审核技巧---过程审核

1、什么叫过程审核
1.1 我们讲的过程审核,在这里指的是对具体生产工序的审核。它是指对操作者在一个工作场地对一个或多个劳动对象完成的各项作业活动的稽核。
1.2 过程审核也叫工序审核。是通过工序能力指数和工序5M1E的评价，来确定工序能力是否达到设计要求、工序是否在受控状态下进行的活动。
●必要时，可对与生产密切相关的非生产工序进行审核。
2、什么叫工序能力？
2.1 工序能力是指一个工序本质上可达到的水平。
2.2 工序能力可分为：新产品的初始能力和量产品的稳定制程能力。
*初始能力用PPK表示；稳定制程能力用CPK表示.
2.3 工序受控能力是指5M1E,即：人、机、料、法、环、测等因素处于受控的正常工作状态下的作业能力。
3、过程审核的方式与作法
3.1 方式：企业可采用两种方式
第一、初始能力采用“工序能力研究”的方式。
第二、稳定制程能力采用“工序能力确定”和“工序受控能力确定”的方式。
3.2 作法：
第一、初始能力涉及新产品开发和新设备投入使用，可应用统计的方法进行。
a）当新产品试做样品或小批量试做时，由技术部在控制计
划中规定做初始能力研究，可采用X-R图法。
b）当新设备投入使用时，由设备部门负责对新设备在试机时进行分析，采用CM值计算法。
第二、稳定制程能力涉及关键工序、重要工序、一般工序的能力，可采用以下方法进行：
a）针对关键工序、重要工序可延续新产品的初始能力使用X-R图法；
b）对未使用X-R图的工序，可采用现场审核法，以确定工序的受控能力。
*新产品如需进行初始能力研究时，技术部门应在控制计划中标注，并由质量部编写SPC计划。
*量产品的稳定制程能力研究，应由质量部编写“年度工序审核计划”。
4、过程审核频次
4.1 初始能力研究的频次依新产品来定，凡是新产品在试制和小批量试生产时应全数取样。
4.2 批量生产的产品，应每年审核一次，由质量部门按所编制的年度计划进行。
*当产品质量出现重大异常或质量事故时，质量部应追加过程审核频次。
5、过程审核范围
5.1 过程审核范围包括：控制计划中规定的所有生产工序和非生产工序。
●所谓生产工序是指从备料到配小料、计量配料、混料密炼、开练、压延等与产品加工有关的作业。
●所谓非生产工序是指按生产计划和BOM限额发料、缴库、检验等与生产过程直接有关的过程。
5.2 应优先审核关键工序、然后审核重要工序、一般工序、非生产工序。
6、过程审核的基本要求
6.1 新产品作X-R图分析时,由技术人员和质检人员参与,工序人员配合,从初期样品到小批量试生产品应抽取100个数据,完成分析后备上A-4检查表.
6.2 新设备CM值分析时,由设备、质检、工序人员会同厂家，抽取10件或20件产品试机，经过计算即可得到CM值，要求出具“设备能力认可报告”。
6.3 量产品作X-R图时,车间应备好图谱架,并将带有上下控
制限和中心线的A3控制图挂在图谱架上,由检验员按规定的
间隔取样检验,并计算打点.
* 控制图应跟随产品上场、下场.
* 应记录过程事件,如更换工装、修理设备、更换材料等。
6.4 按“年度工序审核计划”作工序受控能力审核时,应关注如下内容：
6.4.1 确定人的能力时，应关注操作者是否清楚本工序的类别、控制方法、生产依据、完成时间、对下序产生的影响，是否清楚本工序应达到的要求，是否经过培训、能否胜任工作。
6.4.2 确定设备时，应关注设备日常、一级、二级维护保养内容、设备操作要领、简单故障排除等。
6.4.3 确定材料时，应关注材料来源、是否监督上序流转材料的质量、使用中常出现哪些问题、材料摆放等。
6.4.4 确定方法时，应关注作业制导书、控制计划的可操作性、产品防护措施的有效性等。
6.4.5 确定环境时，应关注粉尘、噪声、安全防护、消防设施、作业区的清洁、待检验、待加工、待转序、返工返修、废品区域、标识等。
6.4.6 确定检测手段时，应关注计量器具的配备、使用维护、有效期、测量系统分析等。
*工序审核应保留检查表、不合格报告、审核报告并由质量部归档。
7、过程审核结论
7.1 采用控制图确定工序能力的判定：
a）当CPK大于1.33小于1.67时,工序能力充分；
b）当CPK大于1.00小于1.33时,工序能力尚可；
C）当CPK大于或等于0.67小于1.00时,工序能力不充分；
d）CPK小于0.67时,工序能力不足。
7.2 采用5M1E审核的判定：
可判为工序受控、基本受控、不受控。
8、过程审核小结
8.1 过程审核应满足流程图的要求，审核的工序名称应与流程图保持一致。
8.2 新产品初始能力研究,由技术部门牵头,初始能力研究报告纳入APQP档案。
8.3 新设备的初始能力确认报告由设备动力处归档。
8.4 按5M1E所做的工序审核报告由质量部归档。
9、过程审核培训后的任务
9.1 质量部应组织工序审核员进行关键、工序、重要工序审核，陆续完成所有流程图规定的生产工序、非生产工序的审核，并保留审核资料。
9.2 生产部、车间、仓库应配合完成过程审核工作，不配合的纳入部门业绩考核。
9.3 总经理授权的工序审核员未按质量部要求完成工序审核任务，纳入当月考核。