其他未分类制造业审核指导书

一、 目的：
指导审核人员有效地对其他制造业职业安全健康管理体系审核工作。
二、 适用范围：
适用于其他未分类制造业20.4其他制造业。
三、 引用标准：
职业安全健康管理体系审核规范。
四、 相关职业安全健康法律、法规及其他要求：
1. 中华人民共和国劳动法（19950101）；
2. 中华人民共和国消防法（19980901）；
3. 工厂安全卫生规程（19560525）；
4. 国务院关于加强企业生产中安全工作的几项规定（19630330）；
5. 厂内机动车辆安全管理规定（19950407）；
6. 重大事故隐患管理规定（19951001）；
7. 危险化学品安全管理条例（20020315）；
8. 劳动部关于重伤事故范围的意见（19600523）；
9. 企业职工伤亡事故报告和处理规定（19910301）；
10. 企业职工伤亡事故分类标准（GB6441-86）；
11. 企业职工伤亡事故调查分析规则（GB6442-86）；
12. 女职工劳动保护规定（19880721）；
13. 女职工禁忌劳动范围的规定（19900118）；
14. 企业职工劳动安全卫生教育管理规定（19951108）；
15. 特种作业人员安全技术培训考核管理办法（19990712）；
16. 特种作业人员技术考核管理规则（GB5306-85）；
17. 仓库防火安全管理规则（19900322）；
18. 职业病范围和职业病患者处理办法的规定（19871105）
19. 中华人民共和国尘肺病防治条例（19871203）；
20. 职业病报告办法（19890101）;
21. 机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定（20020501）；
22. 易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法（19940501）;
23. 机械设备防护罩安全要求（GB8196-87）；
24. 手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程（GB3787-83）；
25. 安全电压（GB3805-84）；
26. 漏电保护器安装和运行（GB955-92）；
27. 安全标志（GB2894-1996）；
28. 安全标志使用导则（GB16719-1996）；
29. 作业场所空气中粉尘测定方法（GB5748-85UDC613.633：543）；
30. 机械加工设备一般安全要求（GB12266-90）.
五、 典型的生产活动、主要工艺过程及相应的主要危害：以宝石首饰制造业为例。
1． 宝石首饰制造业的简要生产活动及工艺过程：









2． 主要危害因素：
a) 化料、浇铸：机械伤害、噪音、烟尘、粉尘伤害、高温、灼伤等。
b) 制胎组装、修理：机械伤害、噪音、漏电、触电等。
c) 电镀、抛光：烟尘、粉尘伤害、漏电、触电、高温、灼伤等。
d) 焊接：烟尘伤害、漏电、触电、灼伤等。
e) 镶石：粉尘伤害。
六、 审核要点：
要素 审核内容
4.1总要求 1． 是否建立文件化的职业安全健康管理体系。
2． OHSMS是否以危害为核心建立的现代安全管理体系满足本规范要求。
以上两条可通过文件审核、现场审核后验证。
4.2职业安全健康方针 文件审核：
1． 适合其他制造业职业安全健康风险的性质和规模。
2． 改善职业安全健康绩效的承诺。
3． 持续改进的承诺。
4． 遵守法律、法规和其它要求的承诺。
5． 阐明目标。
6． 最高管理者签名，且规定定期评审方针。
第一阶段审核：
方针的确定是否与组织的危害与风险评价结果相适应。
第二阶段审核：
1． 方针如何传达？员工是否了解？是否为相关方获取？
2． 现场进一步验证方针是否符合企业的性质、规模？是否定期评审方针的适宜性？
4.3.1危害辨识、风险评价和风险控制的策划 文件审核：
1． 程序是否满足要求？是否描述了危害识别的方法：如基本分析法、安全检查表（SCL）、故障类型和影响分析（FMEN）、工作安全分析（JSA）等。
2.危害辨识活动是否包括：
 常规和非常规活动：
“三种状态”：正常、异常、紧急；
“三种时态”：过去（过去发生过的伤害事故）、现在（生产活动、机械设备现在安全控制状态）、将来（计划中的活动可能带来的危险）。
七个方面：
机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。
其他制造业按伤害类型分类主要有：
a) 车辆伤害；
b) 机械伤害；
c) 噪音；
d) 粉尘伤害；
e) 触电；
f) 漏电；
g) 高温；
h) 灼伤；
i) 火灾、爆炸和其他伤害等。
 进入作业现场所有人员（本组织、相关方人员进入现场）。
 所有作业现场内的设施（包括组织、相关方设备等）。
 从活动特点考虑是否包括如下方面：
a) 设计、开发、生产过程中所有活动；
b) 设施、设备的采购到报废；
c) 公司内部及相关方人员在作业场所内的活动；
d) 机动车辆活动；
e) 机械设备加工活动；
f) 厂区宿舍、食堂、娱乐场所、办公场所；
g) 动力能源系统。
3.风险评价：程序规定的评价方法是什么？是否界定了A类：不可容许风险 B类：重大风险 C类：中度风险 D类：可容许风险 E类：可忽略风险。如采用评价方法为D=LEC法只否明确哪些是不可容许的风险。
4．程序中是否对应风险级别制定了控制措施。
a.一类制定控制风险的目标及实现目标的管理方案;
二类制定并实施运行控制程序。
b.是否考虑“加强培训”、“加强监督检查”作为目标管理方案、运行控制程序的一部分内容？
5.程序中是否规定用何方式更新危害？
第一阶段审核：
关注主管部门，查相关记录，验证识别过程是否符程序？抽一部分危害评定其辩识的合理性。现场巡视，简单验证危害识别是否有遗漏，评价是否合理？
第二阶段审核：
重点查危害是否有遗漏？风险评价是否合理？现场是否及时更新危害。
4.3.2 法律、法规及其他要求 文件审核：组织是否在程序中明确了法律、法规及其他要求的获取渠道？法律法规是否适用？是否规定及时更新这些信息，并将有关信息传达给相关方？
（其他制造业法律法规详见适用法律法规清单）。
第一阶段审核：查主管部门获取法律、法规是否完整？现场验证准确、适用性。
第二阶段审核：关注法规的落实。
4.3.3 目标 文件审核：是否制定了文件化的职业安全健康目标，目标是否与职业安全健康方针一致，体现了持续改进的承诺。制定目标时，是否考虑了法律法规的要求，自身的危害和风险，可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点，是否规定了目标修改的方法，时间。
第一阶段审核：目标制定是否合理、可测量，是否按目标做了。
第二阶段审核：查目标完成情况，效果？目标是否体现了持续改进的承诺。
4.3.4 职业安全健康管理方案 文件审核：是否有文件化管理方案，管理方案是否根据目标制定，是否规定了组织相关职能层次实现目标的职责、权限、是否确定了实现目标的方法、时间表。如：噪声治理管理方案：目标是否量化（如室内噪音由70dB降低至65 dB）;职责权限层层有人负责;方法是否声源采用了消音装置，传播途径采用隔声墙措施;时间有起止期。
第一阶段审核：是否按方案执行。
第二阶段审核：完成情况是否达到预期目的，是否对方案实施进行评审，当组织的活动产品，服务或运行条件变化时，是否对管理方案进行了修订。
4.4.1 机构和职责 文件审核：查组织是否制定了相应的安全生产责任制与安全有关的管理、执行、检查人员的职责、权限、相互关系规定是否明确、合理;是否规定了管理者代表的作用、职责、权限;是否规定承担管理职责人员实现持续改进的承诺。
第一阶段审核：确认组织的机构设置及各部门的职责。
第二阶段审核：查最高管理者、管理者代表、各部门领导、安全员等是否正确有效地行使其职责。
查管理层为职业安全健康配置资源：有关人员、技术、防护设施、用电和消防设施、机械安全装置、安全检验工具、安全技术措施、经费等是否落实。
4.4.2 培训、意识和能力 文件审核：程序文件中是否规定了培训需求，培训教育工作责任部门是否明确。有无培训计划？为保证计划适宜、有效是否规定了定期评审计划。是否满足职业健康目标的需要，管理人员、作业人员是否培训考试合格方可上岗。
第二阶段审核：查是否按培训计划实施，重要的职业安全健康岗位人员是否进行了培训，培训计划完成情况是否有效，员工职业安全健康意识是否提高。
4.4.3 协商与交流



文件审核：程序中是否规定了内部交流，外部相关方交流、各类信息传递方式、途径、内容；信息是否有记录；是否规定了处理反馈的方法；是否规定了员工代表（如工会、团委等）收集生产加工全过程员工职业安全健康意见、建议及协商交流的记录是否符合要求。
4.4.3 协商与交流 第二阶段审核：抽一部分记录，如违反劳动法规，危害生命健康情况，工会如何监督处理？工会及员工是否享受到职业安全健康方面的权利。组织的供方、用户等单位提出的各类意见，组织是否及时处理，协商交流。
4.4.4文件化 文件审核：查OHSMS文件是否对核心要素及其相互作用进行了描述，是否提供了查询相关文件的途径。
4.4.5 文件和资料控制 文件审核：
1．程序是否界定文件发放范围，明确关键岗位，现行版本，文件修改方式，各层文件是否适用。
2．查是否明确规定何时评审文件，修改是否由授权人员批准，失效文件如何处理，各种文件标识方法是否满足要求。
第二阶段审核：是否按程序执行；关注重要的职业安全健康岗位人员是否持有现行有效版本文件；验证发放范围是否满足要求；是否有失效文件回收记录；文件评审是否合理；文件修改是否由授权人员批准；作废文件销毁如何控制。
4.4.6 运行控制 文件审核：
1、查缺乏程序可能导致偏离职业安全健康方针、目标的运行情况时，是否建立了文件化程序？程序是否规定了运行标准？
2、组织所购买和使用的货物、设备、服务中已标识的风险，是否建立了文件化的程序。
3、查从根本上消除或降低风险，对作业场所，加工过程、装置、机械及对人的能力适应等建立了文件化的程序。
第一阶段审核：判断危险控制的合理性和有效性。现场巡视生产和动力等作业现场，察看生产操作，尤其是那些可能引发重大事故的活动，是否予以规范和控制；察看个人防护用品配备是否满足要求；现场安全标识是否符合要求。
第二阶段审核：查是否按程序要求对风险进行了有效控制。
1．对各生产过程是否规定了安全操作规程并执行。
2． 新产品开发和研制、新工艺、新材料的使用是否制定职业安全健康技术措施。
3．现场机械设备等各类防护、保险装置是否符合要求。
4．职业安全健康方面是否做到改善劳动条件、减轻劳动强度、防止伤亡事故和职业危害。
5． 是否做到文明加工、环保。
6．是否具备合格的生活卫生设施和条件，是否按要求配备了防护用品和落实劳动保护技术措施。
7． 生产过程中特殊工种上岗人员资格是否得到认可。
8． 各类专项安全技术措施是否有专人负责落实。
10．是否对生产现场的环境（如现场粉尘、噪声等）有效控制。
12．现场消防器材使用是否得到有效管理。
13．事故处理是否及时，做到“四不放过”。
14．查采购材料、设备、防护用品是否按合格供应商名录购买物品等。
4.4.7 应急预案与响应 文件审核：程序中是否对潜在的事件或紧急情况规定应急对策手段，如火灾应急预案是否规定了报警，负责人指挥灭火，消防人员按职责分配完成灭火任务等内容，是否对发生事故后规定分析总结的要求，是否规定根据实际情况定期检验程序。
第一阶段审核：察看生产和动力现场潜在的事故是否有遗漏现象，是否进行了控制。
第二阶段审核：查是否对有关人员进行了应急预案的培训；应急程序是否验证，如消防训练演习记录是否满足规定要求；是否发生过紧急情况，如何进行处理的。
4.5.1 绩效测量和监测 文件审核：
1、是否规定职业安全健康绩效定性定量测量的内容。
2、规定对目标完成进行监测。
3、程序是否规定主动测量，被动测量的内容。
4、各类监测设备程序是否规定了校准、维护要求。
第一阶段审核：是否按程序规定、法规要求执行；重大危险因素控制是否定期监测；查守法记录。
第二阶段审核：
1、查目标和管理方案完成情况；法律、法规遵守记录；查安全生产检查记录。
2、事后性监测、调查是否包括事故、未遂过失、职业病和财产损失案例。
3、法律、法规是否定期评价有效性。
4、监测设备是否定期校准维护查相关证据。
4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 文件审核:
1．程序中是否规定了事故、事件调查分析原则、采取纠正、预防措施是否明确了职责、权限。
2．是否规定对潜在重大危险因素发展趋势进行分析，用以指导预防措施的实施。
3．是否规定了纠正措施的验证方法。
4．是否规定了相关方投诉应采取纠正措施，并监督实施。
第一阶段审核：调查是否发生过事故、事件或不符合，如何进行的处理。
第二阶段审核：
1、是否按程序执行，查纠正和预防措施记录、验证其有效性。
2、查预防措施是否提交管理评审。
3、是否有对由于采取纠正和预防措施而导致程序变更和文件修改程序。
4.5.3 记录和记录管理 文件审核：是否有职业安全健康记录的程序，程序中是否对记录的标识、记录保存做出规定要求，记录销毁，借阅是否做出相关规定。
第二阶段审核：查部门记录是否可追溯，保存完好，编号符合规定；记录借阅、销毁是否符合要求。
4.5.4 审核 文件审核：查程序是否规定了审核方案、计划要求、人员资格条件、审核方法、检查清单、不符合报告、审核报告是否做出相应规定。
第一阶段审核：确认内审的可信度。查相关记录、计划是否相适应？纠正措施是否有效？
第二阶段审核：对内审中可信度较差的以及问题较多的部门和要素加大审核的深度，对内审中发现的不符合项进行抽样跟踪，以证实针对不符合项所采取纠正和预防措施得到了有效的实施。
4.6 管理评审 文件审核：查OHSMS中是否规定了由最高管理者主持评审，时间间隔、评审方式、内容是否规定了持续改进的要求、方针、目标是否定期评审。
第一阶段审核：了解主持人、参加人是否相符？资料是否充分，形成决议内容是否满足要求？
第二阶段审核：审核决议是否传达下去？各部门是否重视执行？最高管理者是否依据决议修改了新的目标，方针，是否做到了持续改进。