企业出海之信用与合规管理

时间	地点	天数	费用	预定	QQ
11.02-11.03	杭州	2 天	5800	预订
1, 报名/咨询/微信:  13160894846  (费用含：发票，证书，教材，中餐) 2, 另：送VIP会员两年 6SQ币 2000个, 证书可录入6SQ在线证书系统。 3, 全部课程支持入厂培训，请来电咨询报价.

课程背景：

随着中国企业全球化步伐的加快，从“产品出海”到“品牌出海”，再到“资本出海”，企业面临的商业环境日益复杂。一方面，海外买家信用状况波动频繁，坏账风险高企，传统的“先款后货”模式严重制约了市场拓展；另一方面，以美国《出口管理条例》（EAR）、欧盟《通用数据保护条例》（GDPR）以及反洗钱（AML）为代表的全球监管体系日益严苛，稍有不慎便可能面临天价罚款、供应链中断甚至被列入“实体清单”的生存危机。

本次培训旨在打破“信用”与“合规”的部门墙，为企业提供一套从客户准入、合同谈判、物流交付到资金回笼的全流程风控体系。通过两天的系统学习，帮助企业建立“出得去、卖得动、收得回、不出事”的全球化风控能力。

课程收益：

战略升维：建立“信用+合规”一体化的全球化风控思维，明确风控不仅是成本，更是核心竞争力。

信用赋能：掌握海外客户资信调查、科学授信模型及账款追收的实战技巧，实现坏账率下降与市场份额提升的双赢。

合规避险：精通出口管制（EAR）、经济制裁（OFAC）、反洗钱（AML）及数据隐私（GDPR）的核心红线，建立企业内部的“防火墙”。

获取实战工具：获得《海外客户资信调查清单》、《出口合规自查表》、《国际贸易术语风险矩阵》等全套工具包。

课程特色：

实战专家领衔：讲师兼具世界500强跨国企业风控合规负责人与顶级律所合伙人双重背景，拥有10年+合规实战经验。

全景案例复盘：大量采用真实出海案例（含近期热点制裁案例），结合沙盘推演与小组研讨，拒绝枯燥理论。

双轨并行教学：采用“信用+合规”双模块设计，既解决“钱”的问题，也解决“法”的问题，覆盖企业出海的财务与法律双重生命线。

工具落地：每模块均配备可落地的Checklist与操作模板，确保“听得懂、学得会、带得走”。

参训对象：

董事长/CEO、海外业务负责人、风控总监、法务总监、财务总监、销售总监、供应链负责人及上述部门员工。

授课形式：

讲授、案例分析、小组研讨、实战演练、多媒体演示等。

课程大纲：

模块一：战略篇——企业出海的风险全景与风控体系构建

形势研判：全球地缘政治与贸易壁垒新趋势

从“全球化”到“本土化”的风险挑战

典型出海风险案例复盘：为什么优秀的公司倒在了风控上？

体系构建：企业出海风控的“三道防线”

业务部门（销售/采购）：第一道防线（风险承担者）

风控/合规部门：第二道防线（政策制定者）

审计/监察部门：第三道防线（独立评估者）

角色定位：从“成本中心”到“价值创造者”

模块二：信用基石——海外客户资信调查与准入管理

情报获取：海外客户背景调查的“三板斧”

公开渠道挖掘：注册信息、法院记录、负面舆情

商业征信报告解读：邓白氏（D&B）、益博睿（Experian）核心指标

实地暗访与供应链交叉验证

准入决策：客户信用评级模型

定性分析：经营能力、行业地位

定量分析：财务报表穿透与偿债能力测算

实战演练：给定一家海外买家的模糊信息，进行风险画像与准入判定。

模块三：信用攻防——交易结构设计与账款保障

贸易术语博弈：Incoterms® 2020风险深度解析

FOB, CIF, DDP 等术语下的风险转移节点与责任划分

物权保留条款在法律纠纷中的效力

结算工具选择与风险对冲

信用证（L/C）：软条款识别与欺诈防范

托收（D/P, D/A）：致命陷阱与补救措施

出口信用保险与保理业务的应用策略

账期管理：如何在竞争中守住底线？

模块四：信用追收——逾期账款的阶梯式追收策略

账龄分析与预警机制

关键3日行动清单

预警信号识别：失联、推诿、破产征兆

非诉追收实战技巧

律师函的撰写艺术与心理博弈

跨境谈判策略：如何突破文化壁垒？

法律救济路径选择

跨境诉讼 vs. 国际仲裁：成本与执行效力的权衡

资产查找与保全技巧

模块五：合规红线——出口管制与经济制裁

美国出口管制（EAR）核心逻辑

管辖物项：ECCN编码与EAR99

管辖行为：出口、再出口、视同出口

实体清单（Entity List）与拒绝清单的应对策略

经济制裁体系解析

OFAC 制裁名单（SDN, NS, Sectoral Sanctions）筛查实操

次级制裁风险与“黑名单”客户的切割

模块六：合规深水区——制裁规避与长臂管辖应对

穿透式监管：外国直接产品规则（FDPR）

案例解析：非美国产品如何触发美国制裁？

合规隔离（Firewall）的设计与实施

供应链安全与尽职调查

供应商与分销商的合规筛查

第三方中介（代理商）的反腐败管理

沙盘推演：模拟一笔涉及第三国中间商的复杂交易，进行制裁风险判定。

模块七：合规融合——反洗钱及数据隐私

反洗钱（AML）与反商业贿赂

贸易洗钱的典型手法：空壳公司、虚假报关

FCPA与《反外国贿赂法》的合规要点

跨境数据合规（GDPR & PIPL）

跨境人力资源管理中的数据传输合规

出海App隐私政策与数据本地化要求

危机应对：面对监管调查的“黄金法则”

模块八：长效机制——风控体系落地

数字化风控工具的应用

贸易合规自动化筛查系统

信用风险监控平台的搭建

标杆案例复盘

某头部科技企业的全球合规体系建设

某大型央企的信用管理变革之路

课程总结

回顾全部培训内容

Q&A 答疑与结语