
　
　
　
　
　

本次内部审核结果表明，公司的QEHS文件符合GB/T19001：2008；GB/T24001：2004；GB/T28001：2001标准和适宜的法律法规的要求，适合我司实际情况，且各单位总体上能按文件规定要求开展体系相关的管理活动，日常工作的过程控制意识有明显的提高，管理工作也逐步规范化；但在审核综述中所提问题，各责任单位仍须分析原因，制定相应的纠正措施，认真改善，促使管理体系在满足符合性、有效性、适宜性的基础上进一步提高公司的管理效率。

附件：1、不符合报告 2、2009年内部审核不合格项分布/汇总表 3、第——次内审首（末）次会议签到表 4、内审报告发放记录表

编制： 审核： 批准: 年 月 日
我做的<2009年内部审核报告>,多提意见.