质量管理体系国家注册审核员培训班考试题
质量管理体系国家注册审核员培训班考试题1(答案) 供稿人：大漠落日小朋友，在此谨代表群友表示衷心的感谢！培训班试题，仅供参考，如有错误和不足，请指正一并探讨！
一、选择题（每题1分，共10分）
从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（ ）中。
（ c ）1. 顾客满意指的是
a）没有顾客抱怨 b）要求顾客填写意见表
c）顾客对自己的要求已被满足的程度的感受 d）a+b
（ c ）3. 顾客的要求包括
a）书面定单 b）电话要货
c）任何方式提出的包括产品功能和交付的要求 d）a+b
（ b ）4. 系统地识别和管理组织内所使用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为
a）管理的系统方法 b）过程方法
c）基于事实的决策方法 d）系统论
（ d ）5. 术语“设计和开发”可包括 的设计和开发
a）产品 b）过程 c）体系 d）a+b+c
（ b ）6．一次审核的结束是指
a）末次会议结束 b）分发了经批准的审核报告之时
c）对不符合项纠正措施进行验证后 d）监督检查之后
（ c ）7. 认证中的初次审核是指
a）现场审核前的初访 b）预审核
c）组织提出申请后的首次正式审核 d）以上全不是
（ a ）8. 下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方
a）审核计划 b）检查表 c）审核工作文件和表式 d）a+b+c
（ a ）9. “IATCA”是指下面哪一个机构的英文缩写
a）国际审核员和培训认证协会 b）国际认可论坛
c）中国认证人员与培训机构国家认可委员会 d）国际认证联盟
（ d ）10.“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息”，是指
a）审核结论 b）审核发现 c）审核方案 d）审核证据
二、判断题（每题1分，共10分）(前5为标准)
下列各题中，你认为正确的在（ ）中划“√”，错误的划“×”
(√）1．现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持。
(×)2．“审核”定义中的“审核准则”是指审核所依据的标准。?
(√) 3. 审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。?
(×) 4. 审核范围就是受审方质量管理体系的范围。
(√）5．审核组中的专业人员可以由实习审核员担任。
(×）6．审核组是根据不合格项的多少来评价受审核方的质量管理体系的。?
(√）7．在对产品实现进行策划时，组织应针对产品确定过程、文件和资源需求。
(×）8．与产品有关要求的评审包括对组织与供方所签定的采购合同的评审。?
(×)9．产品的测量必须由专职检验员进行。?
(×) 10.为保证不符合项纠正措施的有效性，审核员必须去现场验证。
三、填空题 （每题1分，共5分）
指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。
四、问答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）。
1． GB/T19001-2000哪些条款中体现了“以顾客为关注焦点”原则，至少举出2个条款并简要说明。
答： 1）体现在5.2/7.2/8.2.1等条款中 (答出两条2分 )；
2）简要说明的内容应与举出的标准条款对应，内容应准确（3分）。
2．现场审核第一天发现了一项文件上的不符合，第二天该部门负责人说：“我们已经把不符合的文件修改了，请审核组把这项不符合撤下来。”你作为审核组组长，如何处理？为什么？
答: 1)不能撤 (2分)
2) 理由为不合格事实已经存在，尚未实施纠正措施并验证(各1.5分,共3分)
3．简述与审核员有关的审核原则。?
答：答出GB/T19011-2003中的4中a)-c)条（少答1条扣1.5分）
4．如何依据GB/T19001:2000标准，审核 “内部审核”过程？
答：到 归口部门查8.2.2条款中4个自然段的内容（包括抽样和调查方法），每段3 分，（如果只涉及标准内容，而未包括抽样和调查方法，最多得6分）到与纠正措施相关的部门查有效性（3分）
5．查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在2001年8-12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？
答：1．不符合 (2分)
2．因为7.3.7中的要求没有查全。(3分)
3．审核员应在所看的更改单中抽取几份，查核：
1) 是否评价了更改对产品及其组成部分的影响 (2分)
2) 是否进行了适当的评审、验证和确认 (2分)
3) 这一切是否在更改正式实施前进行，是否有记录 (2分)
4) 相应的文件是否按更改单得到了修改 (2分)
5) 评价更改的有效性，看是否更改后达到了预期目的(受审核方自己评价的结果) (2分)
五、 案例分析题（每题6分，共30分）。
请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号和内容，并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。
判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。
3．在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？”质检部经理 递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各 种自行车零件的车铣成品按表4.1中规定的批量大小随机抽样”。审核员又查到表4.1中自行车 中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和>10000 时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我 们的检验员都很有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。”
答：不符合的条款和内容：不符合7.1 c中组织应确定“产品所要求的验证、确认、监视、检 验和试验活动，以及产品接收准则”。
4． 设计开发程序（QP－04）规定每个项目都必须在策划后编制设计计划，写出工作流程。审核员查看SD项目的设计计划及全部文件，发现大部分图纸的完工期是2001年3月，而设计计划的签发日期是2001年6月。经理说SD是个外销合同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，因要做内审所以我们补了一个设计计划。
答：不符合的条款和内容：不符合7.3.1中的“组织应对产品的设计和开发进行策划和控制”。
5．审核员在检查已投入批量生产的SB-311产品的设计开发过程，发现在《设计评审报告》的结论中产品使用的环境温度是0-300℃，就此，审核员检查了该产品的《使用说明书》，发现说明书上写明产品使用的环境温度为0-260℃。
答：1.了解为什么在使用说明书中把使用环境温度定为0-250℃，在发布前是否评价其充分性与适宜性并得到批准 7.3.3(4.2.3a)
2.查是否有设计更改记录，如有更改，还应检查是否对更改进行了适当的评审、验证和确认 7.3.7
3.核实实际使用的环境温度
4.核查是否有其他原因及其合理性和充分性
5.其他合理的审核思路 (答对其中两个即给6分)
以下摘自培训班试题，仅供参考参考，如有错误和不足，请指正一并探讨！
质量管理体系国家注册审核员培训班考试试题(40)2
一、选择题（每题1分，共10分）
从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（ ）中。
( )1. 审核发现指
a）审核中观察到的事实 b）审核的不合格项
c）审核中搜集到的审核证据对照审核准则评价的结果 d）审核中的观察项
( )2. 质量管理体系可以
a）帮助组织实现顾客满意的目标 b）提供持续改进的框架
c）向组织和顾客提供信任 d）a+b+c
( )3. 下面哪一个不是质量管理体系审核的依据
a）ISO9001标准和法律法规 b）质量管理体系文件 c）ISO9004标准 d）合同
( )4．如果组织声称符合GB/T19001-2000标准，以下哪一种情况是对的
a）组织因为没有设计开发部门，要求删减7.3条款
b）顾客要求删减8.2.3条款，因为不影响产品性能
c）组织因委托供方进行设计开发，要求删减7.3条款
d）以上各项都不允许
( )5．标准7.5.5中的“搬运”是指
a）制成品交付给顾客间的运输
b）从原材料进厂到制成品交付到预定的地点期间各阶段产品的搬运
c）供方将原材料送至组织的运输 d）a+b+c
( )6.下面哪一种情况是审核证据
a）陪同人员质检科长向审核员反映：“供应科从非合格供方A处采购部件”
b）供应科长承认从非合格供方A处采购部件
c）因为在合格供方名录中找不到部件供应商A，所以审核员认为供应科从非合格供方A处
采购部件
d）以上都是
( )7．当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长可以
a）宣布停止受审核方的生产/服务活动
b）向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施
c）宣布取消末次会议 d）以上各项都不可以
( )8．与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息称为
a）质量信息 b）审核证据 c）检验记录 d）a+b+c
( )9. 如果在审核中没有发现不符合项，审核组长应
a）作出结论说：“质量管理体系不存在不符合项” b）调整审核范围
c）继续扩大抽样 d）以上各项都不对
( )10.实施第三方质量管理体系审核，主要是为了
a）发现尽可能多的不符合项 b）评估产品质量的符合性
c）建立互利的供方关系 d）证实组织的质量管理体系符合已确定的审核准则的程度要求
二、判断题（每题1分，共10分）(前5为标准)
下列各题中，你认为正确的在（ ）中划“√”，错误的划“×”
( ) 1.持续改进可能涉及到产品、过程和体系等方面的改进。
( ) 2．审核计划应征得受审核方同意。?
( ) 3．在质量管理体系的第三方审核中，重要的是要收集不合格的信息。?
( ) 4．第三方审核就是质量认证。
( ) 5．注册审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CNAT的监督。
( ) 6．所有测量装置必须由授权机构定期进行校准。?
( ) 7．管理评审就是质量管理体系评审。
( ) 8．现场审核前的文件评审是对受审核方质量管理体系文件有效性和适宜性的确认。
( ) 9.为了保证审核质量，审核组必须对申请认证的企业进行现场初访。?
( ) 10.审核计划一旦经受审核方事先确认，双方都不得提出更改要求。?
三、填空题 （每题1分，共5分）
指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。
适用于这一情况的条款是________
四、 问答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）。
1． GB/T19001-2000哪些条款中体现了“持续改进”原则，至少举出2个条款并简要说明。
2．简述与审核有关的审核原则？?
3．审核员必须遵守的行为规范中，什么是审核员不允许做的事？
4．如何依据GB/T19001:2000标准，审核“管理评审”过程？
5．审核计划安排首先审核高层管理者，审核组组长向最高管理者了解了传达满足顾客要求和法律法规要求和重要性和质量方针、质量目标及其实现情况，还了解了传达和贯彻质量方针的做法。审核组组长接着详细了解和查看了管理评审的情况和记录，查看了全厂各岗位职责，并抽查了其中的一些内容，最后又了解了管理者代表的工作是否得到授权和支持。由于没有发现问题，审核组组长说你们厂的管理职责做得很好，并结束了对高层管理者的审核。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？
五、案例分析题（每题6分，共30分）。
请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号、内容和严重程度,并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。
1．在家用用品仓库中，审核员看到环境整洁，堆放整齐，沿着走道巡视，看到标识也很清楚。但
发现有的热水器7只相叠，有的8只相叠，再看热水器包装箱上，都是6的标识。管理员说我
们的制度规定仓库要统一堆高，这样才整齐，所以有的堆7件，有人堆8件，那边大盒中也有
堆6件的。
2．技术部跟踪文件控制的实施时，发现工程师所用的来自母公司的标准工艺流程图是一份盖“仅
供参考章”的复印件，公司规定这种外来文件必须经文件控制中心盖章确认，并另盖发放章后
才可作为有效文件发放，但此份复印件上只有母公司的发出章，没有本公司的确认章。
答：不符合的条款和内容：不符合4.2.3f)“确保外来文件得到识别，并控制其分发。”
3．审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA－12的粉状化工原料过筛，筛去
大颗粒的废弃不用，余下的装入塑料袋供车间领用。仓库主任说，这是上次内审时发现的一个
不合格项，即粉末在贮存期内结块，我们采取的纠正措施就是过筛，质管办对此措施已验证。
审核员问这样不是太浪费了吗？仓库主任回答说：有什么办法呢？仓库就是这么一种条件，又
天天下雨，谁能保证化工材料不受潮呢？
4．车间规定废品率不能大于0.5％。审核员发现本月前20天，废品率均在0.25％到0.35％上下，
但最近连续5天的废品率为0.47％、0.48％、0.48％、0.49％、0.49％。审核员就问，你们的
废品率已经连续5天接近0.5%了，对此情况车间采取了什么行动？车间主任说：“是吗？有这
样的情况吗？不过，0.49％还在0.5％以下，问题不大”。
5．装配的最后一个工位是最终检验，由电脑控制的测试仪检测并自动记录，分离不合格品，审核
员问测试仪是否定期校准，车间主任说这是160万美金买来的、世界上最先进的设备。国内只
此一台，而且我们指定工程师保养，操作工不能擅动，绝对可信。
以下摘自培训班试题，仅供参考，如有错误，请指正并共同探讨！
质量管理体系国家注册审核员培训班考试试题(40)4（答案）
一、选择题（每题1分，共10分）
从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（ ）中。
（ c ）1. 质量计划是对应用的质量管理体系的过程和资源作出规定的文件。
a）为实现质量方针和目标 b）提高产品质量
c）针对特定产品、合同或项目 d）为使质量体系能有效运行
（ d ）2. GB/T19001-2000标准规定的质量管理体系要求
a）是为了进一步明确规定组织的产品要求 b）是为了统一质量管理体系的结构和文件
c）是为了统一组织的质量管理体系过程 d）以上都不是
（ b ）3. 为确保设计和开发的输出满足输入的要求应进行
a）设计和开发评审 b）设计和开发验证 c）设计和开发确认 d）设计和开发的策划
（ a ）4. 对每个生产和服务过程的哪种说法是错误的
a）编制相应的作业指导书 b）由胜任的人员进行
c）获得必要的资源和信息 d）以上都没有错
（ c ）5. 组织应按GB/T19001-2000标准中4.2.3的要求控制的文件范围是
a）组织制订的所有文件 b）组织需用的所有外来文件
c）质量管理体系所要求的文件 d）a+b
（ a ）6. 一个组织聘请了两位咨询机构的审核员代表组织对自己的质量管理体系进行审核，这种审核称为
a）第一方审核 b）第二方审核 c）第三方认证审核 d）以上都不对
（ b ）7．审核员在现场审核时，应怎样使用检查表？
a）把检查表交给受审核方，然后提问 b）将检查表作为审核的辅助工具
c）严格按检查表中所列的问题逐个提问，然后进行核查 d）不按检查表审核
（ c ）8. 在第三方认证审核时 不是审核员的职责
a）实施审核 b）确定不合格项 c）对发现的不合格项制定纠正措施
d）验证受审核方所采取的纠正措施的有效性
（ c ）9．质量管理体系审核是一个_____的过程。
a）发现不合格项 b）对不合格品进行处置 c）评价质量管理体系
d）检验生产进度和产品质量
（ a ）10.以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据？
a）审核员看见某操作工人按作业指导书加工产品 b）操作人员反映另一车间内噪音太大
c）陪同人员向审核员解释不合格品的处理情况 d）以上都不是
二、判断题（每题1分，共10分）
下列各题中，你认为正确的在（ ）中划“√”，错误的划“×”
(√) 1．质量管理体系文件的多少和详略程度应与人员能力相适应。
(×) 2．执行审核计划不能灵活。
(√) 3. GB/T19004-2000标准提供了超出GB/T19001-2000标准要求的指南，但不是GB/T 19001的实施指南。
(√) 4. 在对产品实现进行策划时，组织应确定产品的质量目标和要求。
(√) 5．认证审核的审核计划必须得到受审核方的同意。
(√) 6．审核组不能仅根据不符合项来评价受审核方质量管理体系。
(×) 7．组织的质量管理体系认证范围由认证机构决定。
(√) 8．CNAT是中国认证人员与培训机构国家认可委员会的英文简称。
(√) 9．审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。?
(×) 10.质量管理体系审核的审核准则就是GB/T19001-2000标准。
三、填空题 （每题1分，共5分）
指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。
四、问答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）。
结合写出的条款内容简要说明（如质量目标的实现需要各职能和层次人员的参与；职责权限的
划分使员工各行其职；所有从事影响产品质量工作的人员应胜任其工作、具备质量意识等）(答
出其中两条3分)。
2．末次会上审核组长在宣布“审核结论”时说：“本次审核共开出8个一般不符合项，没有严重不合格项，审核组的一致意见是：在不合格报告的纠正措施及其有效性验证合格后，予以推荐通过（认证注册）”。你认为这样的审核结论表述方法，是否合适？为什么？如果你是审核组长，如何策划和表述？
答：不合适；因为审核结论的定义指出：“审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果”；而组长表述的审核结论只涉及不符合项这部分审核发现。
作为组长，将先进行总体有效性评价，因为它就是对所有的审核发现的评价，接着“综上所述，审核组的一致意见是：在不合格报告的纠正措施及其有效性验证合格后，予以推荐通过（认证注册）”
3．简述审核计划应当包括的内容？
答：GB/T19011 第6.4.1中a)-g)的内容，至少答出5条，少于5条每少一条扣1分
4．如何依据GB/T19001:2000标准，审核 “与产品有关要求的评审”过程？
答：1）到主责部门查7.2.2条款中的内容（包括抽样和调查方法），第一自然段6分,后三个自然段各2分，（如果只涉及标准内容，而未包括抽样和调查方法，最多得6分）
2）到与产品有关要求的评审过程相关的部门查参与评审、信息传递、有效性等情况（3分）
5．在审核“6.2.2能力、意识和培训”时，公司企管部部长向审核员提供了年度培训计划和已实
施的培训的记录，以及保存的教育、培训、经验和技能的记录，审核员看了后对他们的工作很满意，道谢后就离开了。审核员这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？
答：1．不符合要求(1分) 2．因为6.2.2中的要求未全面审核。(2分)
3．审核员需审核的要点：(10分)
1) 是否确定的从事影响产品质量工作的人员应具备的能力，查相应的规定
2) 询问除培训之外，是否还采取其他措施使人员满足能力要求，如有，查相应的记录
3) 如何评价培训和其他措施的有效性，抽查相应的记录
4) 抽查重要岗位的人员，观察他们的工作情况，询问他们是否了解本人职责的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献
5） 其他合理的审核思路（2分）
五、案例分析题（每题6分，共30分）。
请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号、内容和严重程度,并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。
判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。
1．审核员在检验科询问检验科长：“对于生产急需又来不急检验的采购件如何进行控制？”科长说：
“因为都是评定过的供方，我们把进厂验收从检验改为查验合格证，装配中如果发现问题再追回，审核员从生产部门了解到有一种零件由好几个供方提供，都是生产急需来不及检验就验证合格证后就放行的，现在都在生产线上。于是审核员在装配车间就问了几个操作者和检验员，他们都说，这些零件都是按同一要求做的，没有必要区分也区分不出来。”
答：不符合的条款和内容：不符合7.5.3中“在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产品的
唯一性标识。
2．审核员在供应部抽查采购合同，看见抽查到的三份购买钢筋的合同（编号分别为019、011和017）
中“产品要求”一栏都写着“按国家标准”，审核员问供应部负责人：“按哪个国家标准？”供
应部负责人看了看合同，说：“我不太清楚。”供应部负责人问站在旁边的采购员知不知道是哪
个国家标准，采购员说：“我也不清楚。”。
答：不符合的条款和内容：不符合7.4.2中“采购信息应表述拟采购的产品。
3．在酒厂灌装车间门口，审核员看见地上放着一堆堆洗好的酒瓶子，瓶子口朝下码放在塑料格子里，但车间的门口是厂内马路，几辆提货的卡车从车间门口开过，车间门是敞开的，车间的工人进进出出，也从不换鞋。
答：不符合的条款和内容：不符合6.4“组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。”
4．装配车间一角用栏杆围着一些装有零部件的木箱，车间主任说：“木箱中的产品是一些关键零部
件，因国产的质量不过关，进口的价格更便宜，因此都是用户直接从国外进口送到车间，装配
用时再开箱。”审核员问：“在装配前是否对这些零部件的质量进行验证？”车间主任说：“这都
是用户自己购买的，我们只负责装配在产品上，如果质量有问题，也怪不着我们，他们自己负
责，我们没必要对这些零部件的质量进行验证。”
答：不符合的条款和内容：不符合7.5.4中的“组织应识别、验证、保护和维护其使用或构成产品一部分的顾客财产。”
5．审核员到某企业进行认证审核，在质管办查纠正措施的情况。质管办主任说：“全年共出现体系、产品和过程的不合格项35项，但仅提供了对30项采取了纠正措施和验证有效性的证据。
答：判定不合格的证据不足。进一步审核的思路如下：
l 查这5项不合格是否分析了原因
l 查5项不合格是否考虑了采取纠正措施的需求
l 了解这5项不合格项为什么没有采取纠正措施，了解与责任部门约定的完成纠正措施的时间
l 到这5项不合格项的责任部门查证这些部门是否针对不合格项的原因制订纠正措施，并在实施之中。
l 其他合理的审核思路
(答对其中两个即给6分
一、选择题（每题1分，共10分）
从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（ ）中。
（ d ）1．审核工作文件可以包括 ( )
a）检查表 b）审核抽样计划 c）记录信息的表格 d）以上都是
（ b）2． 当有建立合同关系的意向时，到供方进行体系评价是
a)．第一方审核 b)．第二方审核 c)．第三方认证审核 d)．以上都不是
（ c）3． 制定审核计划是（ C ）的职责
a)．认证机构 b)．受审核方 c)．审核组长 d)．以上都是
（ a ）4． 过程监视和测量的目的是
a)．证实过程实现的策划结果的能力 b)．证实过程的符合性
c)．证实产品满足要求 d)．以上都是
（ d ）5． 在策划的安排已圆满完成之前，放行产品和交付服务应
a)．得到有关授权人的批准 b)．适用时，经顾客批准 c)．A或B d)．A+B
（ c ）6．变换方法进行计算是
a)．设计输出 b)．设计评审 c)．设计验证 d)．设计确认
（ c ）7． 向受审核方的高层管理者正式介绍审核组成员是在（ ）上进行的
a)．初访时 b)．审核组准备会上 c)．首次会议上 d)．审核组与受审核方的沟通会上
（ b ）8． 确保在整个组织内提高满足顾客要求意识是
a)．最高管理者的职责b)．管理者代表的职责c)．培训部经理的职责d)．销售部经理的职责
（ c ）9 ．在审核中发现了正在使用的某个文件，这是
a)．审核准则 b)．审核发现 c)．审核证据 d)．审核结论
（ a ）10．第三方认证审核的审核报告应提交给
a)．审核委托方 b)．受审核方 c)．受审核方的上级主管部门 d)．认可机构
二、判断题（每题1分，共10分）（前5为标准）
下列各题中，你认为正确的在（ ）中划“√”，错误的划“×”
（×）1．组织应确保对质量记录的控制满足标准中4.2.3的要求。
（×）2．必须对初评的受审核方作初访。
（√）3。审核结论应包括对质量管理体系有效实施、保持和改进的评价
（×）4．对标准要求的删减只要是符合法规要求就可以接受。
（×）5．确定质量管理体系是否符合GB/T 19001-2000的要求，必须进行第三方认证。
（√）6．在末次会议上审核组长可请组员宣读不符合报告。
（×）7．2000版的ISO9001和ISO9004是一对协调一致的质量管理体系标准，结构和适用范围都是相似的。
（√）8．末次会议上，审核组长应提出审核发现和审核结论。
（×）9．第三方认证审核的审核组长必须是国家注册的高级审核员。
（×）10．审核报告必须经认证申请方领导同意方能上报认证机构。?
三、填空题（每题1分，共5分）
指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。
1． “为确保质量管理体系持续的有效性、适宜性和充分性，组织最高管理者应对其进行评审。”
适用于这一情景的条款是：5.6
2． “在车间墙上贴有“产品试验不合格请找主任设计师处置”。”
适用于这一情景的条款是：8.3
3． “由于正在休息，对要整理床铺的服务员说不用整理了。”
适用于这一情景的条款是：8.2.4
4． “销售科与客户协商更改了合同条款，但是生产科不知道。”
适用于这一情景的条款是：7.2.2
5． “组织按照合同要求，对售出产品进行维护保养。”
适用于这一情景的条款是：7.5.1 f)
四、回答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）
1． 举例说明“与供方互利的关系”在GB/T 19001-2000中的体现（至少写出二个条款）？
答案：体现在7.4.1,7.4.2,7.4.3和8.4中，答出两条2分，简要说明3分。
2．审核中，某工序产品质量不太稳定，审核员发现该工序没有作业指导书，就开出了不合格报告，当事人不接受，说：我是技术不太熟练造成的，应通过培训解决，不一定按你的导向编作业指导书。此时，你认为该审核员应如何做？为什么？
答案：接受对方的意见，撤销“没有作业指导书”的不合格报告；（2分）
接受此事的教训，准确掌握标准。（1分）
理由：
（1）因为标准规定是：“必要时，获得作业指导书” ，并没有说：“质量不稳定时，获得作业指导书。”当事人的说法是可以接受的。（2分）
（2）该审核员犯了“推测”和“替受审核方分析原因”的毛病。（1分）
3．认证审核的审核组组成后，审核组通常召开哪些会议，何时举行？
答案：
（1）现场审核首次会前，审核组准备会；
（2）现场审核开始时首次会；
（3）现场审核中的审核组内部沟通会；
（4）现场审核末次会前与受审核方的沟通会；
（5）现场审核结束时的末次会。
4． 依据GB/T19001—2000标准，如何审核“顾客沟通”？
答案： 到主责部门查7.2.3条款中3个分条款的内容（包括抽样和调查方法），每分条款4分（如果只涉及标准内容，而未包括抽样和调查方法，最多得6分）。查顾客沟通的有效性(8.2.1)3分
5． 审核员审查产品的监视和测量过程时，在质量部办公室抽查了原材料、零部件和成品的检验规程和规程所附的记录表式，又抽查了已归档的成品质量档案三份，发现目录所引内容是一致的，审核员就结束了审核。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请你去审核，您会怎么做？
答案：不符合要求（1分）
不全面（2分）
增加查以下内容：（10分）
——策划安排完成如何处理？
——成品质量档案能否表明符合接收准则，是否有授权人员签字？
——去现场检查产品的监视和测量是否按规定进行？
——去现场检查是否通过才放行？
——了解错漏检的情况的情况？
另外，还应查产品的监视和测量的有效性（2分）
五、案例分析题（每题6分，共30分）
请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号、内容和严重程度,并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。
判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。
1. 审核员在现场审核时，在车间的办公室内看到张贴着企业的质量方针和质量目标，就此请车间主任背对着谈谈他的认识，车间主任说我记不住，但我们企业做得很好，并且说明了企业质量方针和质量目标的含义。审核员问你们车间有没有车间的质量方针和质量目标，车间主任说，我们没有。有的科室编了，但对车间来说，没有必要编，用企业的质量方针和质量目标作为我们车间的就行了。”
答案 不合格条款及内容：5.4.1全段
3． 审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说：“收回销毁或盖作废章”，审核员看了一下15份文件上都没有作废章。
答案：不合格条款及内容：4.2.3d）和g）中“确保在使用处可获得适用文件的有关版本”和“防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。”
4． 顾客投诉是由销售部处理的，审核员看到三个月来共发现并及时处理了顾客对A产品添加润滑油不方便的投诉20起。审核员在审核设计部门时，问了设计部的A产品设计组和其他人员，没有人知道此事。
答案：不合格条款及内容：5.5.3
5． 在审核加工车间时,发现零件A图纸的裙部尺寸公差带与检验员所持的检验记录上规定的尺寸公差带尺寸不一致。
答案：判定不合格的证据不充分，进一步审核的思路如下：
——检验记录上规定的尺寸公差带是否大于零件A图纸的裙部尺寸公差带 7.1c)
(有设计过程的，可考虑7。3。3c))
——查检验记录上规定的尺寸公差带是否经过批准; 4。2。3a)
——检验记录上规定的尺寸公差带批准时是否考虑了与图纸公差带的不一致; 4。2。3a)
——查实物的实际尺寸，执行检验记录上的规定尺寸公差带是否造成A产品不满足要求； 8。2。4
——下工序或顾客是否满意 8。2。1
——其他合理的审核思路.
（答出2条就6分）
以下摘自培训班试题，仅供参考，如有错误或不足，请指正一并探讨！
一、选择题（每题1分，共10分）
从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（ ）中。
（ c ）1. 质量手册不要求包括
a）质量管理体系的范围 b）形成文件的程序或其引用
c）产品技术要求 d）质量管理体系过程之间的相互作用
（ c ）2. 餐厅的炊事员都有健康证是在满足
a）顾客规定的要求 b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求
c）与产品有关的法律法规要求 d）组织确定的任何附加要求
（ c ）3. 确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途要求应进行
a）设计和开发评审 b）设计和开发验证 c）设计和开发确认 d）设计和开发的策划
（ d ）4. 认证机构的文件管理人员
a）必须是注册的审核员 b）必须获得培训合格证书
c）不需要知道质量管理体系标准和审核的知识 d）都不对
（ a ）5. 餐厅对放置时间较长变凉的菜进行加热，这是
a）纠正 b）纠正措施 c）预防措施 d）持续改进
（ b ）6. 一个组织聘请了两位认证机构的审核员对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核称为
a）第一方审核 b）第二方审核 c）第三方认证审核 d）以上都不对
（ b ）7．用于确定符合质量管理体系要求的程度是
a）质量管理体系过程的评价 b）质量管理体系审核
c）质量管理体系评审 d）都是
（ b ）8.与受审核方一起评审不符合是为了使之
a） 找出不符合的原因 b） 确认审核证据的准确性 c）同意采取纠正措施 d）都对
（ d ）9．如果受审核方是获质量管理奖企业，审核员在审核时
a）可以直接使用评奖时得到的证据 b）不进行文件初审
c）可以减少审核人日数 d）都不可以
（ a ）10.以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据？
a）质检员按检验规程的要求对A产品进行的检查
b）车间主任说他妻子（设计部文件管理人）可以改图。
c）陪同人员向审核员承认A产品不满足产品出厂验收条件。
d）以上都不是
二、判断题（每题1分，共10分）
下列各题中，你认为正确的在（ ）中划“√”，错误的划“×”
(√)1．审核组应当共同评审审核发现。
(×)2．只要已认证组织的主管部门提出，认证机构就应向主管部门提供对该组织的审核报告。
(×) 3. GB/T19001-2000标准中8.2.3“过程的监视和测量”只适用于产品实现过程。?
(√) 4. 设计输出应包含或引用产品接收准则。
(√)5．质量方针和目标是质量管理体系文件。
(×)6．质量管理体系认证范围就是该体系覆盖产品的范围。?
(√)7．在质量管理体系审核中，审核员应记录抽样调查收集到的审核证据。
(×)8．审核前的现场初访是必须进行的一项重要审核活动。?
(√)9．现场审核前文件评审应确定受审核方质量管理体系文件描述的体系与审核准则的符合性。
(×) 10.第三方认证审核中的初次审核、监督审核和复评都是完整体系审核。
三、填空题 （每题1分，共5分）
指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。
四、问答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）。
结合写出的条款内容简要说明最高管理者在质量管理体系中的作用(答出其中两条3分)。
2．现场审核第一天，审核员发现生产车间未经授权人员批准就在产品上装配了经检验不合格的部件，
第二天该车间主任找有关授权人员补了一个批准记录。在末次会议上，该车间主任请审核组把提出的此项不合格项取消。你作为审核组组长，如何处理？为什么？
答: 1)不能将此项不合格项取消 (2分)
2)理由：因为不合格事实已经存在(1.5分)，该车间主任采取的措施（请有关授权人员补批准
记录的措施）不是针对此不合格项的原因采取的纠正措施(1.5分)。
3．审核报告应包括的内容有哪些？?
答：答出GB/T19011 6.6.1 a-h条中至少5条，少于5条每一条扣1分。
4．如何依据GB/T19001:2000标准，审核 “采购”过程？
答：1）到归口部门查7.4条款中3个分条款的内容（包括抽样和调查方法），每个自然段4 分，共12分。（如果只涉及标准内容，而未包括抽样和调查方法，最多得6分）。
2）到与采购过程相关的部门查一个与其有关的采购过程的实施情况和有效性（3分）
5．在审核“顾客满意”时，公司销售部部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。审核员这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？
答：1．不符合要求(2分)
2．因为没有针对8.2.1中的要求进行审核。(3分)
3．审核员需审核的要点：
1) 是否确定获取顾客满意信息的方法(2分)
2) 对顾客有关组织是否已满足要求的感受的哪些信息进行监视(2分)
3) 是否确定如何利用所收集信息的方法（2分）
4) 是否利用收集的信息采取有关措施，持续改进质量管理体系(2分)
5）是否把顾客满意作为质量管理体系业绩的一种测量（2分）
注：其他合理的审核思路也可适当给分。
五、案例分析题（每题6分，共30分）。
请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号和内容，并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。
判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。
1.审核员在恒温于20±1ºC的装配车间里发现有一台大容量的家用冰箱,就问这是为什么?装配班长说,因为有一些零件有保存温度要求,不在范围内的时间不能超过24小时,我们从库房里领出零件后,有时在车间里当天装不上,我们在认证前专门申请购买了这台冰箱。审核员说,里面装了什么?装配班长从里面取出了几件,审核组长看了一下,A件的保存温度范围是5-35ºC,B件是-20ºC-0ºC,C件是30-50ºC
答：不符合的条款和内容：不符合7.5.5中“组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应 包括标识、搬运、包装、贮存和保护。”
2.审核员在某手机生产厂审核成品试验站时发现有一次手机电磁辐射严重超标，问是为什么？质检站长说，我们查了发现是有两批零件有问题造成的，审核员问知道是哪两批吗？质检站长说，由于该零件是关键零件，我们管理很严格，从电脑上查到了全部产品的编号，而且我们已经通知生产部门和销售部门，停止使用和销售使用这些零件的手机。审核员问发出过吗？质检处说我查过，已经发出300台，我们已决定只要顾客一提出来我们就退换。
答：不符合的条款和内容：不符合8.3最后一段。
3．在进货检验站，审核员看到检验员正在检验外购的H零件，检验员介绍H零件通常100件为一
批，抽5件检验。审核员问如何检验，检验员出示了检验指导书，其上规定： H零件100件为一批，每批抽13件检验。检验站长说：“每批抽13件工作量太大，我们5件的检验记录很清楚，您可查看，没有不合格的。”
答：不符合的条款和内容：不符合8.2.4中“组织应对产品的特性进行监视和测量；以验证产品要求已得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排,在产品 实现过程的适当阶段进行。”
4．对某企业进行初次审核，审核员在采购部看了购物品目录后，要求出示自体系运行以来的铸件采购合同、检验记录和交货记录，发现有近1/3的合同是与某铸件厂签订的，而铸件的检验记录和交货记录显示该厂提供的铸件平均有50％以上不合格，并做了退货处理。审核员问采购部部长你们评价过这个供方吗？采购部部长说：“我们评价过，这是一家乡镇企业，价格比较便宜，而且只要有不合格品，我们就可以退货，不会影响我们的最终产品”。
答：不符合的条款和内容：不符合7.4.1中的“组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。”
5．审核员看见一台加工中心正在加工，操作者介绍被加工的是关键零件，精度要求高，批量大，因此专门进口了这台最先进的设备，加工后的零件精度有几个我们厂还没有检测手段。
答： 1. 了解该加工中心，能否满足产品符合要求 7.5.1 c
2．了解该加工中心加工后的产品有没有委托过别的组织检测过 8.2.4
3. 其他合理的审核思路
（答对其中两个即给6分）
以下摘自培训班试题，仅供参考，如有错误和不足，请指正并共同探讨！
质量管理体系国家注册审核员培训班试题6
一、选择题（每题1分，共10分）
从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（ ）中。
1． 向受审核方管理者代表定期通报审核进展情况是（ c ）的工作。
a．向导 b．受审核方部门领导 c．审核组长 d．审核员
2． 管理评审是（a）的职责。
a．最高管理者 b．管理者代表 c．质量管理部门 d．各级管理者
3． 给出采购、生产和服务提供的适当信息是（a ）过程的结果。
a．设计输出 b．设计评审 c．设计验证 d．设计确认
4．下列（ b ）不是必须包括在审核报告中的内容：
a)明确审核委托方 b)关于内容保密的声明 c)审核准则 d)明确审核组长
5． 现场审核时间应该包括：（ b ）
a．文件审查时间 b．首、末次会议的时间 c．编写审核报告的时间 d．都不能包括在内
6． 审核员在现场审核中寻找的是（ c ）。
a．不合格品 b．不符合项 c．客观证据 d．过程程序
7．一个审核组对组织同时进行质量管理体系和环境管理体系审核这是：（ b ）
a．联合审核 b．结合审核 c．合并审核 d．以上都是
8．质量计划是 a 的质量管理体系的过程和资源作出规定的文件
a.针对特定产品、合同或项目 b.为实现质量方针目标
c.提高产品质量 d.为使质量管理体系能有效运行
9． 根据自己的保密承诺，认证机构可以对外透露或宣布（ c ）。
a．已向机构申请认证的组织名称 b．已由审核组长推荐通过认证的组织名称
c．已批准认证的组织名称 d．只要是事实都可以
10． 认证机构可以进行的是：( c )
a.暗示使用某一咨询机构咨询认证能较容易通过。 b.参与受审核方建立质量管理体系的策划。
c.对某组织审核前为确定体系审核准备程度进行的活动。 d.以上都不可以。
二、判断题（每题1分，共10分）（前5为标准）
下列各题中，你认为正确的在（ ）中划“√”，错误的划“×”
（√）1．应根据受审核活动及区域的状况和重要性及以往审核的结果安排内部审核。
（√）2．审核计划应具有灵活性。
（×）3．文件评审表明受审核方描述的质量管理体系不能充分满足要求，可在现场审核中认真检查。
（√）4．当审核组长发现审核目标不能达到时，可以改变审核目的。
（×）5．在事先征得受审核方同意的条件下，审核计划中不用列入审核组成员名单。
（√）6．质量管理体系业绩的测量包括对顾客满意的测量。
（√）7．GB/T19001--2000标准规定的质量管理体系要求是对有关产品要求的补充。
（×）8．审核员应使用认证机构制定的统一检查表。
（×）9．审核由一个审核员进行时，没有必要安排审核组长。
（×）10．GB/T19004—2000标准不能用于认证的目的，但是可以用于合同的目的。
三、填空题（每题1分，共5分）
指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。
1． “某水泥厂，水泥库房漏雨。” 适用于这一情况的条款是：6.3 a）
2． “顾客提供的零件丢失，库房买了一些补上。” 适用于这一情况的条款是：7.5.4
3． “检验记录太多，只能装在麻袋利保存。” 适用于这一情况的条款是：4.2.4
4． “精密测量室的温度、湿度达不到规定要求。” 适用于这一情况的条款是：6.4
5． “餐厅组织对新招聘的厨师进行实际的烹饪操作考察。” 适用于这一情况的条款是：6.2.2 C）
四、回答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）
1． GB/T19001-2000哪些条款中体现了“过程方法”原则，至少举出2个条款并简要说明。
答：1）体现在4.1/5.6/7.3等条款中 (答出两条2分 )；
2）简要说明的内容应与举出的标准条款对应，内容应准确（3分）。
2.审核员在审核一个加工过程时发现该过程无形成文件的程序，部门发言人以口述
方式说明该过程应该如何进行，审核员发现执行者的操作与部门发言人所述有明显差别。对此审核员应判为符合还是不符合？还是不能作出是否符合的判定？为什么？
答案：不符合2分。因为部门发言人讲的就是过程要求2分，操作者没有执行1分。
3． 为便于审核员调查以及报告审核结果，需要的工作文件有哪些。
答案：GB/T19011第6.4.3中检查表、审核抽样计划和记录信息表格。（少一项扣1.5分）
4． 依据GB/T19001—2000标准，如何审核“文件控制”。
答案：到主管部门查4.2.3条款中a-g分条款的内容（包括抽样和调查方法）。一个2分共12分（若只有标准条款而没有抽样和调查方法，最多得6分。）到2-3个文件使用部门查执行情况和实施效果。3分
5.审核生产和服务提供过程的确认。审核员到主管的工艺部门询问了一共有多少个这样的过程，工艺部门作了回答，同时提供了评审这些过程和批准这些过程的一个管理程序，还提供了这些过程首次投产前的验收报告和每一个这种过程的程序，审核员抽查了其中的三份，没有发现问题。审核员就认为已查完了上述过程。审核员这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，你会怎么做？
答案：不符合要求（1分）
不全面，因为未对GB/T19001-2000标准中7.5.2条款的要求进行全面的审核。（2分）
还需增加查以下内容：（10分）
（1）继续查是否进行过设备的认可和人员资格的鉴定。
（2）什么情况下做再确认，是否进行过
（3）是否提出记录的要求
到生产现场查：
1）还有无未列入的需确认的过程
2）是否按程序操作
3）是否作了必要的记录
4）设备和人员是否符合要求
其他合理答案 （可给2分）
查实际过程的产品是否满足要求（2分）
五、案例分析题（每题6分，共30分）
请根据所述情况判断：如能判断有不合格项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号、内容及严重程度，并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。
判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。
1．在装配车间的清洗机处，审核员问操作者为什么要清洗零件，操作者答：由于以前零件清洁度差，多次造成出厂后的产品损坏，因此领导在贯彻ISO9001:2000标准后增加了清洗过程。审核员看见清洗槽中的清洗液中已经混有金属末，就问操作者这样是否合适。操作者说：“看样子是该换清洗液了。由于对清洗液的要求较高，要控制配比、杂质量、酸碱度、黏度、浊度、温度等多项要求，技术员和我们也讲过好多次，不过我们记不全，有时就忘记测试和更换了。”
答案： 不合格条款和内容：7.5.1b）
2．质量部经理向审核员出示了当年的审核方案，方案表明当年对每个部门审核一次，每个有关的过程也都安排了审核。审核员问你们的审核方案是怎样确定的。经理说：“三年前建立质量管理体系时，质量手册和程序文件都规定了每年要对每个部门进行一次审核，我们一直是这样做的。”审核员查了三年的纪录，确实每年都按文件要求对每个部门进行了一次审核，而且没有漏掉有关过程。审核员又查了以前的审核报告，发现其中的不合格报告有70%都是在制造部的生产现场发现的。
答案： 不合格条款和内容：8.2.2第二段
3.审核员在成品车间检查时，发现产品B在装配后直接包装出厂，检验员有时查一下,有时不查,就问检验员，检验员说按照合同此批产品由顾客验收,因此没有制订产品接收准则。我自己按经验来判断，有问题通知车间。
答案：不合格条款和内容：不符合7.1 c
4． 审核员在采购部问如何评价供方，采购部部长说：“在供货前必须进行评价”，然后提供了许多评价供方的记录。审核员问，供货后还评价吗？采购部长说，评价一次很费事，没有要求供货后还要评价，也没有做过。有的供方供货都供了十多年了，我们很熟悉。
答案：不合格条款和内容：不符合7.4.1中“第二段”
5． 审核员在加工现场发现有一个操作工人，当天共加工了50个零件，其中有25个不合格(原材料没有问题)。
答案：判定不合格的证据不足。进一步审核的思路如下：
l 机床是否适宜 7.5.1c
l 是否获得了表述产品特性的信息 7.5.1a
l 是否获得和使用监视和测量装置 7.5.1d
l 操作者是否具有足够的能力。 6.2.1
l 工作环境条件是否满足要求 6.4
l 其他合理的审核思路。
（答对一个2分）
一．单选题
34．GB/T19001-2000应建立并保持以下哪些记录（）
a．内部沟通 b．产品接受准则 c．监视和测量结果 d．产品评审结果
35． 对工业产品的（ ）或者安全、卫生要求统一的技术要求，应当制定标准
a．品种 b．规格 c．质量 d．等级
40． 以下哪些条款体现了以顾客为关注焦点的管理原则：
a．5.1 b．8.4 c．7.2 d．8.2.1
二．多选题
１．管理评审包含的内容:
A．按规定实行 材 B．按策划进行 C．考核部门绩效 D..
２．计量型数据适用下列哪些?
A．茎叶图 B．二项分布 C．超几何分布 D．正态分布
三．填空题
44．《中华人民共和国认证认可条例》规定，从事产品认证活动的认证机构还应当具备与从事相关产品认证活动相适应的（ ） 等技术活动；
42 ．GB/T19001-2000生产和服务提供过程的确认应证实这些过程实现所策划结果的 （ ）
五．简答题
1．GB/T2828 有哪些移转规则?对生产方和使用方各有哪些意义?
2．产品包括哪些类型?各有什么特点?
3．审核员在仓库审核发现如下证据,请说明各符合哪个条款?
－墙上贴的仓库管理规定没有受控章．
－仓库货品摆放整齐，但没有产品标识．
５．某商场设有电梯，因其所有位置标识不明鲜，顾客经常走错．判不符合条款说明原因．
6．.描述性统计的作用及益处
2.根据7.1要求,说明质量计划在什么时候需要制订,以什么形式出现?
6.铸件车间,检查检验规程,车间按要求做,检测仪器已校准,检验记录已填写,符合检验规程规定的温度,但在温控炉发现没有温控仪测试温度,问车间主任怎么测温度,就从别处拿来一个临时温控仪,一接电源发现已经拆掉了.问审核员审核了哪些条款,有没有不符合.
7．认证过程的主要活动,和审核过程的关系?
8．北京某公司,96年成立,位于北京市什么路,有一个水泥熟料生产线,根据行业标准生产,年产大约60吨水泥熟料,另该公司还自行研发了水泥眼磨剂生产并销售给各厂家,..根据以上申请,写出审核范围.
9．对供方的初次评价都评价些什么内容 ?
10．还有道简答题:审核员在销售部门审核时发现,今年1月份的退货统计中有50%是A产品,销售部经理说:主要是A产品中的一些关键零件质量不稳定,遇到这种事情我们也只能自认倒霉,该换的换该修的修,因为这些是抽检,不可能保证100%合格的
11．审核员问用于检测高压变压器的耐压试验器的检定情况,计量室主任说,哦检定了的,把表头撤下去送到检定部门检了,还有合格证,审核员看了看,在有效其内,判标并说不符合事实和条款内容
12．总工程师 批准图纸 判标
以下部分由由阳光提供，在此谨表感谢！
1.描述性统计的作用及益处
2.根据7.1要求,说明质量计划在什么时候需要制订,以什么形式出现?
3.转移规则及对生产方及使用方的益处?
4.产品的四种形式并简要说明其特点?
5.商场一楼没有走电梯指求标志,客人经常走错,不符合哪一条,为什么?
6.铸件车间,检查检验规程,车间按要求做,检测仪器已校准,检验记录已填写,符合检验规程规定的温度,但在温控炉发现没有温控仪测试温度,问车间主任怎么测温度,就从别处拿来一个临时温控仪,一接电源发现已经拆掉了.问审核员审核了哪些条款,有没有不符合．
以下部分由群友微雨提供，在此谨表感谢！
一、摘录一段实习审核员、审核员注册要求。问：
1.根据上述内容，简要概述注册审核员的条件。
2.王某作为2004年8月注册实习审核员，并参加QMS统一考试合格后，一直没有注册审核员，问今年他又参加了QMS统一考试，如果考试合格能直接注册审核员吗？为什么？
二、审核4.2.3时，审核员查看文件，文件得到批准，并且有文件发放记录，然后审核员就离开了。问：这样审核正确吗？如果是你会怎么审核？
三、审核一邮政收发科，文件规定邮件要用防潮塑料袋密封后发送，审核现场看到门口堆放一大包发往新疆的邮件，用纸箱打包，询问怎么回事时，收发科长说“最近邮件量大，并且防潮塑料袋用光了，再说新疆气候干燥，不会有影响，所以用纸箱包装了”判标，有无不符合，如果
一、选择题（每题1分，共10分）
从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（ ）中。
（ c ）1. 顾客满意指的是
a）没有顾客抱怨 b）要求顾客填写意见表
c）顾客对自己的要求已被满足的程度的感受 d）a+b
（ c ）3. 顾客的要求包括
a）书面定单 b）电话要货
c）任何方式提出的包括产品功能和交付的要求 d）a+b
（ b ）4. 系统地识别和管理组织内所使用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为
a）管理的系统方法 b）过程方法
c）基于事实的决策方法 d）系统论
（ d ）5. 术语“设计和开发”可包括 的设计和开发
a）产品 b）过程 c）体系 d）a+b+c
（ b ）6．一次审核的结束是指
a）末次会议结束 b）分发了经批准的审核报告之时
c）对不符合项纠正措施进行验证后 d）监督检查之后
（ c ）7. 认证中的初次审核是指
a）现场审核前的初访 b）预审核
c）组织提出申请后的首次正式审核 d）以上全不是
（ a ）8. 下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方
a）审核计划 b）检查表 c）审核工作文件和表式 d）a+b+c
（ a ）9. “IATCA”是指下面哪一个机构的英文缩写
a）国际审核员和培训认证协会 b）国际认可论坛
c）中国认证人员与培训机构国家认可委员会 d）国际认证联盟
（ d ）10.“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息”，是指
a）审核结论 b）审核发现 c）审核方案 d）审核证据
二、判断题（每题1分，共10分）(前5为标准)
下列各题中，你认为正确的在（ ）中划“√”，错误的划“×”
(√）1．现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持。
(×)2．“审核”定义中的“审核准则”是指审核所依据的标准。?
(√) 3. 审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。?
(×) 4. 审核范围就是受审方质量管理体系的范围。
(√）5．审核组中的专业人员可以由实习审核员担任。
(×）6．审核组是根据不合格项的多少来评价受审核方的质量管理体系的。?
(√）7．在对产品实现进行策划时，组织应针对产品确定过程、文件和资源需求。
(×）8．与产品有关要求的评审包括对组织与供方所签定的采购合同的评审。?
(×)9．产品的测量必须由专职检验员进行。?
(×) 10.为保证不符合项纠正措施的有效性，审核员必须去现场验证。
三、填空题 （每题1分，共5分）
指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。
- []“宾馆客房的桌子上放着《服务指南》。” 适用于这一情景的条款是 7.2.3a) [/]
- [] “工艺文件更改后，标明了更改的次数和日期。” 适用于这一情景的条款是 4.2.3c) [/][] “用适当的方法来标识未经检验的产品。” 适用于这一情景的条款是 7.5.3 [/]
四、问答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）。
1． GB/T19001-2000哪些条款中体现了“以顾客为关注焦点”原则，至少举出2个条款并简要说明。
答： 1）体现在5.2/7.2/8.2.1等条款中 (答出两条2分 )；
2）简要说明的内容应与举出的标准条款对应，内容应准确（3分）。
2．现场审核第一天发现了一项文件上的不符合，第二天该部门负责人说：“我们已经把不符合的文件修改了，请审核组把这项不符合撤下来。”你作为审核组组长，如何处理？为什么？
答: 1)不能撤 (2分)
2) 理由为不合格事实已经存在，尚未实施纠正措施并验证(各1.5分,共3分)
3．简述与审核员有关的审核原则。?
答：答出GB/T19011-2003中的4中a)-c)条（少答1条扣1.5分）
4．如何依据GB/T19001:2000标准，审核 “内部审核”过程？
答：到 归口部门查8.2.2条款中4个自然段的内容（包括抽样和调查方法），每段3 分，（如果只涉及标准内容，而未包括抽样和调查方法，最多得6分）到与纠正措施相关的部门查有效性（3分）
5．查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在2001年8-12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？
答：1．不符合 (2分)
2．因为7.3.7中的要求没有查全。(3分)
3．审核员应在所看的更改单中抽取几份，查核：
1) 是否评价了更改对产品及其组成部分的影响 (2分)
2) 是否进行了适当的评审、验证和确认 (2分)
3) 这一切是否在更改正式实施前进行，是否有记录 (2分)
4) 相应的文件是否按更改单得到了修改 (2分)
5) 评价更改的有效性，看是否更改后达到了预期目的(受审核方自己评价的结果) (2分)
五、 案例分析题（每题6分，共30分）。
请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号和内容，并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。
判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。
- [] 在销售科，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长犹豫了一下后回答：“我们公司目前还没有规定评价顾客满意的方法，但是顾客投诉很少，这表明顾客没有什么意见。”[/]
- [] 在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？”，有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”[/]
3．在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？”质检部经理 递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各 种自行车零件的车铣成品按表4.1中规定的批量大小随机抽样”。审核员又查到表4.1中自行车 中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和>10000 时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我 们的检验员都很有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。”
答：不符合的条款和内容：不符合7.1 c中组织应确定“产品所要求的验证、确认、监视、检 验和试验活动，以及产品接收准则”。
4． 设计开发程序（QP－04）规定每个项目都必须在策划后编制设计计划，写出工作流程。审核员查看SD项目的设计计划及全部文件，发现大部分图纸的完工期是2001年3月，而设计计划的签发日期是2001年6月。经理说SD是个外销合同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，因要做内审所以我们补了一个设计计划。
答：不符合的条款和内容：不符合7.3.1中的“组织应对产品的设计和开发进行策划和控制”。
5．审核员在检查已投入批量生产的SB-311产品的设计开发过程，发现在《设计评审报告》的结论中产品使用的环境温度是0-300℃，就此，审核员检查了该产品的《使用说明书》，发现说明书上写明产品使用的环境温度为0-260℃。
答：1.了解为什么在使用说明书中把使用环境温度定为0-250℃，在发布前是否评价其充分性与适宜性并得到批准 7.3.3(4.2.3a)
2.查是否有设计更改记录，如有更改，还应检查是否对更改进行了适当的评审、验证和确认 7.3.7
3.核实实际使用的环境温度
4.核查是否有其他原因及其合理性和充分性
5.其他合理的审核思路 (答对其中两个即给6分)
以下摘自培训班试题，仅供参考参考，如有错误和不足，请指正一并探讨！
质量管理体系国家注册审核员培训班考试试题(40)2
一、选择题（每题1分，共10分）
从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（ ）中。
( )1. 审核发现指
a）审核中观察到的事实 b）审核的不合格项
c）审核中搜集到的审核证据对照审核准则评价的结果 d）审核中的观察项
( )2. 质量管理体系可以
a）帮助组织实现顾客满意的目标 b）提供持续改进的框架
c）向组织和顾客提供信任 d）a+b+c
( )3. 下面哪一个不是质量管理体系审核的依据
a）ISO9001标准和法律法规 b）质量管理体系文件 c）ISO9004标准 d）合同
( )4．如果组织声称符合GB/T19001-2000标准，以下哪一种情况是对的
a）组织因为没有设计开发部门，要求删减7.3条款
b）顾客要求删减8.2.3条款，因为不影响产品性能
c）组织因委托供方进行设计开发，要求删减7.3条款
d）以上各项都不允许
( )5．标准7.5.5中的“搬运”是指
a）制成品交付给顾客间的运输
b）从原材料进厂到制成品交付到预定的地点期间各阶段产品的搬运
c）供方将原材料送至组织的运输 d）a+b+c
( )6.下面哪一种情况是审核证据
a）陪同人员质检科长向审核员反映：“供应科从非合格供方A处采购部件”
b）供应科长承认从非合格供方A处采购部件
c）因为在合格供方名录中找不到部件供应商A，所以审核员认为供应科从非合格供方A处
采购部件
d）以上都是
( )7．当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长可以
a）宣布停止受审核方的生产/服务活动
b）向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施
c）宣布取消末次会议 d）以上各项都不可以
( )8．与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息称为
a）质量信息 b）审核证据 c）检验记录 d）a+b+c
( )9. 如果在审核中没有发现不符合项，审核组长应
a）作出结论说：“质量管理体系不存在不符合项” b）调整审核范围
c）继续扩大抽样 d）以上各项都不对
( )10.实施第三方质量管理体系审核，主要是为了
a）发现尽可能多的不符合项 b）评估产品质量的符合性
c）建立互利的供方关系 d）证实组织的质量管理体系符合已确定的审核准则的程度要求
二、判断题（每题1分，共10分）(前5为标准)
下列各题中，你认为正确的在（ ）中划“√”，错误的划“×”
( ) 1.持续改进可能涉及到产品、过程和体系等方面的改进。
( ) 2．审核计划应征得受审核方同意。?
( ) 3．在质量管理体系的第三方审核中，重要的是要收集不合格的信息。?
( ) 4．第三方审核就是质量认证。
( ) 5．注册审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CNAT的监督。
( ) 6．所有测量装置必须由授权机构定期进行校准。?
( ) 7．管理评审就是质量管理体系评审。
( ) 8．现场审核前的文件评审是对受审核方质量管理体系文件有效性和适宜性的确认。
( ) 9.为了保证审核质量，审核组必须对申请认证的企业进行现场初访。?
( ) 10.审核计划一旦经受审核方事先确认，双方都不得提出更改要求。?
三、填空题 （每题1分，共5分）
指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。
- []“人力资源部在‘人才市场’招聘微电子工程师，以满足新产品开发的需要。”[/]
- [] “检验员在成品车间对煤气开关的五项指标进行测试，并填写检验报告。”[/]
- [] “用于监视和测量的计算机软件，在初次使用前已得到确认。”[/]
- [] “客户发来传真询问是否同意合同补充条款，公司未及时回复。”[/]
- [] “尽管出口合同并未规定包装的图案和色彩要求，但是公司在确定包装的图案和色彩时，仍应[/]
适用于这一情况的条款是________
四、 问答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）。
1． GB/T19001-2000哪些条款中体现了“持续改进”原则，至少举出2个条款并简要说明。
2．简述与审核有关的审核原则？?
3．审核员必须遵守的行为规范中，什么是审核员不允许做的事？
4．如何依据GB/T19001:2000标准，审核“管理评审”过程？
5．审核计划安排首先审核高层管理者，审核组组长向最高管理者了解了传达满足顾客要求和法律法规要求和重要性和质量方针、质量目标及其实现情况，还了解了传达和贯彻质量方针的做法。审核组组长接着详细了解和查看了管理评审的情况和记录，查看了全厂各岗位职责，并抽查了其中的一些内容，最后又了解了管理者代表的工作是否得到授权和支持。由于没有发现问题，审核组组长说你们厂的管理职责做得很好，并结束了对高层管理者的审核。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？
五、案例分析题（每题6分，共30分）。
请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号、内容和严重程度,并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。
1．在家用用品仓库中，审核员看到环境整洁，堆放整齐，沿着走道巡视，看到标识也很清楚。但
发现有的热水器7只相叠，有的8只相叠，再看热水器包装箱上，都是6的标识。管理员说我
们的制度规定仓库要统一堆高，这样才整齐，所以有的堆7件，有人堆8件，那边大盒中也有
堆6件的。
2．技术部跟踪文件控制的实施时，发现工程师所用的来自母公司的标准工艺流程图是一份盖“仅
供参考章”的复印件，公司规定这种外来文件必须经文件控制中心盖章确认，并另盖发放章后
才可作为有效文件发放，但此份复印件上只有母公司的发出章，没有本公司的确认章。
答：不符合的条款和内容：不符合4.2.3f)“确保外来文件得到识别，并控制其分发。”
3．审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA－12的粉状化工原料过筛，筛去
大颗粒的废弃不用，余下的装入塑料袋供车间领用。仓库主任说，这是上次内审时发现的一个
不合格项，即粉末在贮存期内结块，我们采取的纠正措施就是过筛，质管办对此措施已验证。
审核员问这样不是太浪费了吗？仓库主任回答说：有什么办法呢？仓库就是这么一种条件，又
天天下雨，谁能保证化工材料不受潮呢？
4．车间规定废品率不能大于0.5％。审核员发现本月前20天，废品率均在0.25％到0.35％上下，
但最近连续5天的废品率为0.47％、0.48％、0.48％、0.49％、0.49％。审核员就问，你们的
废品率已经连续5天接近0.5%了，对此情况车间采取了什么行动？车间主任说：“是吗？有这
样的情况吗？不过，0.49％还在0.5％以下，问题不大”。
5．装配的最后一个工位是最终检验，由电脑控制的测试仪检测并自动记录，分离不合格品，审核
员问测试仪是否定期校准，车间主任说这是160万美金买来的、世界上最先进的设备。国内只
此一台，而且我们指定工程师保养，操作工不能擅动，绝对可信。
以下摘自培训班试题，仅供参考，如有错误，请指正并共同探讨！
质量管理体系国家注册审核员培训班考试试题(40)4（答案）
一、选择题（每题1分，共10分）
从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（ ）中。
（ c ）1. 质量计划是对应用的质量管理体系的过程和资源作出规定的文件。
a）为实现质量方针和目标 b）提高产品质量
c）针对特定产品、合同或项目 d）为使质量体系能有效运行
（ d ）2. GB/T19001-2000标准规定的质量管理体系要求
a）是为了进一步明确规定组织的产品要求 b）是为了统一质量管理体系的结构和文件
c）是为了统一组织的质量管理体系过程 d）以上都不是
（ b ）3. 为确保设计和开发的输出满足输入的要求应进行
a）设计和开发评审 b）设计和开发验证 c）设计和开发确认 d）设计和开发的策划
（ a ）4. 对每个生产和服务过程的哪种说法是错误的
a）编制相应的作业指导书 b）由胜任的人员进行
c）获得必要的资源和信息 d）以上都没有错
（ c ）5. 组织应按GB/T19001-2000标准中4.2.3的要求控制的文件范围是
a）组织制订的所有文件 b）组织需用的所有外来文件
c）质量管理体系所要求的文件 d）a+b
（ a ）6. 一个组织聘请了两位咨询机构的审核员代表组织对自己的质量管理体系进行审核，这种审核称为
a）第一方审核 b）第二方审核 c）第三方认证审核 d）以上都不对
（ b ）7．审核员在现场审核时，应怎样使用检查表？
a）把检查表交给受审核方，然后提问 b）将检查表作为审核的辅助工具
c）严格按检查表中所列的问题逐个提问，然后进行核查 d）不按检查表审核
（ c ）8. 在第三方认证审核时 不是审核员的职责
a）实施审核 b）确定不合格项 c）对发现的不合格项制定纠正措施
d）验证受审核方所采取的纠正措施的有效性
（ c ）9．质量管理体系审核是一个_____的过程。
a）发现不合格项 b）对不合格品进行处置 c）评价质量管理体系
d）检验生产进度和产品质量
（ a ）10.以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据？
a）审核员看见某操作工人按作业指导书加工产品 b）操作人员反映另一车间内噪音太大
c）陪同人员向审核员解释不合格品的处理情况 d）以上都不是
二、判断题（每题1分，共10分）
下列各题中，你认为正确的在（ ）中划“√”，错误的划“×”
(√) 1．质量管理体系文件的多少和详略程度应与人员能力相适应。
(×) 2．执行审核计划不能灵活。
(√) 3. GB/T19004-2000标准提供了超出GB/T19001-2000标准要求的指南，但不是GB/T 19001的实施指南。
(√) 4. 在对产品实现进行策划时，组织应确定产品的质量目标和要求。
(√) 5．认证审核的审核计划必须得到受审核方的同意。
(√) 6．审核组不能仅根据不符合项来评价受审核方质量管理体系。
(×) 7．组织的质量管理体系认证范围由认证机构决定。
(√) 8．CNAT是中国认证人员与培训机构国家认可委员会的英文简称。
(√) 9．审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。?
(×) 10.质量管理体系审核的审核准则就是GB/T19001-2000标准。
三、填空题 （每题1分，共5分）
指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。
- []“质检部对上一季度出现的不合格品进行统计分析。” 适用于这一情景的条款是 8.4 [/]
- [] “某宾馆正在检修供暖设备。” 适用于这一情景的条款是 6.3 [/][] “某车间新分配的工人不会操作生产设备’。” 适用于这一情景的条款是 6.2.1 [/]
四、问答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）。
- [] 举例说明“全员参与”原则在ISO9001:2000条款中的体现。(至少写出2个条款)[/]
结合写出的条款内容简要说明（如质量目标的实现需要各职能和层次人员的参与；职责权限的
划分使员工各行其职；所有从事影响产品质量工作的人员应胜任其工作、具备质量意识等）(答
出其中两条3分)。
2．末次会上审核组长在宣布“审核结论”时说：“本次审核共开出8个一般不符合项，没有严重不合格项，审核组的一致意见是：在不合格报告的纠正措施及其有效性验证合格后，予以推荐通过（认证注册）”。你认为这样的审核结论表述方法，是否合适？为什么？如果你是审核组长，如何策划和表述？
答：不合适；因为审核结论的定义指出：“审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果”；而组长表述的审核结论只涉及不符合项这部分审核发现。
作为组长，将先进行总体有效性评价，因为它就是对所有的审核发现的评价，接着“综上所述，审核组的一致意见是：在不合格报告的纠正措施及其有效性验证合格后，予以推荐通过（认证注册）”
3．简述审核计划应当包括的内容？
答：GB/T19011 第6.4.1中a)-g)的内容，至少答出5条，少于5条每少一条扣1分
4．如何依据GB/T19001:2000标准，审核 “与产品有关要求的评审”过程？
答：1）到主责部门查7.2.2条款中的内容（包括抽样和调查方法），第一自然段6分,后三个自然段各2分，（如果只涉及标准内容，而未包括抽样和调查方法，最多得6分）
2）到与产品有关要求的评审过程相关的部门查参与评审、信息传递、有效性等情况（3分）
5．在审核“6.2.2能力、意识和培训”时，公司企管部部长向审核员提供了年度培训计划和已实
施的培训的记录，以及保存的教育、培训、经验和技能的记录，审核员看了后对他们的工作很满意，道谢后就离开了。审核员这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？
答：1．不符合要求(1分) 2．因为6.2.2中的要求未全面审核。(2分)
3．审核员需审核的要点：(10分)
1) 是否确定的从事影响产品质量工作的人员应具备的能力，查相应的规定
2) 询问除培训之外，是否还采取其他措施使人员满足能力要求，如有，查相应的记录
3) 如何评价培训和其他措施的有效性，抽查相应的记录
4) 抽查重要岗位的人员，观察他们的工作情况，询问他们是否了解本人职责的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献
5） 其他合理的审核思路（2分）
五、案例分析题（每题6分，共30分）。
请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号、内容和严重程度,并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。
判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。
1．审核员在检验科询问检验科长：“对于生产急需又来不急检验的采购件如何进行控制？”科长说：
“因为都是评定过的供方，我们把进厂验收从检验改为查验合格证，装配中如果发现问题再追回，审核员从生产部门了解到有一种零件由好几个供方提供，都是生产急需来不及检验就验证合格证后就放行的，现在都在生产线上。于是审核员在装配车间就问了几个操作者和检验员，他们都说，这些零件都是按同一要求做的，没有必要区分也区分不出来。”
答：不符合的条款和内容：不符合7.5.3中“在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产品的
唯一性标识。
2．审核员在供应部抽查采购合同，看见抽查到的三份购买钢筋的合同（编号分别为019、011和017）
中“产品要求”一栏都写着“按国家标准”，审核员问供应部负责人：“按哪个国家标准？”供
应部负责人看了看合同，说：“我不太清楚。”供应部负责人问站在旁边的采购员知不知道是哪
个国家标准，采购员说：“我也不清楚。”。
答：不符合的条款和内容：不符合7.4.2中“采购信息应表述拟采购的产品。
3．在酒厂灌装车间门口，审核员看见地上放着一堆堆洗好的酒瓶子，瓶子口朝下码放在塑料格子里，但车间的门口是厂内马路，几辆提货的卡车从车间门口开过，车间门是敞开的，车间的工人进进出出，也从不换鞋。
答：不符合的条款和内容：不符合6.4“组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。”
4．装配车间一角用栏杆围着一些装有零部件的木箱，车间主任说：“木箱中的产品是一些关键零部
件，因国产的质量不过关，进口的价格更便宜，因此都是用户直接从国外进口送到车间，装配
用时再开箱。”审核员问：“在装配前是否对这些零部件的质量进行验证？”车间主任说：“这都
是用户自己购买的，我们只负责装配在产品上，如果质量有问题，也怪不着我们，他们自己负
责，我们没必要对这些零部件的质量进行验证。”
答：不符合的条款和内容：不符合7.5.4中的“组织应识别、验证、保护和维护其使用或构成产品一部分的顾客财产。”
5．审核员到某企业进行认证审核，在质管办查纠正措施的情况。质管办主任说：“全年共出现体系、产品和过程的不合格项35项，但仅提供了对30项采取了纠正措施和验证有效性的证据。
答：判定不合格的证据不足。进一步审核的思路如下：
l 查这5项不合格是否分析了原因
l 查5项不合格是否考虑了采取纠正措施的需求
l 了解这5项不合格项为什么没有采取纠正措施，了解与责任部门约定的完成纠正措施的时间
l 到这5项不合格项的责任部门查证这些部门是否针对不合格项的原因制订纠正措施，并在实施之中。
l 其他合理的审核思路
(答对其中两个即给6分
一、选择题（每题1分，共10分）
从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（ ）中。
（ d ）1．审核工作文件可以包括 ( )
a）检查表 b）审核抽样计划 c）记录信息的表格 d）以上都是
（ b）2． 当有建立合同关系的意向时，到供方进行体系评价是
a)．第一方审核 b)．第二方审核 c)．第三方认证审核 d)．以上都不是
（ c）3． 制定审核计划是（ C ）的职责
a)．认证机构 b)．受审核方 c)．审核组长 d)．以上都是
（ a ）4． 过程监视和测量的目的是
a)．证实过程实现的策划结果的能力 b)．证实过程的符合性
c)．证实产品满足要求 d)．以上都是
（ d ）5． 在策划的安排已圆满完成之前，放行产品和交付服务应
a)．得到有关授权人的批准 b)．适用时，经顾客批准 c)．A或B d)．A+B
（ c ）6．变换方法进行计算是
a)．设计输出 b)．设计评审 c)．设计验证 d)．设计确认
（ c ）7． 向受审核方的高层管理者正式介绍审核组成员是在（ ）上进行的
a)．初访时 b)．审核组准备会上 c)．首次会议上 d)．审核组与受审核方的沟通会上
（ b ）8． 确保在整个组织内提高满足顾客要求意识是
a)．最高管理者的职责b)．管理者代表的职责c)．培训部经理的职责d)．销售部经理的职责
（ c ）9 ．在审核中发现了正在使用的某个文件，这是
a)．审核准则 b)．审核发现 c)．审核证据 d)．审核结论
（ a ）10．第三方认证审核的审核报告应提交给
a)．审核委托方 b)．受审核方 c)．受审核方的上级主管部门 d)．认可机构
二、判断题（每题1分，共10分）（前5为标准）
下列各题中，你认为正确的在（ ）中划“√”，错误的划“×”
（×）1．组织应确保对质量记录的控制满足标准中4.2.3的要求。
（×）2．必须对初评的受审核方作初访。
（√）3。审核结论应包括对质量管理体系有效实施、保持和改进的评价
（×）4．对标准要求的删减只要是符合法规要求就可以接受。
（×）5．确定质量管理体系是否符合GB/T 19001-2000的要求，必须进行第三方认证。
（√）6．在末次会议上审核组长可请组员宣读不符合报告。
（×）7．2000版的ISO9001和ISO9004是一对协调一致的质量管理体系标准，结构和适用范围都是相似的。
（√）8．末次会议上，审核组长应提出审核发现和审核结论。
（×）9．第三方认证审核的审核组长必须是国家注册的高级审核员。
（×）10．审核报告必须经认证申请方领导同意方能上报认证机构。?
三、填空题（每题1分，共5分）
指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。
1． “为确保质量管理体系持续的有效性、适宜性和充分性，组织最高管理者应对其进行评审。”
适用于这一情景的条款是：5.6
2． “在车间墙上贴有“产品试验不合格请找主任设计师处置”。”
适用于这一情景的条款是：8.3
3． “由于正在休息，对要整理床铺的服务员说不用整理了。”
适用于这一情景的条款是：8.2.4
4． “销售科与客户协商更改了合同条款，但是生产科不知道。”
适用于这一情景的条款是：7.2.2
5． “组织按照合同要求，对售出产品进行维护保养。”
适用于这一情景的条款是：7.5.1 f)
四、回答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）
1． 举例说明“与供方互利的关系”在GB/T 19001-2000中的体现（至少写出二个条款）？
答案：体现在7.4.1,7.4.2,7.4.3和8.4中，答出两条2分，简要说明3分。
2．审核中，某工序产品质量不太稳定，审核员发现该工序没有作业指导书，就开出了不合格报告，当事人不接受，说：我是技术不太熟练造成的，应通过培训解决，不一定按你的导向编作业指导书。此时，你认为该审核员应如何做？为什么？
答案：接受对方的意见，撤销“没有作业指导书”的不合格报告；（2分）
接受此事的教训，准确掌握标准。（1分）
理由：
（1）因为标准规定是：“必要时，获得作业指导书” ，并没有说：“质量不稳定时，获得作业指导书。”当事人的说法是可以接受的。（2分）
（2）该审核员犯了“推测”和“替受审核方分析原因”的毛病。（1分）
3．认证审核的审核组组成后，审核组通常召开哪些会议，何时举行？
答案：
（1）现场审核首次会前，审核组准备会；
（2）现场审核开始时首次会；
（3）现场审核中的审核组内部沟通会；
（4）现场审核末次会前与受审核方的沟通会；
（5）现场审核结束时的末次会。
4． 依据GB/T19001—2000标准，如何审核“顾客沟通”？
答案： 到主责部门查7.2.3条款中3个分条款的内容（包括抽样和调查方法），每分条款4分（如果只涉及标准内容，而未包括抽样和调查方法，最多得6分）。查顾客沟通的有效性(8.2.1)3分
5． 审核员审查产品的监视和测量过程时，在质量部办公室抽查了原材料、零部件和成品的检验规程和规程所附的记录表式，又抽查了已归档的成品质量档案三份，发现目录所引内容是一致的，审核员就结束了审核。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请你去审核，您会怎么做？
答案：不符合要求（1分）
不全面（2分）
增加查以下内容：（10分）
——策划安排完成如何处理？
——成品质量档案能否表明符合接收准则，是否有授权人员签字？
——去现场检查产品的监视和测量是否按规定进行？
——去现场检查是否通过才放行？
——了解错漏检的情况的情况？
另外，还应查产品的监视和测量的有效性（2分）
五、案例分析题（每题6分，共30分）
请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号、内容和严重程度,并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。
判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。
1. 审核员在现场审核时，在车间的办公室内看到张贴着企业的质量方针和质量目标，就此请车间主任背对着谈谈他的认识，车间主任说我记不住，但我们企业做得很好，并且说明了企业质量方针和质量目标的含义。审核员问你们车间有没有车间的质量方针和质量目标，车间主任说，我们没有。有的科室编了，但对车间来说，没有必要编，用企业的质量方针和质量目标作为我们车间的就行了。”
答案 不合格条款及内容：5.4.1全段
- []审核员在检验处发现编号为435的压力容器成品的合格证是由授权检验员在3月25日签发的，3月26日该产品发往用户，3月31日投入使用。审核员在查阅该产品的档案时,发现它的承压零件A的主焊缝是在3月15 日焊接的，而焊缝的焊接性能检查合格报告是在4月1日签发的,就问这是为什么检验处长说,零件A是生产急需例外转序的,并说明这是按厂有关规定经主管生产的副厂长批准的,而后又让人取来了报批的记录。[/]
3． 审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说：“收回销毁或盖作废章”，审核员看了一下15份文件上都没有作废章。
答案：不合格条款及内容：4.2.3d）和g）中“确保在使用处可获得适用文件的有关版本”和“防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。”
4． 顾客投诉是由销售部处理的，审核员看到三个月来共发现并及时处理了顾客对A产品添加润滑油不方便的投诉20起。审核员在审核设计部门时，问了设计部的A产品设计组和其他人员，没有人知道此事。
答案：不合格条款及内容：5.5.3
5． 在审核加工车间时,发现零件A图纸的裙部尺寸公差带与检验员所持的检验记录上规定的尺寸公差带尺寸不一致。
答案：判定不合格的证据不充分，进一步审核的思路如下：
——检验记录上规定的尺寸公差带是否大于零件A图纸的裙部尺寸公差带 7.1c)
(有设计过程的，可考虑7。3。3c))
——查检验记录上规定的尺寸公差带是否经过批准; 4。2。3a)
——检验记录上规定的尺寸公差带批准时是否考虑了与图纸公差带的不一致; 4。2。3a)
——查实物的实际尺寸，执行检验记录上的规定尺寸公差带是否造成A产品不满足要求； 8。2。4
——下工序或顾客是否满意 8。2。1
——其他合理的审核思路.
（答出2条就6分）
以下摘自培训班试题，仅供参考，如有错误或不足，请指正一并探讨！
一、选择题（每题1分，共10分）
从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（ ）中。
（ c ）1. 质量手册不要求包括
a）质量管理体系的范围 b）形成文件的程序或其引用
c）产品技术要求 d）质量管理体系过程之间的相互作用
（ c ）2. 餐厅的炊事员都有健康证是在满足
a）顾客规定的要求 b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求
c）与产品有关的法律法规要求 d）组织确定的任何附加要求
（ c ）3. 确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途要求应进行
a）设计和开发评审 b）设计和开发验证 c）设计和开发确认 d）设计和开发的策划
（ d ）4. 认证机构的文件管理人员
a）必须是注册的审核员 b）必须获得培训合格证书
c）不需要知道质量管理体系标准和审核的知识 d）都不对
（ a ）5. 餐厅对放置时间较长变凉的菜进行加热，这是
a）纠正 b）纠正措施 c）预防措施 d）持续改进
（ b ）6. 一个组织聘请了两位认证机构的审核员对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核称为
a）第一方审核 b）第二方审核 c）第三方认证审核 d）以上都不对
（ b ）7．用于确定符合质量管理体系要求的程度是
a）质量管理体系过程的评价 b）质量管理体系审核
c）质量管理体系评审 d）都是
（ b ）8.与受审核方一起评审不符合是为了使之
a） 找出不符合的原因 b） 确认审核证据的准确性 c）同意采取纠正措施 d）都对
（ d ）9．如果受审核方是获质量管理奖企业，审核员在审核时
a）可以直接使用评奖时得到的证据 b）不进行文件初审
c）可以减少审核人日数 d）都不可以
（ a ）10.以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据？
a）质检员按检验规程的要求对A产品进行的检查
b）车间主任说他妻子（设计部文件管理人）可以改图。
c）陪同人员向审核员承认A产品不满足产品出厂验收条件。
d）以上都不是
二、判断题（每题1分，共10分）
下列各题中，你认为正确的在（ ）中划“√”，错误的划“×”
(√)1．审核组应当共同评审审核发现。
(×)2．只要已认证组织的主管部门提出，认证机构就应向主管部门提供对该组织的审核报告。
(×) 3. GB/T19001-2000标准中8.2.3“过程的监视和测量”只适用于产品实现过程。?
(√) 4. 设计输出应包含或引用产品接收准则。
(√)5．质量方针和目标是质量管理体系文件。
(×)6．质量管理体系认证范围就是该体系覆盖产品的范围。?
(√)7．在质量管理体系审核中，审核员应记录抽样调查收集到的审核证据。
(×)8．审核前的现场初访是必须进行的一项重要审核活动。?
(√)9．现场审核前文件评审应确定受审核方质量管理体系文件描述的体系与审核准则的符合性。
(×) 10.第三方认证审核中的初次审核、监督审核和复评都是完整体系审核。
三、填空题 （每题1分，共5分）
指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。
- []“技术部在讨论开发新产品的方案。” 适用于这一情景的条款是 7.3.1 [/]
- [] “学校的教师正在给学生上课。” 适用于这一情景的条款是 7.5.1 [/][] “请来的学校教师正在给车间的工人上技术课。” 适用于这一情景的条款是 6.2.2 b） [/]
四、问答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）。
- [] 举例说明“领导作用”原则在ISO9001:2000条款中的体现。(至少写出2个条款)[/]
结合写出的条款内容简要说明最高管理者在质量管理体系中的作用(答出其中两条3分)。
2．现场审核第一天，审核员发现生产车间未经授权人员批准就在产品上装配了经检验不合格的部件，
第二天该车间主任找有关授权人员补了一个批准记录。在末次会议上，该车间主任请审核组把提出的此项不合格项取消。你作为审核组组长，如何处理？为什么？
答: 1)不能将此项不合格项取消 (2分)
2)理由：因为不合格事实已经存在(1.5分)，该车间主任采取的措施（请有关授权人员补批准
记录的措施）不是针对此不合格项的原因采取的纠正措施(1.5分)。
3．审核报告应包括的内容有哪些？?
答：答出GB/T19011 6.6.1 a-h条中至少5条，少于5条每一条扣1分。
4．如何依据GB/T19001:2000标准，审核 “采购”过程？
答：1）到归口部门查7.4条款中3个分条款的内容（包括抽样和调查方法），每个自然段4 分，共12分。（如果只涉及标准内容，而未包括抽样和调查方法，最多得6分）。
2）到与采购过程相关的部门查一个与其有关的采购过程的实施情况和有效性（3分）
5．在审核“顾客满意”时，公司销售部部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。审核员这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？
答：1．不符合要求(2分)
2．因为没有针对8.2.1中的要求进行审核。(3分)
3．审核员需审核的要点：
1) 是否确定获取顾客满意信息的方法(2分)
2) 对顾客有关组织是否已满足要求的感受的哪些信息进行监视(2分)
3) 是否确定如何利用所收集信息的方法（2分）
4) 是否利用收集的信息采取有关措施，持续改进质量管理体系(2分)
5）是否把顾客满意作为质量管理体系业绩的一种测量（2分）
注：其他合理的审核思路也可适当给分。
五、案例分析题（每题6分，共30分）。
请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号和内容，并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。
判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。
1.审核员在恒温于20±1ºC的装配车间里发现有一台大容量的家用冰箱,就问这是为什么?装配班长说,因为有一些零件有保存温度要求,不在范围内的时间不能超过24小时,我们从库房里领出零件后,有时在车间里当天装不上,我们在认证前专门申请购买了这台冰箱。审核员说,里面装了什么?装配班长从里面取出了几件,审核组长看了一下,A件的保存温度范围是5-35ºC,B件是-20ºC-0ºC,C件是30-50ºC
答：不符合的条款和内容：不符合7.5.5中“组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应 包括标识、搬运、包装、贮存和保护。”
2.审核员在某手机生产厂审核成品试验站时发现有一次手机电磁辐射严重超标，问是为什么？质检站长说，我们查了发现是有两批零件有问题造成的，审核员问知道是哪两批吗？质检站长说，由于该零件是关键零件，我们管理很严格，从电脑上查到了全部产品的编号，而且我们已经通知生产部门和销售部门，停止使用和销售使用这些零件的手机。审核员问发出过吗？质检处说我查过，已经发出300台，我们已决定只要顾客一提出来我们就退换。
答：不符合的条款和内容：不符合8.3最后一段。
3．在进货检验站，审核员看到检验员正在检验外购的H零件，检验员介绍H零件通常100件为一
批，抽5件检验。审核员问如何检验，检验员出示了检验指导书，其上规定： H零件100件为一批，每批抽13件检验。检验站长说：“每批抽13件工作量太大，我们5件的检验记录很清楚，您可查看，没有不合格的。”
答：不符合的条款和内容：不符合8.2.4中“组织应对产品的特性进行监视和测量；以验证产品要求已得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排,在产品 实现过程的适当阶段进行。”
4．对某企业进行初次审核，审核员在采购部看了购物品目录后，要求出示自体系运行以来的铸件采购合同、检验记录和交货记录，发现有近1/3的合同是与某铸件厂签订的，而铸件的检验记录和交货记录显示该厂提供的铸件平均有50％以上不合格，并做了退货处理。审核员问采购部部长你们评价过这个供方吗？采购部部长说：“我们评价过，这是一家乡镇企业，价格比较便宜，而且只要有不合格品，我们就可以退货，不会影响我们的最终产品”。
答：不符合的条款和内容：不符合7.4.1中的“组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。”
5．审核员看见一台加工中心正在加工，操作者介绍被加工的是关键零件，精度要求高，批量大，因此专门进口了这台最先进的设备，加工后的零件精度有几个我们厂还没有检测手段。
答： 1. 了解该加工中心，能否满足产品符合要求 7.5.1 c
2．了解该加工中心加工后的产品有没有委托过别的组织检测过 8.2.4
3. 其他合理的审核思路
（答对其中两个即给6分）
以下摘自培训班试题，仅供参考，如有错误和不足，请指正并共同探讨！
质量管理体系国家注册审核员培训班试题6
一、选择题（每题1分，共10分）
从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（ ）中。
1． 向受审核方管理者代表定期通报审核进展情况是（ c ）的工作。
a．向导 b．受审核方部门领导 c．审核组长 d．审核员
2． 管理评审是（a）的职责。
a．最高管理者 b．管理者代表 c．质量管理部门 d．各级管理者
3． 给出采购、生产和服务提供的适当信息是（a ）过程的结果。
a．设计输出 b．设计评审 c．设计验证 d．设计确认
4．下列（ b ）不是必须包括在审核报告中的内容：
a)明确审核委托方 b)关于内容保密的声明 c)审核准则 d)明确审核组长
5． 现场审核时间应该包括：（ b ）
a．文件审查时间 b．首、末次会议的时间 c．编写审核报告的时间 d．都不能包括在内
6． 审核员在现场审核中寻找的是（ c ）。
a．不合格品 b．不符合项 c．客观证据 d．过程程序
7．一个审核组对组织同时进行质量管理体系和环境管理体系审核这是：（ b ）
a．联合审核 b．结合审核 c．合并审核 d．以上都是
8．质量计划是 a 的质量管理体系的过程和资源作出规定的文件
a.针对特定产品、合同或项目 b.为实现质量方针目标
c.提高产品质量 d.为使质量管理体系能有效运行
9． 根据自己的保密承诺，认证机构可以对外透露或宣布（ c ）。
a．已向机构申请认证的组织名称 b．已由审核组长推荐通过认证的组织名称
c．已批准认证的组织名称 d．只要是事实都可以
10． 认证机构可以进行的是：( c )
a.暗示使用某一咨询机构咨询认证能较容易通过。 b.参与受审核方建立质量管理体系的策划。
c.对某组织审核前为确定体系审核准备程度进行的活动。 d.以上都不可以。
二、判断题（每题1分，共10分）（前5为标准）
下列各题中，你认为正确的在（ ）中划“√”，错误的划“×”
（√）1．应根据受审核活动及区域的状况和重要性及以往审核的结果安排内部审核。
（√）2．审核计划应具有灵活性。
（×）3．文件评审表明受审核方描述的质量管理体系不能充分满足要求，可在现场审核中认真检查。
（√）4．当审核组长发现审核目标不能达到时，可以改变审核目的。
（×）5．在事先征得受审核方同意的条件下，审核计划中不用列入审核组成员名单。
（√）6．质量管理体系业绩的测量包括对顾客满意的测量。
（√）7．GB/T19001--2000标准规定的质量管理体系要求是对有关产品要求的补充。
（×）8．审核员应使用认证机构制定的统一检查表。
（×）9．审核由一个审核员进行时，没有必要安排审核组长。
（×）10．GB/T19004—2000标准不能用于认证的目的，但是可以用于合同的目的。
三、填空题（每题1分，共5分）
指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。
1． “某水泥厂，水泥库房漏雨。” 适用于这一情况的条款是：6.3 a）
2． “顾客提供的零件丢失，库房买了一些补上。” 适用于这一情况的条款是：7.5.4
3． “检验记录太多，只能装在麻袋利保存。” 适用于这一情况的条款是：4.2.4
4． “精密测量室的温度、湿度达不到规定要求。” 适用于这一情况的条款是：6.4
5． “餐厅组织对新招聘的厨师进行实际的烹饪操作考察。” 适用于这一情况的条款是：6.2.2 C）
四、回答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）
1． GB/T19001-2000哪些条款中体现了“过程方法”原则，至少举出2个条款并简要说明。
答：1）体现在4.1/5.6/7.3等条款中 (答出两条2分 )；
2）简要说明的内容应与举出的标准条款对应，内容应准确（3分）。
2.审核员在审核一个加工过程时发现该过程无形成文件的程序，部门发言人以口述
方式说明该过程应该如何进行，审核员发现执行者的操作与部门发言人所述有明显差别。对此审核员应判为符合还是不符合？还是不能作出是否符合的判定？为什么？
答案：不符合2分。因为部门发言人讲的就是过程要求2分，操作者没有执行1分。
3． 为便于审核员调查以及报告审核结果，需要的工作文件有哪些。
答案：GB/T19011第6.4.3中检查表、审核抽样计划和记录信息表格。（少一项扣1.5分）
4． 依据GB/T19001—2000标准，如何审核“文件控制”。
答案：到主管部门查4.2.3条款中a-g分条款的内容（包括抽样和调查方法）。一个2分共12分（若只有标准条款而没有抽样和调查方法，最多得6分。）到2-3个文件使用部门查执行情况和实施效果。3分
5.审核生产和服务提供过程的确认。审核员到主管的工艺部门询问了一共有多少个这样的过程，工艺部门作了回答，同时提供了评审这些过程和批准这些过程的一个管理程序，还提供了这些过程首次投产前的验收报告和每一个这种过程的程序，审核员抽查了其中的三份，没有发现问题。审核员就认为已查完了上述过程。审核员这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，你会怎么做？
答案：不符合要求（1分）
不全面，因为未对GB/T19001-2000标准中7.5.2条款的要求进行全面的审核。（2分）
还需增加查以下内容：（10分）
（1）继续查是否进行过设备的认可和人员资格的鉴定。
（2）什么情况下做再确认，是否进行过
（3）是否提出记录的要求
到生产现场查：
1）还有无未列入的需确认的过程
2）是否按程序操作
3）是否作了必要的记录
4）设备和人员是否符合要求
其他合理答案 （可给2分）
查实际过程的产品是否满足要求（2分）
五、案例分析题（每题6分，共30分）
请根据所述情况判断：如能判断有不合格项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号、内容及严重程度，并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。
判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。
1．在装配车间的清洗机处，审核员问操作者为什么要清洗零件，操作者答：由于以前零件清洁度差，多次造成出厂后的产品损坏，因此领导在贯彻ISO9001:2000标准后增加了清洗过程。审核员看见清洗槽中的清洗液中已经混有金属末，就问操作者这样是否合适。操作者说：“看样子是该换清洗液了。由于对清洗液的要求较高，要控制配比、杂质量、酸碱度、黏度、浊度、温度等多项要求，技术员和我们也讲过好多次，不过我们记不全，有时就忘记测试和更换了。”
答案： 不合格条款和内容：7.5.1b）
2．质量部经理向审核员出示了当年的审核方案，方案表明当年对每个部门审核一次，每个有关的过程也都安排了审核。审核员问你们的审核方案是怎样确定的。经理说：“三年前建立质量管理体系时，质量手册和程序文件都规定了每年要对每个部门进行一次审核，我们一直是这样做的。”审核员查了三年的纪录，确实每年都按文件要求对每个部门进行了一次审核，而且没有漏掉有关过程。审核员又查了以前的审核报告，发现其中的不合格报告有70%都是在制造部的生产现场发现的。
答案： 不合格条款和内容：8.2.2第二段
3.审核员在成品车间检查时，发现产品B在装配后直接包装出厂，检验员有时查一下,有时不查,就问检验员，检验员说按照合同此批产品由顾客验收,因此没有制订产品接收准则。我自己按经验来判断，有问题通知车间。
答案：不合格条款和内容：不符合7.1 c
4． 审核员在采购部问如何评价供方，采购部部长说：“在供货前必须进行评价”，然后提供了许多评价供方的记录。审核员问，供货后还评价吗？采购部长说，评价一次很费事，没有要求供货后还要评价，也没有做过。有的供方供货都供了十多年了，我们很熟悉。
答案：不合格条款和内容：不符合7.4.1中“第二段”
5． 审核员在加工现场发现有一个操作工人，当天共加工了50个零件，其中有25个不合格(原材料没有问题)。
答案：判定不合格的证据不足。进一步审核的思路如下：
l 机床是否适宜 7.5.1c
l 是否获得了表述产品特性的信息 7.5.1a
l 是否获得和使用监视和测量装置 7.5.1d
l 操作者是否具有足够的能力。 6.2.1
l 工作环境条件是否满足要求 6.4
l 其他合理的审核思路。
（答对一个2分）
一．单选题
34．GB/T19001-2000应建立并保持以下哪些记录（）
a．内部沟通 b．产品接受准则 c．监视和测量结果 d．产品评审结果
35． 对工业产品的（ ）或者安全、卫生要求统一的技术要求，应当制定标准
a．品种 b．规格 c．质量 d．等级
40． 以下哪些条款体现了以顾客为关注焦点的管理原则：
a．5.1 b．8.4 c．7.2 d．8.2.1
二．多选题
１．管理评审包含的内容:
A．按规定实行 材 B．按策划进行 C．考核部门绩效 D..
２．计量型数据适用下列哪些?
A．茎叶图 B．二项分布 C．超几何分布 D．正态分布
三．填空题
44．《中华人民共和国认证认可条例》规定，从事产品认证活动的认证机构还应当具备与从事相关产品认证活动相适应的（ ） 等技术活动；
42 ．GB/T19001-2000生产和服务提供过程的确认应证实这些过程实现所策划结果的 （ ）
五．简答题
1．GB/T2828 有哪些移转规则?对生产方和使用方各有哪些意义?
2．产品包括哪些类型?各有什么特点?
3．审核员在仓库审核发现如下证据,请说明各符合哪个条款?
－墙上贴的仓库管理规定没有受控章．
－仓库货品摆放整齐，但没有产品标识．
５．某商场设有电梯，因其所有位置标识不明鲜，顾客经常走错．判不符合条款说明原因．
6．.描述性统计的作用及益处
2.根据7.1要求,说明质量计划在什么时候需要制订,以什么形式出现?
6.铸件车间,检查检验规程,车间按要求做,检测仪器已校准,检验记录已填写,符合检验规程规定的温度,但在温控炉发现没有温控仪测试温度,问车间主任怎么测温度,就从别处拿来一个临时温控仪,一接电源发现已经拆掉了.问审核员审核了哪些条款,有没有不符合.
7．认证过程的主要活动,和审核过程的关系?
8．北京某公司,96年成立,位于北京市什么路,有一个水泥熟料生产线,根据行业标准生产,年产大约60吨水泥熟料,另该公司还自行研发了水泥眼磨剂生产并销售给各厂家,..根据以上申请,写出审核范围.
9．对供方的初次评价都评价些什么内容 ?
10．还有道简答题:审核员在销售部门审核时发现,今年1月份的退货统计中有50%是A产品,销售部经理说:主要是A产品中的一些关键零件质量不稳定,遇到这种事情我们也只能自认倒霉,该换的换该修的修,因为这些是抽检,不可能保证100%合格的
11．审核员问用于检测高压变压器的耐压试验器的检定情况,计量室主任说,哦检定了的,把表头撤下去送到检定部门检了,还有合格证,审核员看了看,在有效其内,判标并说不符合事实和条款内容
12．总工程师 批准图纸 判标
以下部分由由阳光提供，在此谨表感谢！
1.描述性统计的作用及益处
2.根据7.1要求,说明质量计划在什么时候需要制订,以什么形式出现?
3.转移规则及对生产方及使用方的益处?
4.产品的四种形式并简要说明其特点?
5.商场一楼没有走电梯指求标志,客人经常走错,不符合哪一条,为什么?
6.铸件车间,检查检验规程,车间按要求做,检测仪器已校准,检验记录已填写,符合检验规程规定的温度,但在温控炉发现没有温控仪测试温度,问车间主任怎么测温度,就从别处拿来一个临时温控仪,一接电源发现已经拆掉了.问审核员审核了哪些条款,有没有不符合．
以下部分由群友微雨提供，在此谨表感谢！
一、摘录一段实习审核员、审核员注册要求。问：
1.根据上述内容，简要概述注册审核员的条件。
2.王某作为2004年8月注册实习审核员，并参加QMS统一考试合格后，一直没有注册审核员，问今年他又参加了QMS统一考试，如果考试合格能直接注册审核员吗？为什么？
二、审核4.2.3时，审核员查看文件，文件得到批准，并且有文件发放记录，然后审核员就离开了。问：这样审核正确吗？如果是你会怎么审核？
三、审核一邮政收发科，文件规定邮件要用防潮塑料袋密封后发送，审核现场看到门口堆放一大包发往新疆的邮件，用纸箱打包，询问怎么回事时，收发科长说“最近邮件量大，并且防潮塑料袋用光了，再说新疆气候干燥，不会有影响，所以用纸箱包装了”判标，有无不符合，如果
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wh87luo (威望:0) (安徽 芜湖) 教育培训 工程师 - 五
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