内部审核的步骤?

Ⅳ. 内部质量审核流程

1. 首次会议

1) 审核小组介绍
2) 审核范围及日程说明
3) 被审核者介绍
4) 被审核部门的协助邀请及沟通机制的确定
5) 审核场所及审核小组工作场所的确定(必要时)
6) 实施审核前准备资料(业务分工表,程序书,以往发现不符合项等)的邀请
7) 审核末次会议的日程及参加人员的说明

1. 审核 实施

(1) 确认社内外标准的适合性及履行状态
⇒ 必须确认实物,证明文件/记录(禁止只做口头答辩)
(2) 记录审核时 发现的不符合项及观察项
(3) 调查,记录及收集证明资料时的注意事项
1) 被审核者的不配合态度直接影响审核进度
因此掌握适当的审核方法并避免脱离
主题的提问及争论
2) 准备及使用审核检查表
3) 面谈 : 应在最短时间内收集必要信息,并着重于
输入项及工作内容,工作结果等
4) 观察 : 确认是否按文件化的规定程序进行工作

5) 预测能力的发挥 : 通过客观证据内容推论潜在的
问题点
例) 杂乱无章的工作现场 → 观察识别,检查状态等
6) 抽样方法的适用 : 需观察的内容繁多时,可适当抽样检查
⇒ 抽样范围由审核员指定
7) 对于发现的内容应随时明确记录
(问题点/现象/依据/邀请资料/面谈者等)
8) 发现问题点时应得到相关责任人的确认/同意
(口头确认即可)

1. 末次会议

(1) 审核结果的综合评价(意见)
(2) 审核时发现的不符合项及观察项的说明
(3) 不符合项的纠正措施方法,日程等说明
(4) 听取被审核部门对不符合项的意见
(5) 对各部门在审核工作中的积极配合表达谢意

1. 审核结果报告

(1) 审核结果报告书的制作及汇报
⇒ 审核报告应得到最高管理者的评审
(2) 发送及保持记录