审核员注册规则
中国认证人员与培训机构国家认可委员会
审核员注册规则
第2版
第1次修订
文件编号：CNAT-206
发布日期：2003年06月 04日
1 总则
为规范审核员注册活动，确保审核员注册工作的有序和有效，中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）遵循自愿、公正、公开、科学、严谨、高效的原则，制定本规则。
2 适用范围
本规则适用于CNAT实习审核员和级别审核员的注册。
3 引用文件
CNAT审核员注册准则
4 注册申请过程
申 请 者
具备一定教育背景、工作经历、质量经历/环境工作经历/职业健康安全工作经历
审 核 员 培 训 合 格
成功地完成CNAT批准的审核员培训课程
审定合格
注 册 实 习 审 核 员
面试通过
满足审核经历要求
审定合格
注 册审 核 员
审定合格
注 册高 级 审 核 员
保 持 注 册（年度确认、复查换证）
满足专业发展、审核经历保持、遵守行为准则要求
5 实习审核员注册要求、申请、评价及注册
5.1实习审核员注册要求
5.1.1教育经历
申请人应具备国家承认的大专以上（含大专）学历并具有相应的文凭；合格的教育经历应至少包括2年的全日制学习。
5.1.2工作经历
工作经历是指与评审活动相关的技术、专业或管理工作岗位经历。该工作经历应在负有判定责任的技术、专业或管理岗位获得。原则上，某一组织中与评审活动相关的管理职能部门的人员；（如：质管、检验、计量、工艺、培训、标准化等部门的人员）以及与评审活动相关的实施部门的负责人（如检验、检测机构的负责人、车间负责人、项目经理等）其经历被视为审核员注册时可接受的工作经历。
实施部门具体岗位的操作人员（如：销售人员、医疗护理人员、财务出纳、设备操作人员、服务行业从事具体服务的人员等）其经历不能作为审核员注册时可接受的工作经历。
满足CNAT注册要求的工作经历应为：大专学历，工作6年以上；大学本科学历，工作4年以上。可接受的工作经历应当在取得学历后获得。
作为一种可替代的途径，如果申请人能够证明有6年全日制质量工作经历（参见5.1.3条款）并且（通过面谈或其它方式）使CNAT认为其满足所要求的与QMS审核有关的令人满意的知识水平，并且具备进行和/或管理审核所需的个人素质、能力和沟通技能，可以考虑给申请人注册。
注：这种沟通技能是指运用审核语言进行有效的口头和书面交流的能力。
5.1.3质量经历/环境工作经历/职业健康安全工作经历
质量经历是实施、运行质量管理体系的经历，或从事质量管理体系审核的相关经历。
“运作质量管理体系的经历”，是指：组织中最高管理层、质量主管部门的人员策划、运作质量体系的经历。
“实施质量管理体系的经历”是指：组织中业务管理部门的人员（如：计量、标准、检验、技术、计划等部门）和组织中质量管理体系实施部门的负责人（如：采购、销售、生产、售后服务等部门）具体实施体系的经历。
“从事质量管理体系审核的相关经历，”是指申请人作为第一方、第二方、第三方审核的审核经历。
质量经历应提供有效地审核质量管理体系所需的实际知识。所需的质量管
理体系的经历和工作经历可以同时发生，但这些经历必须是在申请审核员注册
前6年内获得的。质量经历不能少于两年。
环境工作经历：是指环境管理体系审核员注册准则第2.2条规定的审核员的技能和知识有关的工作；这些经历对有效实施环境管理体系审核能提供必要的实践经验。例如环境管理、环境工程、环境研究、环境教育等。具体要求如下：
——环境或相关专业如工程、化学、生物和其它等同的技术专业的申
请人应具备3年的环境工作经历；
——其他专业的申请人应具备5年的环境工作经历。
职业健康安全工作经历：是指与职业健康安全相关的技术、专业或管理的工作经历。该经历能为申请人提供风险评价和降低风险的相关知识和经验。具体要求如下：
——职业健康安全专业或相关专业如程与技术科学、农业科学、医药科
学、环境科学及相关的管理科学应具备3年的职业健康安全工作经历；
——其他专业的申请人应具备5年的职业健康安全工作经历。
5.1.4正规培训
在申请注册前的三年内，成功地完成了CNAT批准的审核员培训课程的全部课程并通过了经批准的考试，取得培训合格证书。
5.2 申请
5.2.1 申请人应认真阅读CNAT注册准则和本文件，如实填写申请材料并对所 填内容的真实性作出承诺，所有申请资料将作为档案保存，故传真件无效。提交的申请材料中，要求申请者必须使用CNAT指定的统一表格。
申请人参加正规培训的同时即可通过培训机构向CNAT提交实习审核员申请。
5.2.2 申请材料
1) 实习审核员注册申请表（原件）
2) 学历证书（原件或复印件）
3) 审核员培训合格证书复印件
4) 注册费
5.3 复查换证要求及申请
5.3.1 实习审核员注册证书有效期为三年，证书有效期满前，可换发新的实习审核员证书。换证申请应于实习证书有效期满前60天向CNAT提出，并提交以下申请材料：
1) 实习审核员注册申请表（原件）
2) 学历证书（原件或复印件）
3) 实习审核员注册证书复印件
4) 注册费
5.3.2 更换后的实习审核员证书有效期仍为3年。实习审核员换证前后的审核经历可一并计算，但在申请审核员注册时，其审核经历必须是最近3年内获得的。
5.4 实习审核员可以参与审核活动，但必须在级别审核员的带领下进行审核，不能独立承担审核任务。
6审核员注册要求、申请及评价
6.1审核员注册要求
6.1.1 申请人应满足5.1条款中的各项要求，具备实习审核员资格；
正规培训合格证书应在本次申请前3年内获得。
6.1.2个人素质
根据GB/T19011：2003标准，审核员申请人应具备如下个人素质：
1） 有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；
2） 思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；
3） 善于交往，即灵活地与人交往；
4） 善于观察，即主动地认识周围环境和活动；
5） 有感知力，即能本能地了解和理解环境；
6） 适应力强，即容易适应不同情况；
7） 坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈；
8） 明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；
9） 自立，即在同其他人交往中独立工作并发挥作用。
6.1.3 知识和技能
审核员申请人应具备GB/T19011：2003标准7.3“知识和技能”条款中所规定的相应知识和技能。
6.1.4 面试
面试申请条件：申请人具备实习审核员资格，已完成15天现场审核，其中，至少完成3次完整体系的审核，至少1次完整体系审核被验证。
CNAT在对申请人的材料进行第一评价后进行面试。面试要求及过程见《审核员面试评价规则》；
6.1.5审核经历
6.1.5.1审核经历要求
申请审核员注册的申请人应满足以下审核经历要求:
1) 作为审核组成员成功地完成了至少4次完整审核，且现场审核不少于20天，其中，在这些完整体系审核中，至少有2次2天或2天以上的现场审核，并对管理体系（如QMS/EMS/OHSMS）的整体有效性做出判断。
2) 至少有1次完整审核被验证审核员现场见证，并出具验证评价报告。被见证的审核应包括了申请人对受审核方体系的整体有效性作出客观判断的内容，被见证的审核应不少于2天且验证的时间足以使验证审核员确定申请人的审核能力及个人素质情况。如果一次完整的审核经历不能覆盖所有的要素/条款，可用其他经验证的审核经历来补充。
3) 申请不同级别所要求的验证审核经历不能由同一名验证审核员进行验
证。
4) 第三方认证审核时，初评和复评的审核组中至少应有一名高级审核员。（CNAB—AG12 5.3）
5) 所有审核经历应在实习审核员证书有效期内获得,并是申请审核员注
册之前3年内的经历。
6）审核组成员均应有注册资格(技术专家、观察员除外)；审核组中实习
审核员人数不能超过审核组正式审核员总数；实习审核员可以参与审核活动，但必须在审核员的带领下进行审核，不能独立承担审核任务。
7）审核经历必须是合格的审核(见注册准则)，并且应包括:
①质量管理体系标准如GB/T19001-ISO9001：2000、 GB/T19001-ISO9001：1994、GB/T19002-ISO9002：1994、GB/T24001：1996、GB/T28001-2001或可接受的替代管理体系标准的每个条款（要素）的审核。
②符合GB/T19011：2003标准从审核准备到审核报告的全部审核过程。
③对整个工作机构或经营单位(指有其自身管理并执行所有管理职能的提供产品或服务的机构)的审核。
6.1.5.2替代标准
一般情况下，质量管理体系审核应采用GB/T19001-ISO9001或GB/T19002-
ISO9002标准、GB/T24001：1996、GB/T28001-2001，当注册及其保持
申请人的审核经历是采用其他管理体系标准或指定文件（下称替代标
准）进行审核时，CNAT应对该替代标准按本文件的规定进行评价，
确定其是否能准确地转化为GB/T19001-ISO9001或GB/T19001 -
ISO9002、GB/T24001：1996、GB/T28001-2001标准，并作出是否接
受的决定。
1）对受审核方的管理体系审核，凡适合直接采用GB/T19001-ISO9001
或GB/T19001-ISO9002、GB/T24001：1996、GB/T28001-2001时，
不应采用替代标准。
2）采用替代标准审核时，审核机构应向CNAT提出“使用
替代标准申请表”，并提供替代标准的现时有效文本、审核时所用的
检查表以及与GB/T19001-ISO9001或GB/T19002-ISO9002、
GB/T24001—ISO14001：1996、GB/T28001-2001标准的要素对
照表，并说明必须采用替代标准的理由。
3）替代标准未经CNAT评价并认可，则按此替代标准进行
的审核经历，不能作为合格的审核经历。
6.1.5.3审核经历记录要求
《审核计划》中需注明审核组的构成、分组情况、各小组审核的部门及
主要条款（要素）、验证的情况（适用时）；审核计划需由受审核方盖章
确认及审核组长的签字确认。申请人需提供每次审核经历的审核计划。
1) 总部对其工厂或其分支机构的审核：
• 体现审核是“系统的、独立的审查”的证实材料；该材料需获得
CNAT的认可；
•总部对工厂或分支机构实施审核的委托书（盖公章）；
•有关审核组组成人员的证明材料或邀请函；
•审核的人日数应参考认证机构对受审核方初审的人日数；
•审核组组成、审核程序、方法、审核计划等要求均应满足上述要求。
2) 一个分支机构或工厂对另一个分支机构或工厂的审核
• 体现审核是“系统的、独立的审查”的证实材料；该材料需获得
CNAT的认可；
• 一个分支机构或工厂对另一个分支机构或工厂实施审核的委托书
（盖公章）；
• 有关审核组组成人员的证明材料或邀请函；
• 审核的人日数应参考认证机构对受审核方初审的人日数；
• 审核组组成、审核程序、方法、审核计划等要求均应满足上述要
求。
3) 需方对供方的审核
• 需方获得CNAT对其审核经历的认可；
• 体现审核是“系统的、独立的审查”的证实材料；
• 审核的人日数应参考认证机构对受审核方初审的人日数；
• 审核组组成、审核程序、方法、审核计划等要求均应满足上述要
求。
4)第三方认证审核
•审核计划；
•级别审核员审核经历记录表；
•审核经历验证评价报告。
5) 咨询人员按合同提供的独立的符合性审核
• 咨询机构获得CNAT对其独立的符合性审核经历的认可；
• 咨询合同,且文中应有明确条款表明需进行独立的符合性审核；
• 接受咨询的组织通过认证的证书复印件；
• 审核的人日数应参考认证机构对受审核方初审的人日数；
• 审核组组成、审核程序、方法、审核计划等要求均应满足上述要
求。
6）认可机构对认证机构的审核
• 认可机构对申请人评价活动的书面说明；
• 认可机构实施审核的通知（盖公章）或评审计划（双方确认并盖
章）。
6.2 申请
6.2.1 申请人应如实填写申请材料，所有申请资料将作为档案保存，故传真件无效。提交的申请材料中，要求申请者必须使用CNAT指定的统一表格。审核员注册申请由审核员聘用机构集中申报给CNAT受理。
6.2.2 申请材料包括：
1) 审核员注册申请表（原件）
2) 实习审核员证书复印件
3) 学历证书复印件
4) 审核员培训合格证书复印件（须在3年有效期内）
5) 面试档案记录表
6) 审核经历记录，包括：
级别审核员审核经历汇总表、级别审核员审核经历记录原件、审核经历验证评价报告原件及相应的审核计划原件或复印件。
7) 注册费
7 高级审核员注册要求、申请及评价
7.1高级审核员注册要求
7.1.1具有相应体系的CNAT审核员资格；
7.1.2知识和技能
高级审核员应具备QB/T19011标准7.3“知识和技能”条款中所规定的相应知识和技能。
7.1.3审核经历要求
1) 以审核组长的身份领导至少有另外一名级别审核员按GB/T19011：2003标准成功地完成和管理至少5次完整体系审核，且现场审核不少于15天；其中，在这些完整体系审核中至少有3次现场审核时间不少于2天，并对体系有效性作出判断。
2) 注册所要求的5次完整体系审核中至少有1次审核经过验证审核员现
场见证，并出具验证评价报告，见证审核的时间不少于2天且见证的
时间足以使验证审核员确定申请人应具备的管理审核所需的技能。
3） 对高级审核员申请人的审核能力进行验证的验证审核员不能与申请
人在注册审核员时的验证审核员相同。
4）审核组具体要求同6.1.5要求。
7.2 申请
7.2.1申请人应如实填写申请材料，所有申请资料将作为档案保存，故传真件无
效。提交的申请材料中，要求申请者必须使用CNAT指定的统一表格。
高级审核员注册申请由审核员聘用机构集中申报给CNAT受理。
7.2.2申请材料包括：
1）高级审核员注册申请表（原件）
2) 审核员证书复印件
3) 审核员历次年度确认合格证明复印件
4) 审核经历记录，包括：
级别审核员审核经历汇总表、级别审核员审核经历记录原件、审核经历
验证评价报告原件及相应的审核计划原件或复印件。
5) 注册费
8 评价
CNAT应在申请材料完整的情况下在60个工作日内依据《审核员注册审批程序》完成各级别审核员的评价和批准工作。
9 担保人
9.1 级别审核员申请人应由审核员聘用机构推荐并由两个与申请人有业务关系的具备级别注册资格的审核员担保。
注：审核员聘用机构指国家认可的认证机构及国家认可机构。
9.2 审核员聘用机构要对其推荐的级别审核员申请人的教育经历、审核经历、验证经历、资格保持经历、专业发展经历的真实性承担责任。
9.3 担保人应对申请人注册申请所要求的内容有直接的体验和/或个人了解。
9.4 两名与申请人有业务关系的担保人应对级别审核员的教育经历、工作经历、质量经历/环境工作经历/职业健康安全工作经历的真实性承担责任。
9.5 注册申报材料如有不实的情况一经发现，CNAT除对申请人作出处理外，还要对审核员聘用机构和担保人进行通报。
10 注册与公布
10.1 对准予注册的申请人，CNAT将公布注册人员名录并发放注册证书。
CNAT级别审核员的注册不分专业。证书持有人应遵守《证书及标志使用规则》中的有关规定。对经评审不符合注册要求的申请人，CNAT将书面通知申请人的推荐机构。
10.2 CNAT将定期以公告的形式公布注册人员名单，注册人员如不愿公布自己的信息，须在递交申请书时予以说明。
11 表格
1) QMS/EMS/OHSMS实习审核员注册申请表
2) QMS/EMS/OHSMS审核员注册申请表
3) QMS/EMS/OHSMS高级审核员注册申请表
4) QMS/EMS/OHSMS级别审核员审核经历记录表
5) QMS/EMS/OHSMS审核经历验证评价报告
6) QMS/EMS/OHSMS级别审核员审核经历汇总表
7) QMS使用替代标准申请表
审核员注册规则
第2版
第1次修订
文件编号：CNAT-206
发布日期：2003年06月 04日
1 总则
为规范审核员注册活动，确保审核员注册工作的有序和有效，中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）遵循自愿、公正、公开、科学、严谨、高效的原则，制定本规则。
2 适用范围
本规则适用于CNAT实习审核员和级别审核员的注册。
3 引用文件
CNAT审核员注册准则
4 注册申请过程
申 请 者
具备一定教育背景、工作经历、质量经历/环境工作经历/职业健康安全工作经历
审 核 员 培 训 合 格
成功地完成CNAT批准的审核员培训课程
审定合格
注 册 实 习 审 核 员
面试通过
满足审核经历要求
审定合格
注 册审 核 员
审定合格
注 册高 级 审 核 员
保 持 注 册（年度确认、复查换证）
满足专业发展、审核经历保持、遵守行为准则要求
5 实习审核员注册要求、申请、评价及注册
5.1实习审核员注册要求
5.1.1教育经历
申请人应具备国家承认的大专以上（含大专）学历并具有相应的文凭；合格的教育经历应至少包括2年的全日制学习。
5.1.2工作经历
工作经历是指与评审活动相关的技术、专业或管理工作岗位经历。该工作经历应在负有判定责任的技术、专业或管理岗位获得。原则上，某一组织中与评审活动相关的管理职能部门的人员；（如：质管、检验、计量、工艺、培训、标准化等部门的人员）以及与评审活动相关的实施部门的负责人（如检验、检测机构的负责人、车间负责人、项目经理等）其经历被视为审核员注册时可接受的工作经历。
实施部门具体岗位的操作人员（如：销售人员、医疗护理人员、财务出纳、设备操作人员、服务行业从事具体服务的人员等）其经历不能作为审核员注册时可接受的工作经历。
满足CNAT注册要求的工作经历应为：大专学历，工作6年以上；大学本科学历，工作4年以上。可接受的工作经历应当在取得学历后获得。
作为一种可替代的途径，如果申请人能够证明有6年全日制质量工作经历（参见5.1.3条款）并且（通过面谈或其它方式）使CNAT认为其满足所要求的与QMS审核有关的令人满意的知识水平，并且具备进行和/或管理审核所需的个人素质、能力和沟通技能，可以考虑给申请人注册。
注：这种沟通技能是指运用审核语言进行有效的口头和书面交流的能力。
5.1.3质量经历/环境工作经历/职业健康安全工作经历
质量经历是实施、运行质量管理体系的经历，或从事质量管理体系审核的相关经历。
“运作质量管理体系的经历”，是指：组织中最高管理层、质量主管部门的人员策划、运作质量体系的经历。
“实施质量管理体系的经历”是指：组织中业务管理部门的人员（如：计量、标准、检验、技术、计划等部门）和组织中质量管理体系实施部门的负责人（如：采购、销售、生产、售后服务等部门）具体实施体系的经历。
“从事质量管理体系审核的相关经历，”是指申请人作为第一方、第二方、第三方审核的审核经历。
质量经历应提供有效地审核质量管理体系所需的实际知识。所需的质量管
理体系的经历和工作经历可以同时发生，但这些经历必须是在申请审核员注册
前6年内获得的。质量经历不能少于两年。
环境工作经历：是指环境管理体系审核员注册准则第2.2条规定的审核员的技能和知识有关的工作；这些经历对有效实施环境管理体系审核能提供必要的实践经验。例如环境管理、环境工程、环境研究、环境教育等。具体要求如下：
——环境或相关专业如工程、化学、生物和其它等同的技术专业的申
请人应具备3年的环境工作经历；
——其他专业的申请人应具备5年的环境工作经历。
职业健康安全工作经历：是指与职业健康安全相关的技术、专业或管理的工作经历。该经历能为申请人提供风险评价和降低风险的相关知识和经验。具体要求如下：
——职业健康安全专业或相关专业如程与技术科学、农业科学、医药科
学、环境科学及相关的管理科学应具备3年的职业健康安全工作经历；
——其他专业的申请人应具备5年的职业健康安全工作经历。
5.1.4正规培训
在申请注册前的三年内，成功地完成了CNAT批准的审核员培训课程的全部课程并通过了经批准的考试，取得培训合格证书。
5.2 申请
5.2.1 申请人应认真阅读CNAT注册准则和本文件，如实填写申请材料并对所 填内容的真实性作出承诺，所有申请资料将作为档案保存，故传真件无效。提交的申请材料中，要求申请者必须使用CNAT指定的统一表格。
申请人参加正规培训的同时即可通过培训机构向CNAT提交实习审核员申请。
5.2.2 申请材料
1) 实习审核员注册申请表（原件）
2) 学历证书（原件或复印件）
3) 审核员培训合格证书复印件
4) 注册费
5.3 复查换证要求及申请
5.3.1 实习审核员注册证书有效期为三年，证书有效期满前，可换发新的实习审核员证书。换证申请应于实习证书有效期满前60天向CNAT提出，并提交以下申请材料：
1) 实习审核员注册申请表（原件）
2) 学历证书（原件或复印件）
3) 实习审核员注册证书复印件
4) 注册费
5.3.2 更换后的实习审核员证书有效期仍为3年。实习审核员换证前后的审核经历可一并计算，但在申请审核员注册时，其审核经历必须是最近3年内获得的。
5.4 实习审核员可以参与审核活动，但必须在级别审核员的带领下进行审核，不能独立承担审核任务。
6审核员注册要求、申请及评价
6.1审核员注册要求
6.1.1 申请人应满足5.1条款中的各项要求，具备实习审核员资格；
正规培训合格证书应在本次申请前3年内获得。
6.1.2个人素质
根据GB/T19011：2003标准，审核员申请人应具备如下个人素质：
1） 有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；
2） 思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；
3） 善于交往，即灵活地与人交往；
4） 善于观察，即主动地认识周围环境和活动；
5） 有感知力，即能本能地了解和理解环境；
6） 适应力强，即容易适应不同情况；
7） 坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈；
8） 明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；
9） 自立，即在同其他人交往中独立工作并发挥作用。
6.1.3 知识和技能
审核员申请人应具备GB/T19011：2003标准7.3“知识和技能”条款中所规定的相应知识和技能。
6.1.4 面试
面试申请条件：申请人具备实习审核员资格，已完成15天现场审核，其中，至少完成3次完整体系的审核，至少1次完整体系审核被验证。
CNAT在对申请人的材料进行第一评价后进行面试。面试要求及过程见《审核员面试评价规则》；
6.1.5审核经历
6.1.5.1审核经历要求
申请审核员注册的申请人应满足以下审核经历要求:
1) 作为审核组成员成功地完成了至少4次完整审核，且现场审核不少于20天，其中，在这些完整体系审核中，至少有2次2天或2天以上的现场审核，并对管理体系（如QMS/EMS/OHSMS）的整体有效性做出判断。
2) 至少有1次完整审核被验证审核员现场见证，并出具验证评价报告。被见证的审核应包括了申请人对受审核方体系的整体有效性作出客观判断的内容，被见证的审核应不少于2天且验证的时间足以使验证审核员确定申请人的审核能力及个人素质情况。如果一次完整的审核经历不能覆盖所有的要素/条款，可用其他经验证的审核经历来补充。
3) 申请不同级别所要求的验证审核经历不能由同一名验证审核员进行验
证。
4) 第三方认证审核时，初评和复评的审核组中至少应有一名高级审核员。（CNAB—AG12 5.3）
5) 所有审核经历应在实习审核员证书有效期内获得,并是申请审核员注
册之前3年内的经历。
6）审核组成员均应有注册资格(技术专家、观察员除外)；审核组中实习
审核员人数不能超过审核组正式审核员总数；实习审核员可以参与审核活动，但必须在审核员的带领下进行审核，不能独立承担审核任务。
7）审核经历必须是合格的审核(见注册准则)，并且应包括:
①质量管理体系标准如GB/T19001-ISO9001：2000、 GB/T19001-ISO9001：1994、GB/T19002-ISO9002：1994、GB/T24001：1996、GB/T28001-2001或可接受的替代管理体系标准的每个条款（要素）的审核。
②符合GB/T19011：2003标准从审核准备到审核报告的全部审核过程。
③对整个工作机构或经营单位(指有其自身管理并执行所有管理职能的提供产品或服务的机构)的审核。
6.1.5.2替代标准
一般情况下，质量管理体系审核应采用GB/T19001-ISO9001或GB/T19002-
ISO9002标准、GB/T24001：1996、GB/T28001-2001，当注册及其保持
申请人的审核经历是采用其他管理体系标准或指定文件（下称替代标
准）进行审核时，CNAT应对该替代标准按本文件的规定进行评价，
确定其是否能准确地转化为GB/T19001-ISO9001或GB/T19001 -
ISO9002、GB/T24001：1996、GB/T28001-2001标准，并作出是否接
受的决定。
1）对受审核方的管理体系审核，凡适合直接采用GB/T19001-ISO9001
或GB/T19001-ISO9002、GB/T24001：1996、GB/T28001-2001时，
不应采用替代标准。
2）采用替代标准审核时，审核机构应向CNAT提出“使用
替代标准申请表”，并提供替代标准的现时有效文本、审核时所用的
检查表以及与GB/T19001-ISO9001或GB/T19002-ISO9002、
GB/T24001—ISO14001：1996、GB/T28001-2001标准的要素对
照表，并说明必须采用替代标准的理由。
3）替代标准未经CNAT评价并认可，则按此替代标准进行
的审核经历，不能作为合格的审核经历。
6.1.5.3审核经历记录要求
《审核计划》中需注明审核组的构成、分组情况、各小组审核的部门及
主要条款（要素）、验证的情况（适用时）；审核计划需由受审核方盖章
确认及审核组长的签字确认。申请人需提供每次审核经历的审核计划。
1) 总部对其工厂或其分支机构的审核：
• 体现审核是“系统的、独立的审查”的证实材料；该材料需获得
CNAT的认可；
•总部对工厂或分支机构实施审核的委托书（盖公章）；
•有关审核组组成人员的证明材料或邀请函；
•审核的人日数应参考认证机构对受审核方初审的人日数；
•审核组组成、审核程序、方法、审核计划等要求均应满足上述要求。
2) 一个分支机构或工厂对另一个分支机构或工厂的审核
• 体现审核是“系统的、独立的审查”的证实材料；该材料需获得
CNAT的认可；
• 一个分支机构或工厂对另一个分支机构或工厂实施审核的委托书
（盖公章）；
• 有关审核组组成人员的证明材料或邀请函；
• 审核的人日数应参考认证机构对受审核方初审的人日数；
• 审核组组成、审核程序、方法、审核计划等要求均应满足上述要
求。
3) 需方对供方的审核
• 需方获得CNAT对其审核经历的认可；
• 体现审核是“系统的、独立的审查”的证实材料；
• 审核的人日数应参考认证机构对受审核方初审的人日数；
• 审核组组成、审核程序、方法、审核计划等要求均应满足上述要
求。
4)第三方认证审核
•审核计划；
•级别审核员审核经历记录表；
•审核经历验证评价报告。
5) 咨询人员按合同提供的独立的符合性审核
• 咨询机构获得CNAT对其独立的符合性审核经历的认可；
• 咨询合同,且文中应有明确条款表明需进行独立的符合性审核；
• 接受咨询的组织通过认证的证书复印件；
• 审核的人日数应参考认证机构对受审核方初审的人日数；
• 审核组组成、审核程序、方法、审核计划等要求均应满足上述要
求。
6）认可机构对认证机构的审核
• 认可机构对申请人评价活动的书面说明；
• 认可机构实施审核的通知（盖公章）或评审计划（双方确认并盖
章）。
6.2 申请
6.2.1 申请人应如实填写申请材料，所有申请资料将作为档案保存，故传真件无效。提交的申请材料中，要求申请者必须使用CNAT指定的统一表格。审核员注册申请由审核员聘用机构集中申报给CNAT受理。
6.2.2 申请材料包括：
1) 审核员注册申请表（原件）
2) 实习审核员证书复印件
3) 学历证书复印件
4) 审核员培训合格证书复印件（须在3年有效期内）
5) 面试档案记录表
6) 审核经历记录，包括：
级别审核员审核经历汇总表、级别审核员审核经历记录原件、审核经历验证评价报告原件及相应的审核计划原件或复印件。
7) 注册费
7 高级审核员注册要求、申请及评价
7.1高级审核员注册要求
7.1.1具有相应体系的CNAT审核员资格；
7.1.2知识和技能
高级审核员应具备QB/T19011标准7.3“知识和技能”条款中所规定的相应知识和技能。
7.1.3审核经历要求
1) 以审核组长的身份领导至少有另外一名级别审核员按GB/T19011：2003标准成功地完成和管理至少5次完整体系审核，且现场审核不少于15天；其中，在这些完整体系审核中至少有3次现场审核时间不少于2天，并对体系有效性作出判断。
2) 注册所要求的5次完整体系审核中至少有1次审核经过验证审核员现
场见证，并出具验证评价报告，见证审核的时间不少于2天且见证的
时间足以使验证审核员确定申请人应具备的管理审核所需的技能。
3） 对高级审核员申请人的审核能力进行验证的验证审核员不能与申请
人在注册审核员时的验证审核员相同。
4）审核组具体要求同6.1.5要求。
7.2 申请
7.2.1申请人应如实填写申请材料，所有申请资料将作为档案保存，故传真件无
效。提交的申请材料中，要求申请者必须使用CNAT指定的统一表格。
高级审核员注册申请由审核员聘用机构集中申报给CNAT受理。
7.2.2申请材料包括：
1）高级审核员注册申请表（原件）
2) 审核员证书复印件
3) 审核员历次年度确认合格证明复印件
4) 审核经历记录，包括：
级别审核员审核经历汇总表、级别审核员审核经历记录原件、审核经历
验证评价报告原件及相应的审核计划原件或复印件。
5) 注册费
8 评价
CNAT应在申请材料完整的情况下在60个工作日内依据《审核员注册审批程序》完成各级别审核员的评价和批准工作。
9 担保人
9.1 级别审核员申请人应由审核员聘用机构推荐并由两个与申请人有业务关系的具备级别注册资格的审核员担保。
注：审核员聘用机构指国家认可的认证机构及国家认可机构。
9.2 审核员聘用机构要对其推荐的级别审核员申请人的教育经历、审核经历、验证经历、资格保持经历、专业发展经历的真实性承担责任。
9.3 担保人应对申请人注册申请所要求的内容有直接的体验和/或个人了解。
9.4 两名与申请人有业务关系的担保人应对级别审核员的教育经历、工作经历、质量经历/环境工作经历/职业健康安全工作经历的真实性承担责任。
9.5 注册申报材料如有不实的情况一经发现，CNAT除对申请人作出处理外，还要对审核员聘用机构和担保人进行通报。
10 注册与公布
10.1 对准予注册的申请人，CNAT将公布注册人员名录并发放注册证书。
CNAT级别审核员的注册不分专业。证书持有人应遵守《证书及标志使用规则》中的有关规定。对经评审不符合注册要求的申请人，CNAT将书面通知申请人的推荐机构。
10.2 CNAT将定期以公告的形式公布注册人员名单，注册人员如不愿公布自己的信息，须在递交申请书时予以说明。
11 表格
1) QMS/EMS/OHSMS实习审核员注册申请表
2) QMS/EMS/OHSMS审核员注册申请表
3) QMS/EMS/OHSMS高级审核员注册申请表
4) QMS/EMS/OHSMS级别审核员审核经历记录表
5) QMS/EMS/OHSMS审核经历验证评价报告
6) QMS/EMS/OHSMS级别审核员审核经历汇总表
7) QMS使用替代标准申请表
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