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审核员要求试题
(A)2006年1月1日 (B)2007年1月1日 (C)2007年5月1日 (D)2007年6月1日
(A)培训经历 (B)教育和工作经历 (C)环境工作经历 (D)以上全部
(A)环境管理方法和技术 (B)有道德、有感知力 (C)公正、公开、公平 (D)A+B+C
(A)具有大学本科(含)以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经历
(B)具有大专(含)以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经历
(C)具有大学本科(含)以上高等教育学历，并具有至少4年技术或管理岗位的工作经历
(D)具有大专(含)以上高等教育学历，并具有至少4年技术或管理岗位的工作经历
(A)1 (B)2 (C)3
(D)4
(A)2 (B)3 (C)4
(D)5
(A)2 (B)3 (C)4
(D)5
(A)为获取审核证据，雇他人窃取受审核方文件资料
(B)在现场审核时，指出受审核方管理体系存在的不符合并促使其在审核结束前改正
(C)审核完成后，接受受审核方给予的表彰锦旗
(D)审核完成后，与未参加本次审核的审核员讨论受审核方的产品工艺配方
(A)停止执业6个月至2年以下
(B) 3个月至2年以下
(C) 6个月至1年 (D) 3个月至1年
(A)警告 (B)暂停 (C)降低等级 (D)撤销
(A)国家承认的大专(含)以上学历
(B)学历为大专的申请人至少应有4年技术或管理岗位的工作经历，大学本科以上的至少有4年技术或管理岗位的工作经历
(C) 国家承认的中专以上学历
(D)还至少应有2年以上环境管理相关工作经历
(A) 现场审核经历不少于15天
(B) 现场审核经历不少于20天
(C) 现场审核经历中成功地进行4次完整的EMS审核
(D) 现场审核经历中成功地进行5次完整的EMS审核
(A) 努力提高个人专业能力和声誉
(B) 不介入冲突和利益竞争
(C) 不讨论和透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或者得到委托方/聘用单位的书面授权
(D) 向受审核方提供增值服务
管理知识试题
(A)管理是任何组织集体劳动所必需的活动
(B)管理的对象是组织所拥有的各种规模资源
(C)管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关
(D)管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成
(A)
简单式结构 (B)职能式结构 (C)分部式结构 (D)矩阵结构
(A)
直线式结构 (B) 矩阵式结构 (C) 职能式结构 (D) 事业部式结构
(A)灵活性和适应性强 (B)对外界环境变化反应快
(C)适应性和稳定性强 (D)结构简单，权力集中
(A)顾客需求 (B) 购买动机 (C)企业发展战略 (D) 企业形象
(A)纵向结构问题 (B) 横向结构问题 (C)纵向协调问题) (D) 横向协调问题
(A)最高管理者 (B)高层管理者 (C)全体员工 (D)管理者
(A)计划、控制、组织、领导 (B)计划、领导、组织、控制
(C)计划、组织、控制、领导 (D)计划、组织、领导、控制
(A)产品 (B)地区 (C)职能 (D)时间
(A)生产技术较为稳定、品种较少、批量大的产品生产
(B)多品种、小批量产品的生产
(C)技术简单、品种较多、批量较大的产品生产
(D)单件小批量产品生产
问 答 题（有关审核）
1）
“道德行为”原则：诚信、正直、保密和谨慎应该是审核员最基本的道德行为。
2）
“公正表达”原则：审核员在审核中应履行真实、准确地报告的义务。
3）
“职业素养”原则：审核员应具备的基本的职业素养是勤奋并具有判断力。
“独立性”原则：保持“独立性”是实现审核的公正性和审核结论客观性的基础。实施审核活动的审核员应独立于受审核的活动，保持客观的心态，从而保证审核发现和审核结论仅建立在审核证据的基础上。
“基于证据的方法”原则：在一个系统的审核过程中，“基于证据的方法”是得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。通过合理的抽样，确保审核结果的可信。
1）
遵纪守法、敬业诚信、客观公正；
2）
提高：努力提高个人专业能力和声誉；
3）
帮助：帮助所管理的人员拓展其专业能力；
4）
不承担：不承担本人不能胜任的任务；
5）
不介入、不隐瞒：不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或者聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；
6）
不讨论或透露：不讨论或透露任何与工作任务有关的信息，除非法律要求或者得到委托方和/或聘用单位的书面授权；
7）
不接受、不允许：不接受受审核方及其员工或者任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或者任何其他利益，也不该在知情时允许同事接受；
8）
不传播：不有意传播可能损害审核工作或者人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；
9）
不损害：不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为进行调查进行充分的合作；
10）不提供：不向受审核方提供相关咨询。
实际位置（如厂区地点位置）、组织单元（哪个部门或区域）、活动与过程（什么生产经营活动）、审核所覆盖的时期（起止年月日）。例如：2012年1月1日至12月31日间、位于北京市朝阳区朝阳路2008号、某某水泥厂、水泥生产活动。
1）
审核计划由审核组长编制，是一次具体审核活动和安排的文件；
2）
审核方案由审核方案的管理人员建立，是特定时间段内具有特定目的的一组审核，包括策划、实施审核所必要的所有活动。审核方案中包括对审核计划的制定和实施的管理，还包括为实施一次具体的审核提供资源所必要的所有活动和安排。
审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是做出审核结论的基础。例如，在初次认证审核中，通过现场收集审核证据，对照审核准则（GB/T19001标准、组织的质量体系文件等），获得审核发现（如开具不符合报告），在汇总和分析所有审核发现（符合和不符合审核准则的情况），考虑本次审核的目的，作出审核结论（是否推荐认证注册）。
1）
申请、受理、签订认证合同
2）
审核的启动
3）
第一阶段审核中的文件评审
4）
第一阶段审核（包括现场审核活动的准备和实施）
5）
第二阶段审核（包括现场审核活动的准备和实施）
6）
编制、批准和分发审核报告
7）
审核的完成
8）
技委会评定
9）
批准注册、颁发认证证书
10）监督审核
11）复评
1）
审核的启动（指定审核组长、确定目标范围准则、必要时预访或预审、确定可行性、选择审核组、建立初步联系）
2）
第一阶段审核中的文件评审
3）
第一阶段审核（包括现场审核活动的准备和实施）
4）
第二阶段审核（包括现场审核活动的准备和实施）
5）
审核报告的编制、批准和分发
6）
审核的完成
7）
审核后续活动的实施（通常不视为审核活动的一部分）
1）
首次会议；
2）
现场审核，收集和验证信息，获得审核证据；
3）
形成审核发现，准备并形成审核结论；
4）
审核过程中的沟通（包括审核组内部沟通、审核组与受审核方和认证机构沟通）；
5）
召开末次会议；
答：是应该做一次管理评审, 一般组织在申请ISO140001认证时, 必须建立一个完整的ISO140001环境管理体系, 并且该体系要试运行三个月到半年, 按照4.6的要求, 组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集必要的信息，以供管理者进行评价工作。评审工作应形成文件。
1）
目的：了解和受审核方的基本情况（体系文件与审核准则的符合程度，初步了解体系策划的充分性和适宜性），确定第二阶段审核的可行性；确定第二阶段审核的重点；为第二阶段审核做准备。
2）
部门：管理层、管代、推进部门
3）
 eq \o\ac(○,1)14.2环境方针、4.3.3目标指标和管理方案的策划情况，连贯性和适宜性；
eq \o\ac(○,2)24.3.1环境因素与重要环境因素识别与评价的合理性；
eq \o\ac(○,3)34.3.2法律法规和其他要求识别的充分性及4.5.2其遵守和满足的基本情况；
eq \o\ac(○,4)44.4.1组织结构和职责以及资源配备的基本信息；
eq \o\ac(○,5)54.5.5内审和4.6管理评审的实施情况及其持续改进机制建立情况；
eq \o\ac(○,6)64.4.3信息交流的安排情况，特别是与外部相关方联络的安排，以及就重要环境因素与外界的信息交流。
1）
组织规模及现场范围很小，环境因素简单，危险源明确且风险不大；
2）
审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素与影响，认为具备认证审核的条件；
3）
审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段审核就可满足审核准则的全部要求。
1）
重要环境因素运行是否得到有效控制；目标、指标达成情况；
2）
重要环境因素变化时，相应的法规要求是否识别收集，指标、目标和管理方案是否变化与评审；
3）
内部审核、管理评审、上次审核时发现的不符合项所采取的整改措施的符合性和有效性；
4）
遵守法律法规和其他要求的状况；
5）
相关方申诉、投诉、政府主管部门监督检查结果的处理状况；内外部信息反馈的环境状况；
6）
审核范围及环境管理体系变更的情况；
7）
认证证书和标志的使用情况；
1）
所有现场在同一个环境管理体系内；
2）
所有的现场都已经按照内审程序进行过内审，经过了统一的管理评审；
3）
具有相似的环境因素和环境影响。
是指对与审核有关的所有过程及其相互之间的作用，要识别、分析；要经过策划并使之处于受控状态。
1）
审核方式：按部门审核、按要素审核、以环境因素为主线
2）
审核方法：提问与交谈、查阅文件和记录、现场观察
1）
以部门为主线的审核方式：优点：审核效率高；受审核方便于安排，影响小。缺点：审核内容较分散，要素的覆盖可能不够全面。
2）
以要素为主线的审核方式：优点：目标集中，容易判断实施状况及与准则的符合性。缺点：效率低；受审核方不便安排，影响大。
1）定期通报审核进展及相关情况；
2）简述审核发现及可能的不符合；
3）报告收集证据显示有即将发生的和重大风险的情况；
4）通报超出审核范围之外的引起关注问题；
5）报告获得的证据表明不能达到的审核目的的理由；
6）提请评审和批准需要改变审核范围的任何情况。
1）
相同点：审核依据、审核方法、审核技巧、审核原则相同；
2）
不同点：
A.
审核目的：一阶段审核侧重于了解和收集信息，初了解和受审核方的基本情况（体系文件与审核准则的符合程度，初步了解体系策划的充分性和适宜性），确定第二阶段审核的可行性和审核重点，为第二阶段审核做准备。二阶段侧重于评价体系的有效性，以决定是否推荐认证注册。
B.
审核范围：一阶段审核主要职能部门，不涉及所有的现场，只是巡视；二阶段审核必须覆盖所有审核范围；
C.
审核内容：
a)
一阶段仅涉及策划内容相关的部分要素，如
eq \o\ac(○,1)1环境方针、目标指标和管理方案的策划情况，连贯性和适宜性；
eq \o\ac(○,2)2环境因素与重要环境因素识别与评价的合理性；
eq \o\ac(○,3)3法律法规和其他要求识别的充分性及其遵守和满足的基本情况；
eq \o\ac(○,4)4组织结构和职责以及资源配备的基本信息；
eq \o\ac(○,5)5内审和管理评审的实施情况及其持续改进机制建立情况；
eq \o\ac(○,6)6信息交流的安排情况，特别是与外部相关方联络的安排，以及就重要环境因素与外界的信息交流。
b)
二阶段针对所有要素开展审核活动，如
eq \o\ac(○,1)1实现方针目标指标的管理职责，以及目标指标的实现情况；
eq \o\ac(○,2)2对环境因素和重要环境因素及其环境影响评价的合理性，以及环境因素（特别是重要环境因素）控制措施实施的有效性；
eq \o\ac(○,3)3遵守和满足适用法律法规和其他要求的程度；
eq \o\ac(○,4)4运行控制活动实施的有效性；
eq \o\ac(○,5)5监测、测量和合规性评价活动的实施情况及其有效性；
eq \o\ac(○,6)6不符合的识别和处理以及纠正措施和预防措施的实施情况及其有效性；
eq \o\ac(○,7)7内审和管理评审实施的有效性；
eq \o\ac(○,8)8环境方针、环境因素、目标指标、管理方案、职责、程序、监测和测量、合规性评价、绩效、内审和管理评审之间的接口关系；
eq \o\ac(○,9)9控制环境因素（特别是重要环境因素）以及持续改进的能力。
D.
审核人日：一阶段审核较少；二阶段审核较多；
E.
审核结论：第一阶段评价受审核方的环境管理体系策划的充分性和适宜性，文件的符合性，第二阶段审核的可行性；第二阶段评价受审核方的环境管理体系与审核准则的符合程度，是否有效实施运行，是否推荐认证注册。
问 答 题（有关法规和标准理解）
环境方针——提供建立和评审环境目标和指标的框架；
环境目标和指标要符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规及其他要求的承诺；
管理方案是实现环境目标和指标的措施，它与目标和指标是手段和目的的关系。
1）
组织的环境目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用法律法规和其他要求的承诺；
2）
如果可行，目标和指标应可测量；
3）
有关职能和层次应建立环境目标和指标；
4）
环境目标和指标应形成文件；
5）
应考虑四个方面：法律法规和其他要求；自身的重要环境因素；可选的技术方案，财务、运行和经营要求；相关方的观点。
自愿性标准；持续改进性；提倡污染预防为主；通用性；兼容性比如与质量管理体系的兼容性；灵活性
4.4.4文件条款中e)“组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件”通常包括哪些文件与记录？
1）可覆盖对重要环境因素控制的不同层面的文件；
2）环境方针、目标和指标；
3）重要环境因素信息；
4）程序；
5）过程信息；
6）组织结构图；
7）内、外部标准；
8）现场应急计划；
9）记录。
充分考虑组织的活动、产品和服务，并且考虑：
1）三种时态（过去、现在、将来）；
2）三种状态（正常、异常、紧急）；
3）八个方面：
A）向大气的排放：
B）向水体的排放：
C）向土地的排放；
D）原材料和自然资源的使用；
E）能源使用；
F）能源释放（如热、辐射、振动等）；
G）废物和副产品；
H）物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。
4）相关方以及社区的其他要求。
持续适宜性：
1）环境方针、体系要素的策划适合与组织自身的性质、规模和环境特点；
2）与组织原有的管理制度相融合，与其他管理体系（QMS、OHSMS）相兼容；
3）体系文件适合于本组织员工（能力、素质）理解和使用。
持续充分性：
1）体系是否覆盖认证范围（部门和所有现场）；
2）体系是否完整包含标准要求的所有管理要素；
3）体系各项措施和文件是否能确保PDCA的有效运行；
4）所提供的资源是否充分。
持续有效性：
1）
方针、目标指标能否实现；
2）
重要环境因素能否实现有效控制；
3）
是否符合相关环境法律法规的要求。
4）
员工是否通过体系的实施提高了环境意识，能自觉遵守与本岗位有关的各项作用指导书的要求；
5）
通过监测测量、不符合纠正与预防措施、内部审核、管理评审等要素的实施，组织是否形成了一个能自我发现、自我纠正、自我完善的良性机制；
1）
方针的贯彻和目标、指标的实现程度；
2）
重大环境因素的控制效果，环境绩效的改善和提高程度；
3）
法律法规和要求的遵守符合程度；
4）
员工环境意识的提高以及自觉遵守本职工作中环保规定实际状况和效果；
5）
自我发现、自我纠正、自我完善机制的运行状况和效果。（包括监测测量、不符合纠正和预防措施、内审、管理评审实施的状况和效果。）
标准强化了遵守“法律法规和其他要求”的内容，许多条款都与遵守它相关：
1）
组织在4.2环境方针中应体现对遵守它的承诺；
2）
它是进行4.3.1环境因素识别和评价的重要依据之一；
3）
4.3.2规定了组织应识别并获取适用的法律法规和其他要求，并确定如何将这些要求应用于组织的环境因素；
4）
组织在建立和评审4.3.3目标、指标和方案时应考虑它；
5）
它是4.4.2能力、培训和意识中的重要内容；
6）
与相关方进行4.4.3信息交流活动中包括它的相关信息；
7）
通过4.4.6运行控制和4.4.7应急准备和响应来实现它的要求中对环境因素控制的要求；
8）
通过4.5.2合规性评价对适用的它执行和遵守情况进行评价；
9）
通过4.5.3不符合、纠正措施和预防措施对发现不符合它的问题进行处理并采取纠正和预防措施；
10）它是4.5.5内审的重要准则，确定体系是否符合它是内审的目的之一；
11）在进行4.6管理评审时应关注它的发展和变化对体系持续充分、适宜和有效性的影响，并评审对它识别的充分性和适宜性以及遵守它的有效性。
1）
4.2环境方针包括对污染预防的承诺；
2）
4.3.1识别和评价环境因素应考虑到未来的环境状况；
3）
4.3.3制定目标指标应符合对污染预防的要求；
4）
4.4.2对环境意识的要求为环境污染打下了主动预防的意识基础；
5）
4.4.6运行控制和4.4.7应急响应措施是控制污染的产生和减小污染的直接手段；
6）
4.5.1监测和测量给污染预防提供了污染状况的信息来源；
7）
4.5.3纠正措施和预防措施是防止污染发生的补充性手段。
1）
持续改进是不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进。注:该过程不必同时发生于活动的所有方面。
2）
在ISO14001体系中，它以PDCA循环方式进行持续改进，具体在：4.3.1环境方针中承诺持续改进，通过4.5.1监测测量，4.5.3不符合纠正与预防措施，4.5.5内部审核，4.6管理评审等要素的实施，形成了一个能自我发现、自我纠正、自我完善的良性循环机制来实现和保障对持续改进的承诺。
1）
条款4.4.6 为“运行控制”，具体内容：“组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：a）应建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况； b）在程序中规定运行准则； c）对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。”
2）
为了能够使运行控制更好的完成，我必需要做到“4.4.1 资源、作用、职责和权限”要提供相应得资源，明确职责和权限，最终通过“4.4.2 能力、意识和培训”得提高，在“4.4.7 应急准备和响应”条件下验证运行控制，通过“4.5.1 监测和测量”来评估其环境影响绩效。
3）
确定与识别的重大环境因素有关都有哪些活动或运行；
4）
组织根据上述确定的活动或运行建立程序；
5）
将程序的要求通报相关方和承包方(比如在组织范围内为组织进行施工)；
6）
在程序明确运行准则即规范化的操作细则。
实施环境管理体系的核心任务是控制环境因素，改善组织的环境绩效，因此全面地识别环境因素、准确地进行环境影响评价、确定切实可行的污染控制措施成为建立、实施和保持环境管理体系的关键。在GB/T24001标准中，多个要素都与环境因素有关：
1）
组织在制定4.2环境方针，识别、确定和更新适用的4.3.2法律法规和其他要求时应充分考虑环境因素识别和环境影响评价的结果；
2）
识别和评价的结果也是制定4.3.3目标、指标和方案的重要依据；
3）
组织确定的4.4.1资源、作用、职责和权限为环境因素的识别和控制奠定了管理基础；
4）
环境因素识别和控制措施的方法、要求和程序是4.4.2能力、培训和意识的重要内容；
5）
与环境因素有关的信息以及对其控制的绩效是4.4.3信息交流的重要内容；
6）
通过4.4.6运行控制和4.4.7应急准备和响应来控制与重要环境因素有关的运行活动以及潜在的紧急情况和事故；
7）
通过4.5.1监测和测量和4.5.2合规性评价来监测可能产生重要环境影响的运行的关键特性，评价适用的环境法律法规和其他要求的遵循情况；
8）
通过4.5.3不符合、纠正措施和预防措施，对实际的不符合和潜在的不符合进行识别、纠正、处理并采取适宜的纠正措施和预防措施，以减少环境因素所带来的环境影响，防止不符合再发生或发生；
9）
通过4.5.4记录控制为组织识别和控制环境因素的有效性提供证据；
10）通过实施4.5.5内审和4.6管理评审来评价组织对环境因素控制的符合性、充分性、适宜性和有效性。
由此可见，环境因素是整个环境管理体系的管理核心。
第一:若该企业规定一年进行两次审核,上述案例正确。
第二:若该企业规定一年进行一次审核并且全年的内审必须覆盖所有的场所和区域以及过程,则证明上述两次审核为不同年度进行,上述案例不正确。
1）
由环境质量标准、污染物排放标准、标准样品标准、方法标准、基础标准。
2）
审核员在企业现场审核主要使用的是污染物排放标准。
1）
环境影响评价制度：是指为了控制新的污染，对可能影响环境的工程建设、开发活动和各种规划项目，在工程兴建以前，对它的规划选址、设计以及在建设施工过程中和建成投产以后可能对环境造成的影响，进行调查、预测和评价，提出环境影响及防止方案报告，经主管当局批准后，进行建设的制度。它与“三同时”制度相辅相成。
2）
三同时制度：“三同时”制度是指建设项目需要配套建设的环保设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的制度。目的是防止建设项目产生新的污染，破坏生态环境。它与环境影响评价制度相辅相成。
3）
排污申报登记制度：是指由排污者向环境保护主管部门申报其污染物的排放和防治情况，接受监督管理的一项法律制度。它是以改善环境质量为目的，以污染物总量控制为基础，对排污单位排放的污染物、污染物排放量和污染物排放去向所做的规定。
4）
环境保护许可证制度：是指从事有害或可能有害环境的活动之前，必须向有关管理机关提出申请，经审查批准，发给许可证后，方可进行该活动的一整套管理措施。目前我国只在水污染防治方面实行了水污染的排放许可制度。
5）
征收排污费制度：是指对一切向环境排放污染物的单位和个体生产经营者，依据国家和地方法律和标准，实行排污征收费用的制度。它是根据“污染者负担原则”，污染者要承担对社会污染损害的责任，运用经济手段，控制污染的一项重要环境政策。
6）
限期治理制度：是指对现已存在危害环境、并位于环境敏感区域的污染源，或位于非敏感区域，造成严重污染或潜在严重污染的污染源，由法定机关做出决定，强令其在规定期限内完成治理任务并达到规定要求的制度。
7）
污染物排放总量控制制度：它是以改善环境质量为目的，以污染物总量控制为基础，对排污单位污染物排放量所做的规定。
环境保护的“三同时”制度是指建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的制度。其目的是为了防止建设项目产生新污染，破坏生态环境。它与环境影响评价制度相辅相成。
主要适用于固态、半固态、液态以及放置在容器中气态废弃物的污染防治。
产品的制造者、进口者、销售者、使用者对其产生的固体废物承担污染防治责任。
一控：控制固体废弃物；双达标：废气排放达标\废水排放达标
问 答 题（审要素）
1）
识别、评价、确定和更新环境因素的程序；
2）
评价和确定环境因素（包括重要环境因素）的准则；
3）
识别、评价、确定和更新环境因素（包括重要环境因素）的形成文件的证据（如环境因素评价记录、环境因素/重要环境因素清单等）（包括：识别和确定环境因素的充分性、全面性；确定的重要环境因素的充分性和合理性）
4）
结合其他要素的审核，组织在建立、实施和保持环境管理体系时充分考虑了对重要环境因素进行控制的证据。
审核要点：
1）请负责人介绍法律法规和其他要求的识别、获取的相关程序，查阅相关程序文件，评价其规定是否符合标准；
2）查阅法规文件清单和内容，评价识别和获取是否充分；
3）查阅法规内容与环境因素的关系对应表以及与环境因素的控制的相关程序（如4.3.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1等要素的控制程序），评价它们具体应用于环境因素的情况。
4）结合其他要素的审核，了解在建立、实施和保持体系时充分考虑了法规的证据，如对照相关程序查是否满足法规要求。
1）应有证据能够表明该组织对应其所识别出的环境因素，确定了法律法规要求的具体内容。如提供了具体法律法规要求内容与环境因素的对应关系的信息。
2）应有证据能够表明该组织在策划环境因素的控制过程中已经将上述对应的法律法规要求的具体内容加以应用。
至少要在策划4.3.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1时对应有关的法律法规要求加以考虑。
1）
能力的怎么确定？如何确保？——组织在岗位说明书中确定重要环境影响人员需要具备的能力要求；
2）
是否建立了确定培训需求和实施培训的程序？培训需求是如何确定的？（能力要求与能力水平之差、不同层次的针对性、广度和深度）
3）
是否根据需求制定了培训计划？（法规；与实现方针、目标指标相关的知识培训；环境意识的培训；重大环境影响岗位的操作人员的特殊培训；内审员培训；应急响应的训练；临时工；供方和承包方）；
4）
培训程序和培训计划是否得以有效实施？（教材；培训记录；考核）
5）
培训效果如何验证？——试卷、实际操作记录、模拟应急记录等。
1）格式是否符合规定，是否给出要审核的部门名称；
2）至少应包括以下标准要求，其中必须覆盖的标准要求包括；
接受外部相关方交流的信息、形成文件，并作出回应。
组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。
如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。（外部信息交流对象、渠道、方式、交流内容等）
3）抽样内容及数量是否合理
4）审核方法。
1）
了解是否建立环境监测和测量程序，程序是否充分性、合理性；
2）
查看监测报告(废气\废水\) ，了解关键特性的监测符合性情况
3）
查看适宜的环境法律法规遵循情况评价记录
4）
查看目标指标完成情况以及环境管理方案实施情况跟踪检查记录，了解目标指标的实现情况
5）
查看体系运行情况的检查记录，了解运行控制的有效性和环境绩效的实现情况
6）
查看有哪些环境监测和测量设备(查看台帐)，查看校准记录和维护记录(包括标识情况)
1)
评价的符合性证据：到主控部门了解合规性评价的策划是否满足标准4.5.2；抽近期合规性评价的记录（如评价记录表、评价报告），了解评价依据的环保法规和其他要求是否适当，各部门提交的评价输入信息对组织的环境运行情况描述是否充分，例如第三方环境监测部门提供的污水排放监测报告。
2)
守法的有效性证据：到相关部门，结合其他条款的审核，验证其守法情况。例如污水处理厂是否保持正常运行的证据，查运行记录、污水监测记录、药品使用记录；到危化品仓库看现场管理是否有序、危险废弃物的分类处理情况（处理记录、处置相关方的资质等）。
说明：说到对某个要素或条款的审核，要注意两点，一是条款中所有内容都要审全。二是一个条款将涉及到多个部门，除了在主控部门审核，还需要到相关部门审核，一方面是验证主控部门策划的可行性，同时也可以获取实施有效性的信息。
1)
充分识别和确定潜在紧急情况和事故的证据；
2)
针对潜在紧急情况和事故制定的相应的应急准备和响应程序，以及程序内容充分适宜并具有可操作性的证据；
3)
定期评审程序，以及必要时对程序进行修订的证据；
4)
紧急情况或事故发生时启用程序的证据，事后对程序进行评审以及必要时进行更新的证据；
5)
可行时，对程序进行定期试验的证据。
1）
原因分析：是否针对不符合项的原因进行了分析，分析是否正确，是否确切找到了问题根源；
2）
纠正措施：针对原因所确定的纠正措施是否具备可行性和有效性；
3）
实施情况及效果：纠正措施是否按照规定的日期完成，实施情况是否有记录可查，措施完成后的效果如何，是否有效控制了类似不符合的再次发生。
4）
如引起程序修改， 是否按照文件控制规定完成了相应的修改、批准、发放，并予以记录 。
1)
了解针对另外三项改进要求是否制定了改进计划，其中规定的改进措施是否合理；确定涉及的责任部门及时间节点要求。
2)
按改进计划的要求，到责任部门了解计划的实施情况是否满足计划的要求，是否达到逾期的要求。
3)
查组织对这些改进措施的实施情况及其效果的监测情况及记录。
问 答 题（案例应用）
1）
行政部；职责：4.3.2 4.4.2 4.4.5
2）
安全环保部；职责：4.3.1 4.3.3 4.4.6
4.4.7 4.5.2 4.5.3
3）
财务部；职责：4.3.3
4.4.1
4）
生产部；职责：4.4.6
4.5.1
5）
供销部；职责：4.4.3
4.4.6
6）
动力部；职责：4.4.6
4.4.7
1）
生产部：环境因素识别情况，查现场运行活动是否受控；
2）
安全环保部：组织总体的环境因素识别，目标、指标及管理方案的策划与实施情况；环境监测的实施及不符合的处理与纠正措施情况；
3）
人力资源部：人员能力的确定与满足要求情况；培训的策划与实施情况；结合现场审核员工的环保意识；
4）
基建处：审核新、改、扩建项目的三同时实施情况，查阅相关资料；
5）
化学品仓库：环境因素的识别与评价；现场危化品的日常管理是否满足制度要求；应急准备与响应程序的制定与实施情况，包括应急设施的配备情况。
1）
相关部门是否进行了处理，是否回应相关方（标准4.4.3）
2）
针对这些投诉是否采取了纠正措施（4.5.3）
（1）
该处应该执行的噪声标准是什么？
1）
根据GB_3096-2008声环境质量标准，几个公司和几栋民居楼属于2 类声环境功能区。
2）
根据(GB12348-2008)工业企业厂界环境噪声排放标准，2 类声环境功能区厂界噪声为白天60分贝、夜晚50分贝。
（2）
公司应该如何处理居民的抱怨？
3）
相关部门是否进行了处理，是否回应相关方（标准4.4.3）
4）
针对这些投诉是否采取了纠正措施（4.5.3）
1）
规定不合理；
2）
在评价环境影响大小时，对消除影响可能要发生的费用越高，表明环境影响越大，相应的评分值应该越高，以便确定为优先解决的环境因素。
说明：原题可能不一样。此类题主要考两点，一是确定审核范围时考虑产品的范围；二是遇到审核范围可能变更时与受审核方及审核委托方的沟通。
简答：首先分析计划中的“铅、锌、银的冶炼”涉及的环境因素，与副产品硫酸、硫酸锌、锗、铟涉及的环境因素，是否能够区分，如果能够区分，不需要变更审核范围。如果无法区分，则需要对副产品相关的环境因素也加以控制，可能会导致审核范围发生变化，审核员需要将此情况汇报审核组长，由审核组长与审核委托方、受审核方沟通，商讨合适的措施。
1)
根据此图，应至少识别供方中的哪类（活动，产品，服务）环境因素？通过标准的哪个条款哪项要求进行管理？并举例说明如何管理。
2)
购书题库：产品中的重要环境因素可以通过标准的哪个条款的哪项要求对消费者施加影响？并举例说明如何施加影响。
参考答案：
1)
对供方的产品生产过程、提供的产品、提供的服务活动中环境因素识别，通过标准中4.4.6C）进行管理。例如：对外包的运输方，将组织环境方针，目标，控制运输污染环境-防止扬尘、泄漏的程序、要求通报顾客，必要时，写入合同，过程中监督、检查、沟通。
2)
通过标准中4.4.6C）施加影响。例如：电池生产厂，将厂环境方针、目标，控制废电池污染环境的程序、要求通报顾客，必要时，定点收集，回收，处置。
参考答案：剪板机和冲压机的噪声治理措施：
1)
车间设备合理布局，将剪板机、冲压机放置于远离住宅楼的场所，可采取独立封闭式车间，做好隔声措施；
2)
采用低噪声冲压、剪板等设备替换高噪声设备，对设备进行改造，加装减振、吸声装置、材料，加强对设备维护保养，减少设备异常发声；
3)
合理安排生产计划，将冲压、剪板等产生高噪声的工序安排在白天，以减少对周边住宅区人群休息的影响；
喷漆工序废气的治理措施：
1)
设置封闭式喷漆房，严紧露天喷漆，加装水幕，将漆雾冲洗进入水池，对水中漂浮漆渣定期打捞，池中吸附用水循环使用，防止造成第二次污染；
2)
将喷漆房废气排入“吸收塔”，吸收塔内填装“活性炭”，可吸收废气中苯系列污染物。
1）
（4.3.1）查环境因素识别和评价，含有机物废水排放是否被评为重要环境因素来受控。
2）
（4.3.2）有无识别废水排放标准及具体要求，查看标准文本。
3）
（4.3.3）是否制定了含有机物废水排放的控制目标和指标，目标和指标是否符合排放标准要求。
4）
（4.2.2）废水检测人员的能力资质是否符合要求
5）
（4.4.6）为控制废水达标排放，是否制定了运行控制程序
6）
（4.4.7）是否对废水CODcr超标时制定了应急预案，查看应急设施和物资配备。
7）
（4.5.1）查阅组织的监测依据（标准、作业指导书），抽查监测记录是否符合要求；查看检测设备的校准或检验的证据。
8）
（4.5.3）组织对CODcr超标的调查及原因分析情况，纠正措施的制定与实施情况，处理之后达标情况。抽查实施及有效性评价记录。
1)
污水处理系统的验收资料；
2)
制定的废水处理工艺、制度文件，关注是否有第一类污染物；
3)
废水处理设施配备、运行情况，现场查看运行情况，查阅运行记录；
4)
废水处理记录，用药记录，处理结果是否满足要求；
5)
污泥处理情况，查阅处理记录及相关方的资质；
6)
污水处理现场化学品的管理，包括固体废弃物的管理。
1)
4.3.1要素：查环境因素的识别和评价是否包括了含铅一类污染物废水的排放？
2)
4.3.2要素：查适用的法律法规和其他要求清单中是否包括了含铅废水排放标准？
3)
4.3.3要素：对含铅废水的排放是否制定控制目标和指标及控制方案？实施情况如何？
4)
4.4.6要素：查该项目的三同时资料，了解污水产生排放量，污水处理设施的处理能力是否满足要求？查是否建立了含铅废水的处理规定等。
5)
4.5.1要素：查废水排放监测测量的的管理规定及监测结果，含铅废水是否在车间排放口采样并达标，查废水中其他污染物的排放监测结果。
6)
4.5.3要素：如果超标，查是否进行了原因分析，采取纠正或纠正措施的有效性情况。
1)
4.3.1要素：排放的污水中包括了哪类污染物，是否识别和评价了工厂的污水排放活动中的环境因素及重要环境因素？
2)
4.3.2要素：查适用的法律法规和其他要求清单中是否包括了各类污染物的排放标准？
3)
4.3.3要素：对评价为重要环境因素的污染物排放是否制定控制目标和指标及控制方案？实施情况如何？
4)
4.4.6要素：查该项目的三同时资料，了解污水产生排放量，污水处理设施的处理能力是否满足要求？查是否建立了污水的处理规定等。
5)
4.5.1要素：查废水排放监测测量的的管理规定及监测结果，含一类污染物的废水是否在车间排放口采样并达标，查废水中其他污染物的排放监测结果。
6)
4.5.3要素：如果超标，查是否进行了原因分析，采取纠正或纠正措施的有效性情况。
7)
4.5.2要素：对污水排放的控制是否进行了合规性评价。
第一：首先查看该车间环境因素识别记录是否有该环境因素,若没有,则判断不合格:环境因素识别遗漏此项环境因素;(不符合4.3.1环境因素)
第二：若对此项环境因素已识别,追查对其评价结果和评价方法,若为一般环境因素并且合理,则合格;
第三：若评价结果为重要环境因素,则要追查查看环保部门监测结果,若提供不出,判断不符合,不符合4.5.1监测和测量;
第四：若能提供监测报告,并且监测结果合格,则根据监测报告显示监测项目判断污水含有的成分属于几类污染物,
—A若属于一般污水,需要追查该工厂雨水排污口是否直接与市政排污管道直接相连,若是直接判不合格,4.4.6
—B若是工厂内雨水排污口是通过工厂的污水处理站处理后再与市政排污口相连,同时最终排放的污水达标,则合格
—C若属于一类污染物,
—追查车间是否建有污水处理站,如果没有直接判断严重不合格,不符合4.4.6环境运行控制
—若建立有污水处理站,追查车间流出的污水来源地方,若属于排放管道遗漏没有及时维修,则判断为一般不合格;不符合4.4.6环境运行控制
—若建立有污水处理站而根本没有启用,即污水没有经过污水处理站直接外排,判断严重不合格;4.4.6
第五：若监测结果不符合要求，追查该工厂针对此不符合的处理记录，
A.若不能提供，判断不符合，违背4.5.3不符合 纠正措施和预防措施
B.若能提供,追查其采取的措施实施的证据以及实施效果,
—都符合要求,则合格;
—若不能提供,判断不符合,违背4.5.3不符合、纠正措施和预防措施
1)
请负责人介绍污水处理站的主要职责、岗位设置及人员配备情况，提供人员名单，抽查关键岗位（如水处理工、化验工）的上岗证、培训记录。（4.4.1、4.4.2）
2)
询问环境因素识别与评价情况，抽查环境因素识别、环境影响评价记录，对照现场，重要环境因素清单是否有遗漏（如废水中第一类污染物的排放、污泥的处置、化学品的遗洒和泄漏等）。（4.3.1）
3)
抽查环境目标指标及完成情况，如制定了管理方案，核查实施情况及有效性。（4.3.3）
4)
抽查法律法规和其他要求的识别情况，包括适用的污水排放标准等级、污水第一类污染物的相关要求。（4.3.2）
5)
请负责人介绍污水处理日常控制要求，查阅污水处理程序、作业指导书。（4.4.6）重点关注：
i. ——含一类污染物处理工艺文件；
ii. ——现场工艺执行情况，抽查污水处理记录、药品使用记录；
iii. ——污水处理设施运行是否正常，抽查近期设施运行、维护记录；
iv. ——污水处理用化学品管理、存放；
v. ——污泥、废弃药品及包装物的处置，包括与供方、合同方的沟通；
6)
抽查针对污水泄漏等事故及紧急情况制定的应急预案，现场检查应急设施、物质的配备情况。（4.4.7）
7)
污水监测工艺，抽查监测记录、第三方监测报告，了解排放达标情况；抽查监测设备校准或检定记录。（4.5.1）
8)
抽查监测不达标或其他不符合的处理情况，抽查相关纠正、纠正措施的实施记录。（4.5.3）
说明：与某污水处理站的检查表雷同，涉及相关法规为“造纸工业水污染排放标准”，4.5.1涉及污水排放在线监视仪。
1)
查组织的环境影响评价，了解该项目的污水产生量及需要配套的污水处理能力。
2)
4.4.6查污水处理工艺设计资料，了解设计的污水处理能力及处理工艺流程，现场查看是否按工艺运行，抽查污水处理记录。
3)
了解超标污水处理的技术方法，抽查这5天污水超标的处理记录及用药记录，是否按工艺要求处理超标污水，处理之后是否达标，是否有超标排放。
4)
4.4.7查阅组织策划的应急准备和响应程序，包括正在筹建的应急设备方案。
5)
4.5.3组织对连续超标的原因分析，查后续相关的纠正措施。
考点：对扩、改项目这一活动的审核。
1)
4.3.1：查环境因素的识别和评价，是否包括了新建项目？
2)
4.3.2：查适用的法律法规和其他要求清单，是否包括了新建项目及含镍废水排放标准的要求？
3)
4.3.3：废水排放是否制定控制目标和指标及控制方案？实施情况如何？
4)
4.4.6：查环保局对二期工程环评批复、竣工环保验收的批复；查是否有新建项目的管理要求，查一期工程污水处理厂的处理能力，能否满足二期工程的污水处理需求，查是否建立了含镍污水的处理规定等。
5)
4.5.1：查废水排放监测测量的的管理规定及监测结果，含镍废水是否在车间排放口采样并达标，查废水中其他污染物的排放监测结果。
6)
4.5.3：如果超标，查是否进行了原因分析，采取纠正或纠正措施的有效性情况。
1)
查含六价铬废水的排放相关排放标准的识别（4.3.2）；
2)
排放的目标和指标，是否满足法规要求。查管理方案，策划是否合理、充分，是否按期实施，是否达到预定目标（4.3.3）；
3)
查组织对含六价铬污水处理工艺的制定和实施情况，抽查污水处理、排放记录（4.4.6）；
4)
查污水监测工艺，抽查监测记录；抽查监测设备的校准检定记录（4.5.1）；
5)
对环保局监测不合格污水的处理，追查采取的后续措施及达标情况；对不符合原因分析及纠正措施的策划和实施情况，抽查实施记录（4.5.3）。
6)
▲购书题库：（简答）某公司的喷漆作业生产的废气通过活性炭吸附装置进行处置，但审核组发现企
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(A)2006年1月1日 (B)2007年1月1日 (C)2007年5月1日 (D)2007年6月1日
- [] [/]
(A)培训经历 (B)教育和工作经历 (C)环境工作经历 (D)以上全部
- [] [/]
(A)环境管理方法和技术 (B)有道德、有感知力 (C)公正、公开、公平 (D)A+B+C
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(A)具有大学本科(含)以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经历
(B)具有大专(含)以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经历
(C)具有大学本科(含)以上高等教育学历，并具有至少4年技术或管理岗位的工作经历
(D)具有大专(含)以上高等教育学历，并具有至少4年技术或管理岗位的工作经历
- [] [/]
(A)1 (B)2 (C)3
(D)4
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(A)2 (B)3 (C)4
(D)5
- [] [/]
(A)2 (B)3 (C)4
(D)5
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(A)为获取审核证据，雇他人窃取受审核方文件资料
(B)在现场审核时，指出受审核方管理体系存在的不符合并促使其在审核结束前改正
(C)审核完成后，接受受审核方给予的表彰锦旗
(D)审核完成后，与未参加本次审核的审核员讨论受审核方的产品工艺配方
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(A)停止执业6个月至2年以下
(B) 3个月至2年以下
(C) 6个月至1年 (D) 3个月至1年
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(A)警告 (B)暂停 (C)降低等级 (D)撤销
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(A)国家承认的大专(含)以上学历
(B)学历为大专的申请人至少应有4年技术或管理岗位的工作经历，大学本科以上的至少有4年技术或管理岗位的工作经历
(C) 国家承认的中专以上学历
(D)还至少应有2年以上环境管理相关工作经历
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(A) 现场审核经历不少于15天
(B) 现场审核经历不少于20天
(C) 现场审核经历中成功地进行4次完整的EMS审核
(D) 现场审核经历中成功地进行5次完整的EMS审核
- [] [/]
(A) 努力提高个人专业能力和声誉
(B) 不介入冲突和利益竞争
(C) 不讨论和透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或者得到委托方/聘用单位的书面授权
(D) 向受审核方提供增值服务
管理知识试题
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(A)管理是任何组织集体劳动所必需的活动
(B)管理的对象是组织所拥有的各种规模资源
(C)管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关
(D)管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成
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(A)
简单式结构 (B)职能式结构 (C)分部式结构 (D)矩阵结构
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(A)
直线式结构 (B) 矩阵式结构 (C) 职能式结构 (D) 事业部式结构
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(A)灵活性和适应性强 (B)对外界环境变化反应快
(C)适应性和稳定性强 (D)结构简单，权力集中
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(A)顾客需求 (B) 购买动机 (C)企业发展战略 (D) 企业形象
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(A)纵向结构问题 (B) 横向结构问题 (C)纵向协调问题) (D) 横向协调问题
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(A)最高管理者 (B)高层管理者 (C)全体员工 (D)管理者
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(A)计划、控制、组织、领导 (B)计划、领导、组织、控制
(C)计划、组织、控制、领导 (D)计划、组织、领导、控制
- [] [/]
(A)产品 (B)地区 (C)职能 (D)时间
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(A)生产技术较为稳定、品种较少、批量大的产品生产
(B)多品种、小批量产品的生产
(C)技术简单、品种较多、批量较大的产品生产
(D)单件小批量产品生产
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问 答 题（有关审核）
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1）
“道德行为”原则：诚信、正直、保密和谨慎应该是审核员最基本的道德行为。
2）
“公正表达”原则：审核员在审核中应履行真实、准确地报告的义务。
3）
“职业素养”原则：审核员应具备的基本的职业素养是勤奋并具有判断力。
- [] [/]
“独立性”原则：保持“独立性”是实现审核的公正性和审核结论客观性的基础。实施审核活动的审核员应独立于受审核的活动，保持客观的心态，从而保证审核发现和审核结论仅建立在审核证据的基础上。
“基于证据的方法”原则：在一个系统的审核过程中，“基于证据的方法”是得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。通过合理的抽样，确保审核结果的可信。
- [] [/]
1）
遵纪守法、敬业诚信、客观公正；
2）
提高：努力提高个人专业能力和声誉；
3）
帮助：帮助所管理的人员拓展其专业能力；
4）
不承担：不承担本人不能胜任的任务；
5）
不介入、不隐瞒：不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或者聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；
6）
不讨论或透露：不讨论或透露任何与工作任务有关的信息，除非法律要求或者得到委托方和/或聘用单位的书面授权；
7）
不接受、不允许：不接受受审核方及其员工或者任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或者任何其他利益，也不该在知情时允许同事接受；
8）
不传播：不有意传播可能损害审核工作或者人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；
9）
不损害：不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为进行调查进行充分的合作；
10）不提供：不向受审核方提供相关咨询。
- [] [/]
实际位置（如厂区地点位置）、组织单元（哪个部门或区域）、活动与过程（什么生产经营活动）、审核所覆盖的时期（起止年月日）。例如：2012年1月1日至12月31日间、位于北京市朝阳区朝阳路2008号、某某水泥厂、水泥生产活动。
- [] [/]
1）
审核计划由审核组长编制，是一次具体审核活动和安排的文件；
2）
审核方案由审核方案的管理人员建立，是特定时间段内具有特定目的的一组审核，包括策划、实施审核所必要的所有活动。审核方案中包括对审核计划的制定和实施的管理，还包括为实施一次具体的审核提供资源所必要的所有活动和安排。
- [] [/]
审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是做出审核结论的基础。例如，在初次认证审核中，通过现场收集审核证据，对照审核准则（GB/T19001标准、组织的质量体系文件等），获得审核发现（如开具不符合报告），在汇总和分析所有审核发现（符合和不符合审核准则的情况），考虑本次审核的目的，作出审核结论（是否推荐认证注册）。
- [] [/]
1）
申请、受理、签订认证合同
2）
审核的启动
3）
第一阶段审核中的文件评审
4）
第一阶段审核（包括现场审核活动的准备和实施）
5）
第二阶段审核（包括现场审核活动的准备和实施）
6）
编制、批准和分发审核报告
7）
审核的完成
8）
技委会评定
9）
批准注册、颁发认证证书
10）监督审核
11）复评
- [] [/]
1）
审核的启动（指定审核组长、确定目标范围准则、必要时预访或预审、确定可行性、选择审核组、建立初步联系）
2）
第一阶段审核中的文件评审
3）
第一阶段审核（包括现场审核活动的准备和实施）
4）
第二阶段审核（包括现场审核活动的准备和实施）
5）
审核报告的编制、批准和分发
6）
审核的完成
7）
审核后续活动的实施（通常不视为审核活动的一部分）
- [] [/]
1）
首次会议；
2）
现场审核，收集和验证信息，获得审核证据；
3）
形成审核发现，准备并形成审核结论；
4）
审核过程中的沟通（包括审核组内部沟通、审核组与受审核方和认证机构沟通）；
5）
召开末次会议；
- [] [/]
答：是应该做一次管理评审, 一般组织在申请ISO140001认证时, 必须建立一个完整的ISO140001环境管理体系, 并且该体系要试运行三个月到半年, 按照4.6的要求, 组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集必要的信息，以供管理者进行评价工作。评审工作应形成文件。
- [] [/]
1）
目的：了解和受审核方的基本情况（体系文件与审核准则的符合程度，初步了解体系策划的充分性和适宜性），确定第二阶段审核的可行性；确定第二阶段审核的重点；为第二阶段审核做准备。
2）
部门：管理层、管代、推进部门
3）
 eq \o\ac(○,1)14.2环境方针、4.3.3目标指标和管理方案的策划情况，连贯性和适宜性；
eq \o\ac(○,2)24.3.1环境因素与重要环境因素识别与评价的合理性；
eq \o\ac(○,3)34.3.2法律法规和其他要求识别的充分性及4.5.2其遵守和满足的基本情况；
eq \o\ac(○,4)44.4.1组织结构和职责以及资源配备的基本信息；
eq \o\ac(○,5)54.5.5内审和4.6管理评审的实施情况及其持续改进机制建立情况；
eq \o\ac(○,6)64.4.3信息交流的安排情况，特别是与外部相关方联络的安排，以及就重要环境因素与外界的信息交流。
- [] [/]
1）
组织规模及现场范围很小，环境因素简单，危险源明确且风险不大；
2）
审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素与影响，认为具备认证审核的条件；
3）
审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段审核就可满足审核准则的全部要求。
- [] [/]
1）
重要环境因素运行是否得到有效控制；目标、指标达成情况；
2）
重要环境因素变化时，相应的法规要求是否识别收集，指标、目标和管理方案是否变化与评审；
3）
内部审核、管理评审、上次审核时发现的不符合项所采取的整改措施的符合性和有效性；
4）
遵守法律法规和其他要求的状况；
5）
相关方申诉、投诉、政府主管部门监督检查结果的处理状况；内外部信息反馈的环境状况；
6）
审核范围及环境管理体系变更的情况；
7）
认证证书和标志的使用情况；
- [] [/]
1）
所有现场在同一个环境管理体系内；
2）
所有的现场都已经按照内审程序进行过内审，经过了统一的管理评审；
3）
具有相似的环境因素和环境影响。
- [] [/]
是指对与审核有关的所有过程及其相互之间的作用，要识别、分析；要经过策划并使之处于受控状态。
- [] [/]
1）
审核方式：按部门审核、按要素审核、以环境因素为主线
2）
审核方法：提问与交谈、查阅文件和记录、现场观察
- [] [/]
1）
以部门为主线的审核方式：优点：审核效率高；受审核方便于安排，影响小。缺点：审核内容较分散，要素的覆盖可能不够全面。
2）
以要素为主线的审核方式：优点：目标集中，容易判断实施状况及与准则的符合性。缺点：效率低；受审核方不便安排，影响大。
- [] [/]
1）定期通报审核进展及相关情况；
2）简述审核发现及可能的不符合；
3）报告收集证据显示有即将发生的和重大风险的情况；
4）通报超出审核范围之外的引起关注问题；
5）报告获得的证据表明不能达到的审核目的的理由；
6）提请评审和批准需要改变审核范围的任何情况。
- [] [/]
1）
相同点：审核依据、审核方法、审核技巧、审核原则相同；
2）
不同点：
A.
审核目的：一阶段审核侧重于了解和收集信息，初了解和受审核方的基本情况（体系文件与审核准则的符合程度，初步了解体系策划的充分性和适宜性），确定第二阶段审核的可行性和审核重点，为第二阶段审核做准备。二阶段侧重于评价体系的有效性，以决定是否推荐认证注册。
B.
审核范围：一阶段审核主要职能部门，不涉及所有的现场，只是巡视；二阶段审核必须覆盖所有审核范围；
C.
审核内容：
a)
一阶段仅涉及策划内容相关的部分要素，如
eq \o\ac(○,1)1环境方针、目标指标和管理方案的策划情况，连贯性和适宜性；
eq \o\ac(○,2)2环境因素与重要环境因素识别与评价的合理性；
eq \o\ac(○,3)3法律法规和其他要求识别的充分性及其遵守和满足的基本情况；
eq \o\ac(○,4)4组织结构和职责以及资源配备的基本信息；
eq \o\ac(○,5)5内审和管理评审的实施情况及其持续改进机制建立情况；
eq \o\ac(○,6)6信息交流的安排情况，特别是与外部相关方联络的安排，以及就重要环境因素与外界的信息交流。
b)
二阶段针对所有要素开展审核活动，如
eq \o\ac(○,1)1实现方针目标指标的管理职责，以及目标指标的实现情况；
eq \o\ac(○,2)2对环境因素和重要环境因素及其环境影响评价的合理性，以及环境因素（特别是重要环境因素）控制措施实施的有效性；
eq \o\ac(○,3)3遵守和满足适用法律法规和其他要求的程度；
eq \o\ac(○,4)4运行控制活动实施的有效性；
eq \o\ac(○,5)5监测、测量和合规性评价活动的实施情况及其有效性；
eq \o\ac(○,6)6不符合的识别和处理以及纠正措施和预防措施的实施情况及其有效性；
eq \o\ac(○,7)7内审和管理评审实施的有效性；
eq \o\ac(○,8)8环境方针、环境因素、目标指标、管理方案、职责、程序、监测和测量、合规性评价、绩效、内审和管理评审之间的接口关系；
eq \o\ac(○,9)9控制环境因素（特别是重要环境因素）以及持续改进的能力。
D.
审核人日：一阶段审核较少；二阶段审核较多；
E.
审核结论：第一阶段评价受审核方的环境管理体系策划的充分性和适宜性，文件的符合性，第二阶段审核的可行性；第二阶段评价受审核方的环境管理体系与审核准则的符合程度，是否有效实施运行，是否推荐认证注册。
问 答 题（有关法规和标准理解）
- [] [/]
环境方针——提供建立和评审环境目标和指标的框架；
环境目标和指标要符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规及其他要求的承诺；
管理方案是实现环境目标和指标的措施，它与目标和指标是手段和目的的关系。
- [] [/]
1）
组织的环境目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用法律法规和其他要求的承诺；
2）
如果可行，目标和指标应可测量；
3）
有关职能和层次应建立环境目标和指标；
4）
环境目标和指标应形成文件；
5）
应考虑四个方面：法律法规和其他要求；自身的重要环境因素；可选的技术方案，财务、运行和经营要求；相关方的观点。
- [] [/]
自愿性标准；持续改进性；提倡污染预防为主；通用性；兼容性比如与质量管理体系的兼容性；灵活性
- [] [/]
4.4.4文件条款中e)“组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件”通常包括哪些文件与记录？
1）可覆盖对重要环境因素控制的不同层面的文件；
2）环境方针、目标和指标；
3）重要环境因素信息；
4）程序；
5）过程信息；
6）组织结构图；
7）内、外部标准；
8）现场应急计划；
9）记录。
- [] [/]
充分考虑组织的活动、产品和服务，并且考虑：
1）三种时态（过去、现在、将来）；
2）三种状态（正常、异常、紧急）；
3）八个方面：
A）向大气的排放：
B）向水体的排放：
C）向土地的排放；
D）原材料和自然资源的使用；
E）能源使用；
F）能源释放（如热、辐射、振动等）；
G）废物和副产品；
H）物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。
4）相关方以及社区的其他要求。
- [] [/]
持续适宜性：
1）环境方针、体系要素的策划适合与组织自身的性质、规模和环境特点；
2）与组织原有的管理制度相融合，与其他管理体系（QMS、OHSMS）相兼容；
3）体系文件适合于本组织员工（能力、素质）理解和使用。
持续充分性：
1）体系是否覆盖认证范围（部门和所有现场）；
2）体系是否完整包含标准要求的所有管理要素；
3）体系各项措施和文件是否能确保PDCA的有效运行；
4）所提供的资源是否充分。
持续有效性：
1）
方针、目标指标能否实现；
2）
重要环境因素能否实现有效控制；
3）
是否符合相关环境法律法规的要求。
4）
员工是否通过体系的实施提高了环境意识，能自觉遵守与本岗位有关的各项作用指导书的要求；
5）
通过监测测量、不符合纠正与预防措施、内部审核、管理评审等要素的实施，组织是否形成了一个能自我发现、自我纠正、自我完善的良性机制；
- [] [/]
1）
方针的贯彻和目标、指标的实现程度；
2）
重大环境因素的控制效果，环境绩效的改善和提高程度；
3）
法律法规和要求的遵守符合程度；
4）
员工环境意识的提高以及自觉遵守本职工作中环保规定实际状况和效果；
5）
自我发现、自我纠正、自我完善机制的运行状况和效果。（包括监测测量、不符合纠正和预防措施、内审、管理评审实施的状况和效果。）
- [] [/]
标准强化了遵守“法律法规和其他要求”的内容，许多条款都与遵守它相关：
1）
组织在4.2环境方针中应体现对遵守它的承诺；
2）
它是进行4.3.1环境因素识别和评价的重要依据之一；
3）
4.3.2规定了组织应识别并获取适用的法律法规和其他要求，并确定如何将这些要求应用于组织的环境因素；
4）
组织在建立和评审4.3.3目标、指标和方案时应考虑它；
5）
它是4.4.2能力、培训和意识中的重要内容；
6）
与相关方进行4.4.3信息交流活动中包括它的相关信息；
7）
通过4.4.6运行控制和4.4.7应急准备和响应来实现它的要求中对环境因素控制的要求；
8）
通过4.5.2合规性评价对适用的它执行和遵守情况进行评价；
9）
通过4.5.3不符合、纠正措施和预防措施对发现不符合它的问题进行处理并采取纠正和预防措施；
10）它是4.5.5内审的重要准则，确定体系是否符合它是内审的目的之一；
11）在进行4.6管理评审时应关注它的发展和变化对体系持续充分、适宜和有效性的影响，并评审对它识别的充分性和适宜性以及遵守它的有效性。
- [] [/]
1）
4.2环境方针包括对污染预防的承诺；
2）
4.3.1识别和评价环境因素应考虑到未来的环境状况；
3）
4.3.3制定目标指标应符合对污染预防的要求；
4）
4.4.2对环境意识的要求为环境污染打下了主动预防的意识基础；
5）
4.4.6运行控制和4.4.7应急响应措施是控制污染的产生和减小污染的直接手段；
6）
4.5.1监测和测量给污染预防提供了污染状况的信息来源；
7）
4.5.3纠正措施和预防措施是防止污染发生的补充性手段。
- [] [/]
1）
持续改进是不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进。注:该过程不必同时发生于活动的所有方面。
2）
在ISO14001体系中，它以PDCA循环方式进行持续改进，具体在：4.3.1环境方针中承诺持续改进，通过4.5.1监测测量，4.5.3不符合纠正与预防措施，4.5.5内部审核，4.6管理评审等要素的实施，形成了一个能自我发现、自我纠正、自我完善的良性循环机制来实现和保障对持续改进的承诺。
- [] [/]
1）
条款4.4.6 为“运行控制”，具体内容：“组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：a）应建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况； b）在程序中规定运行准则； c）对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。”
2）
为了能够使运行控制更好的完成，我必需要做到“4.4.1 资源、作用、职责和权限”要提供相应得资源，明确职责和权限，最终通过“4.4.2 能力、意识和培训”得提高，在“4.4.7 应急准备和响应”条件下验证运行控制，通过“4.5.1 监测和测量”来评估其环境影响绩效。
3）
确定与识别的重大环境因素有关都有哪些活动或运行；
4）
组织根据上述确定的活动或运行建立程序；
5）
将程序的要求通报相关方和承包方(比如在组织范围内为组织进行施工)；
6）
在程序明确运行准则即规范化的操作细则。
- [] [/]
实施环境管理体系的核心任务是控制环境因素，改善组织的环境绩效，因此全面地识别环境因素、准确地进行环境影响评价、确定切实可行的污染控制措施成为建立、实施和保持环境管理体系的关键。在GB/T24001标准中，多个要素都与环境因素有关：
1）
组织在制定4.2环境方针，识别、确定和更新适用的4.3.2法律法规和其他要求时应充分考虑环境因素识别和环境影响评价的结果；
2）
识别和评价的结果也是制定4.3.3目标、指标和方案的重要依据；
3）
组织确定的4.4.1资源、作用、职责和权限为环境因素的识别和控制奠定了管理基础；
4）
环境因素识别和控制措施的方法、要求和程序是4.4.2能力、培训和意识的重要内容；
5）
与环境因素有关的信息以及对其控制的绩效是4.4.3信息交流的重要内容；
6）
通过4.4.6运行控制和4.4.7应急准备和响应来控制与重要环境因素有关的运行活动以及潜在的紧急情况和事故；
7）
通过4.5.1监测和测量和4.5.2合规性评价来监测可能产生重要环境影响的运行的关键特性，评价适用的环境法律法规和其他要求的遵循情况；
8）
通过4.5.3不符合、纠正措施和预防措施，对实际的不符合和潜在的不符合进行识别、纠正、处理并采取适宜的纠正措施和预防措施，以减少环境因素所带来的环境影响，防止不符合再发生或发生；
9）
通过4.5.4记录控制为组织识别和控制环境因素的有效性提供证据；
10）通过实施4.5.5内审和4.6管理评审来评价组织对环境因素控制的符合性、充分性、适宜性和有效性。
由此可见，环境因素是整个环境管理体系的管理核心。
- [] [/]
第一:若该企业规定一年进行两次审核,上述案例正确。
第二:若该企业规定一年进行一次审核并且全年的内审必须覆盖所有的场所和区域以及过程,则证明上述两次审核为不同年度进行,上述案例不正确。
- [] [/]
1）
由环境质量标准、污染物排放标准、标准样品标准、方法标准、基础标准。
2）
审核员在企业现场审核主要使用的是污染物排放标准。
- [] [/]
1）
环境影响评价制度：是指为了控制新的污染，对可能影响环境的工程建设、开发活动和各种规划项目，在工程兴建以前，对它的规划选址、设计以及在建设施工过程中和建成投产以后可能对环境造成的影响，进行调查、预测和评价，提出环境影响及防止方案报告，经主管当局批准后，进行建设的制度。它与“三同时”制度相辅相成。
2）
三同时制度：“三同时”制度是指建设项目需要配套建设的环保设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的制度。目的是防止建设项目产生新的污染，破坏生态环境。它与环境影响评价制度相辅相成。
3）
排污申报登记制度：是指由排污者向环境保护主管部门申报其污染物的排放和防治情况，接受监督管理的一项法律制度。它是以改善环境质量为目的，以污染物总量控制为基础，对排污单位排放的污染物、污染物排放量和污染物排放去向所做的规定。
4）
环境保护许可证制度：是指从事有害或可能有害环境的活动之前，必须向有关管理机关提出申请，经审查批准，发给许可证后，方可进行该活动的一整套管理措施。目前我国只在水污染防治方面实行了水污染的排放许可制度。
5）
征收排污费制度：是指对一切向环境排放污染物的单位和个体生产经营者，依据国家和地方法律和标准，实行排污征收费用的制度。它是根据“污染者负担原则”，污染者要承担对社会污染损害的责任，运用经济手段，控制污染的一项重要环境政策。
6）
限期治理制度：是指对现已存在危害环境、并位于环境敏感区域的污染源，或位于非敏感区域，造成严重污染或潜在严重污染的污染源，由法定机关做出决定，强令其在规定期限内完成治理任务并达到规定要求的制度。
7）
污染物排放总量控制制度：它是以改善环境质量为目的，以污染物总量控制为基础，对排污单位污染物排放量所做的规定。
- [] [/]
环境保护的“三同时”制度是指建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的制度。其目的是为了防止建设项目产生新污染，破坏生态环境。它与环境影响评价制度相辅相成。
- [] [/]
主要适用于固态、半固态、液态以及放置在容器中气态废弃物的污染防治。
产品的制造者、进口者、销售者、使用者对其产生的固体废物承担污染防治责任。
- [] [/]
一控：控制固体废弃物；双达标：废气排放达标\废水排放达标
问 答 题（审要素）
- [] [/]
1）
识别、评价、确定和更新环境因素的程序；
2）
评价和确定环境因素（包括重要环境因素）的准则；
3）
识别、评价、确定和更新环境因素（包括重要环境因素）的形成文件的证据（如环境因素评价记录、环境因素/重要环境因素清单等）（包括：识别和确定环境因素的充分性、全面性；确定的重要环境因素的充分性和合理性）
4）
结合其他要素的审核，组织在建立、实施和保持环境管理体系时充分考虑了对重要环境因素进行控制的证据。
- [] [/]
审核要点：
1）请负责人介绍法律法规和其他要求的识别、获取的相关程序，查阅相关程序文件，评价其规定是否符合标准；
2）查阅法规文件清单和内容，评价识别和获取是否充分；
3）查阅法规内容与环境因素的关系对应表以及与环境因素的控制的相关程序（如4.3.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1等要素的控制程序），评价它们具体应用于环境因素的情况。
4）结合其他要素的审核，了解在建立、实施和保持体系时充分考虑了法规的证据，如对照相关程序查是否满足法规要求。
- [] [/]
1）应有证据能够表明该组织对应其所识别出的环境因素，确定了法律法规要求的具体内容。如提供了具体法律法规要求内容与环境因素的对应关系的信息。
2）应有证据能够表明该组织在策划环境因素的控制过程中已经将上述对应的法律法规要求的具体内容加以应用。
至少要在策划4.3.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1时对应有关的法律法规要求加以考虑。
- [] [/]
1）
能力的怎么确定？如何确保？——组织在岗位说明书中确定重要环境影响人员需要具备的能力要求；
2）
是否建立了确定培训需求和实施培训的程序？培训需求是如何确定的？（能力要求与能力水平之差、不同层次的针对性、广度和深度）
3）
是否根据需求制定了培训计划？（法规；与实现方针、目标指标相关的知识培训；环境意识的培训；重大环境影响岗位的操作人员的特殊培训；内审员培训；应急响应的训练；临时工；供方和承包方）；
4）
培训程序和培训计划是否得以有效实施？（教材；培训记录；考核）
5）
培训效果如何验证？——试卷、实际操作记录、模拟应急记录等。
- [] [/]
1）格式是否符合规定，是否给出要审核的部门名称；
2）至少应包括以下标准要求，其中必须覆盖的标准要求包括；
接受外部相关方交流的信息、形成文件，并作出回应。
组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。
如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。（外部信息交流对象、渠道、方式、交流内容等）
3）抽样内容及数量是否合理
4）审核方法。
- [] [/]
1）
了解是否建立环境监测和测量程序，程序是否充分性、合理性；
2）
查看监测报告(废气\废水\) ，了解关键特性的监测符合性情况
3）
查看适宜的环境法律法规遵循情况评价记录
4）
查看目标指标完成情况以及环境管理方案实施情况跟踪检查记录，了解目标指标的实现情况
5）
查看体系运行情况的检查记录，了解运行控制的有效性和环境绩效的实现情况
6）
查看有哪些环境监测和测量设备(查看台帐)，查看校准记录和维护记录(包括标识情况)
- [] [/]
1)
评价的符合性证据：到主控部门了解合规性评价的策划是否满足标准4.5.2；抽近期合规性评价的记录（如评价记录表、评价报告），了解评价依据的环保法规和其他要求是否适当，各部门提交的评价输入信息对组织的环境运行情况描述是否充分，例如第三方环境监测部门提供的污水排放监测报告。
2)
守法的有效性证据：到相关部门，结合其他条款的审核，验证其守法情况。例如污水处理厂是否保持正常运行的证据，查运行记录、污水监测记录、药品使用记录；到危化品仓库看现场管理是否有序、危险废弃物的分类处理情况（处理记录、处置相关方的资质等）。
说明：说到对某个要素或条款的审核，要注意两点，一是条款中所有内容都要审全。二是一个条款将涉及到多个部门，除了在主控部门审核，还需要到相关部门审核，一方面是验证主控部门策划的可行性，同时也可以获取实施有效性的信息。
- [] [/]
1)
充分识别和确定潜在紧急情况和事故的证据；
2)
针对潜在紧急情况和事故制定的相应的应急准备和响应程序，以及程序内容充分适宜并具有可操作性的证据；
3)
定期评审程序，以及必要时对程序进行修订的证据；
4)
紧急情况或事故发生时启用程序的证据，事后对程序进行评审以及必要时进行更新的证据；
5)
可行时，对程序进行定期试验的证据。
- [] [/]
1）
原因分析：是否针对不符合项的原因进行了分析，分析是否正确，是否确切找到了问题根源；
2）
纠正措施：针对原因所确定的纠正措施是否具备可行性和有效性；
3）
实施情况及效果：纠正措施是否按照规定的日期完成，实施情况是否有记录可查，措施完成后的效果如何，是否有效控制了类似不符合的再次发生。
4）
如引起程序修改， 是否按照文件控制规定完成了相应的修改、批准、发放，并予以记录 。
- [] [/]
1)
了解针对另外三项改进要求是否制定了改进计划，其中规定的改进措施是否合理；确定涉及的责任部门及时间节点要求。
2)
按改进计划的要求，到责任部门了解计划的实施情况是否满足计划的要求，是否达到逾期的要求。
3)
查组织对这些改进措施的实施情况及其效果的监测情况及记录。
问 答 题（案例应用）
- [] [/]
1）
行政部；职责：4.3.2 4.4.2 4.4.5
2）
安全环保部；职责：4.3.1 4.3.3 4.4.6
4.4.7 4.5.2 4.5.3
3）
财务部；职责：4.3.3
4.4.1
4）
生产部；职责：4.4.6
4.5.1
5）
供销部；职责：4.4.3
4.4.6
6）
动力部；职责：4.4.6
4.4.7
- [] [/]
1）
生产部：环境因素识别情况，查现场运行活动是否受控；
2）
安全环保部：组织总体的环境因素识别，目标、指标及管理方案的策划与实施情况；环境监测的实施及不符合的处理与纠正措施情况；
3）
人力资源部：人员能力的确定与满足要求情况；培训的策划与实施情况；结合现场审核员工的环保意识；
4）
基建处：审核新、改、扩建项目的三同时实施情况，查阅相关资料；
5）
化学品仓库：环境因素的识别与评价；现场危化品的日常管理是否满足制度要求；应急准备与响应程序的制定与实施情况，包括应急设施的配备情况。
- [] [/]
1）
相关部门是否进行了处理，是否回应相关方（标准4.4.3）
2）
针对这些投诉是否采取了纠正措施（4.5.3）
- [] [/]
（1）
该处应该执行的噪声标准是什么？
1）
根据GB_3096-2008声环境质量标准，几个公司和几栋民居楼属于2 类声环境功能区。
2）
根据(GB12348-2008)工业企业厂界环境噪声排放标准，2 类声环境功能区厂界噪声为白天60分贝、夜晚50分贝。
（2）
公司应该如何处理居民的抱怨？
3）
相关部门是否进行了处理，是否回应相关方（标准4.4.3）
4）
针对这些投诉是否采取了纠正措施（4.5.3）
- [] [/]
1）
规定不合理；
2）
在评价环境影响大小时，对消除影响可能要发生的费用越高，表明环境影响越大，相应的评分值应该越高，以便确定为优先解决的环境因素。
- [] [/]
说明：原题可能不一样。此类题主要考两点，一是确定审核范围时考虑产品的范围；二是遇到审核范围可能变更时与受审核方及审核委托方的沟通。
简答：首先分析计划中的“铅、锌、银的冶炼”涉及的环境因素，与副产品硫酸、硫酸锌、锗、铟涉及的环境因素，是否能够区分，如果能够区分，不需要变更审核范围。如果无法区分，则需要对副产品相关的环境因素也加以控制，可能会导致审核范围发生变化，审核员需要将此情况汇报审核组长，由审核组长与审核委托方、受审核方沟通，商讨合适的措施。
- [] [/]
1)
根据此图，应至少识别供方中的哪类（活动，产品，服务）环境因素？通过标准的哪个条款哪项要求进行管理？并举例说明如何管理。
2)
购书题库：产品中的重要环境因素可以通过标准的哪个条款的哪项要求对消费者施加影响？并举例说明如何施加影响。
参考答案：
1)
对供方的产品生产过程、提供的产品、提供的服务活动中环境因素识别，通过标准中4.4.6C）进行管理。例如：对外包的运输方，将组织环境方针，目标，控制运输污染环境-防止扬尘、泄漏的程序、要求通报顾客，必要时，写入合同，过程中监督、检查、沟通。
2)
通过标准中4.4.6C）施加影响。例如：电池生产厂，将厂环境方针、目标，控制废电池污染环境的程序、要求通报顾客，必要时，定点收集，回收，处置。
- [] [/]
参考答案：剪板机和冲压机的噪声治理措施：
1)
车间设备合理布局，将剪板机、冲压机放置于远离住宅楼的场所，可采取独立封闭式车间，做好隔声措施；
2)
采用低噪声冲压、剪板等设备替换高噪声设备，对设备进行改造，加装减振、吸声装置、材料，加强对设备维护保养，减少设备异常发声；
3)
合理安排生产计划，将冲压、剪板等产生高噪声的工序安排在白天，以减少对周边住宅区人群休息的影响；
喷漆工序废气的治理措施：
1)
设置封闭式喷漆房，严紧露天喷漆，加装水幕，将漆雾冲洗进入水池，对水中漂浮漆渣定期打捞，池中吸附用水循环使用，防止造成第二次污染；
2)
将喷漆房废气排入“吸收塔”，吸收塔内填装“活性炭”，可吸收废气中苯系列污染物。
- [] [/]
1）
（4.3.1）查环境因素识别和评价，含有机物废水排放是否被评为重要环境因素来受控。
2）
（4.3.2）有无识别废水排放标准及具体要求，查看标准文本。
3）
（4.3.3）是否制定了含有机物废水排放的控制目标和指标，目标和指标是否符合排放标准要求。
4）
（4.2.2）废水检测人员的能力资质是否符合要求
5）
（4.4.6）为控制废水达标排放，是否制定了运行控制程序
6）
（4.4.7）是否对废水CODcr超标时制定了应急预案，查看应急设施和物资配备。
7）
（4.5.1）查阅组织的监测依据（标准、作业指导书），抽查监测记录是否符合要求；查看检测设备的校准或检验的证据。
8）
（4.5.3）组织对CODcr超标的调查及原因分析情况，纠正措施的制定与实施情况，处理之后达标情况。抽查实施及有效性评价记录。
- [] [/]
1)
污水处理系统的验收资料；
2)
制定的废水处理工艺、制度文件，关注是否有第一类污染物；
3)
废水处理设施配备、运行情况，现场查看运行情况，查阅运行记录；
4)
废水处理记录，用药记录，处理结果是否满足要求；
5)
污泥处理情况，查阅处理记录及相关方的资质；
6)
污水处理现场化学品的管理，包括固体废弃物的管理。
- [] [/]
1)
4.3.1要素：查环境因素的识别和评价是否包括了含铅一类污染物废水的排放？
2)
4.3.2要素：查适用的法律法规和其他要求清单中是否包括了含铅废水排放标准？
3)
4.3.3要素：对含铅废水的排放是否制定控制目标和指标及控制方案？实施情况如何？
4)
4.4.6要素：查该项目的三同时资料，了解污水产生排放量，污水处理设施的处理能力是否满足要求？查是否建立了含铅废水的处理规定等。
5)
4.5.1要素：查废水排放监测测量的的管理规定及监测结果，含铅废水是否在车间排放口采样并达标，查废水中其他污染物的排放监测结果。
6)
4.5.3要素：如果超标，查是否进行了原因分析，采取纠正或纠正措施的有效性情况。
- [] [/]
1)
4.3.1要素：排放的污水中包括了哪类污染物，是否识别和评价了工厂的污水排放活动中的环境因素及重要环境因素？
2)
4.3.2要素：查适用的法律法规和其他要求清单中是否包括了各类污染物的排放标准？
3)
4.3.3要素：对评价为重要环境因素的污染物排放是否制定控制目标和指标及控制方案？实施情况如何？
4)
4.4.6要素：查该项目的三同时资料，了解污水产生排放量，污水处理设施的处理能力是否满足要求？查是否建立了污水的处理规定等。
5)
4.5.1要素：查废水排放监测测量的的管理规定及监测结果，含一类污染物的废水是否在车间排放口采样并达标，查废水中其他污染物的排放监测结果。
6)
4.5.3要素：如果超标，查是否进行了原因分析，采取纠正或纠正措施的有效性情况。
7)
4.5.2要素：对污水排放的控制是否进行了合规性评价。
- [] [/]
第一：首先查看该车间环境因素识别记录是否有该环境因素,若没有,则判断不合格:环境因素识别遗漏此项环境因素;(不符合4.3.1环境因素)
第二：若对此项环境因素已识别,追查对其评价结果和评价方法,若为一般环境因素并且合理,则合格;
第三：若评价结果为重要环境因素,则要追查查看环保部门监测结果,若提供不出,判断不符合,不符合4.5.1监测和测量;
第四：若能提供监测报告,并且监测结果合格,则根据监测报告显示监测项目判断污水含有的成分属于几类污染物,
—A若属于一般污水,需要追查该工厂雨水排污口是否直接与市政排污管道直接相连,若是直接判不合格,4.4.6
—B若是工厂内雨水排污口是通过工厂的污水处理站处理后再与市政排污口相连,同时最终排放的污水达标,则合格
—C若属于一类污染物,
—追查车间是否建有污水处理站,如果没有直接判断严重不合格,不符合4.4.6环境运行控制
—若建立有污水处理站,追查车间流出的污水来源地方,若属于排放管道遗漏没有及时维修,则判断为一般不合格;不符合4.4.6环境运行控制
—若建立有污水处理站而根本没有启用,即污水没有经过污水处理站直接外排,判断严重不合格;4.4.6
第五：若监测结果不符合要求，追查该工厂针对此不符合的处理记录，
A.若不能提供，判断不符合，违背4.5.3不符合 纠正措施和预防措施
B.若能提供,追查其采取的措施实施的证据以及实施效果,
—都符合要求,则合格;
—若不能提供,判断不符合,违背4.5.3不符合、纠正措施和预防措施
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1)
请负责人介绍污水处理站的主要职责、岗位设置及人员配备情况，提供人员名单，抽查关键岗位（如水处理工、化验工）的上岗证、培训记录。（4.4.1、4.4.2）
2)
询问环境因素识别与评价情况，抽查环境因素识别、环境影响评价记录，对照现场，重要环境因素清单是否有遗漏（如废水中第一类污染物的排放、污泥的处置、化学品的遗洒和泄漏等）。（4.3.1）
3)
抽查环境目标指标及完成情况，如制定了管理方案，核查实施情况及有效性。（4.3.3）
4)
抽查法律法规和其他要求的识别情况，包括适用的污水排放标准等级、污水第一类污染物的相关要求。（4.3.2）
5)
请负责人介绍污水处理日常控制要求，查阅污水处理程序、作业指导书。（4.4.6）重点关注：
i. ——含一类污染物处理工艺文件；
ii. ——现场工艺执行情况，抽查污水处理记录、药品使用记录；
iii. ——污水处理设施运行是否正常，抽查近期设施运行、维护记录；
iv. ——污水处理用化学品管理、存放；
v. ——污泥、废弃药品及包装物的处置，包括与供方、合同方的沟通；
6)
抽查针对污水泄漏等事故及紧急情况制定的应急预案，现场检查应急设施、物质的配备情况。（4.4.7）
7)
污水监测工艺，抽查监测记录、第三方监测报告，了解排放达标情况；抽查监测设备校准或检定记录。（4.5.1）
8)
抽查监测不达标或其他不符合的处理情况，抽查相关纠正、纠正措施的实施记录。（4.5.3）
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说明：与某污水处理站的检查表雷同，涉及相关法规为“造纸工业水污染排放标准”，4.5.1涉及污水排放在线监视仪。
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1)
查组织的环境影响评价，了解该项目的污水产生量及需要配套的污水处理能力。
2)
4.4.6查污水处理工艺设计资料，了解设计的污水处理能力及处理工艺流程，现场查看是否按工艺运行，抽查污水处理记录。
3)
了解超标污水处理的技术方法，抽查这5天污水超标的处理记录及用药记录，是否按工艺要求处理超标污水，处理之后是否达标，是否有超标排放。
4)
4.4.7查阅组织策划的应急准备和响应程序，包括正在筹建的应急设备方案。
5)
4.5.3组织对连续超标的原因分析，查后续相关的纠正措施。
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考点：对扩、改项目这一活动的审核。
1)
4.3.1：查环境因素的识别和评价，是否包括了新建项目？
2)
4.3.2：查适用的法律法规和其他要求清单，是否包括了新建项目及含镍废水排放标准的要求？
3)
4.3.3：废水排放是否制定控制目标和指标及控制方案？实施情况如何？
4)
4.4.6：查环保局对二期工程环评批复、竣工环保验收的批复；查是否有新建项目的管理要求，查一期工程污水处理厂的处理能力，能否满足二期工程的污水处理需求，查是否建立了含镍污水的处理规定等。
5)
4.5.1：查废水排放监测测量的的管理规定及监测结果，含镍废水是否在车间排放口采样并达标，查废水中其他污染物的排放监测结果。
6)
4.5.3：如果超标，查是否进行了原因分析，采取纠正或纠正措施的有效性情况。
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1)
查含六价铬废水的排放相关排放标准的识别（4.3.2）；
2)
排放的目标和指标，是否满足法规要求。查管理方案，策划是否合理、充分，是否按期实施，是否达到预定目标（4.3.3）；
3)
查组织对含六价铬污水处理工艺的制定和实施情况，抽查污水处理、排放记录（4.4.6）；
4)
查污水监测工艺，抽查监测记录；抽查监测设备的校准检定记录（4.5.1）；
5)
对环保局监测不合格污水的处理，追查采取的后续措施及达标情况；对不符合原因分析及纠正措施的策划和实施情况，抽查实施记录（4.5.3）。
6)
▲购书题库：（简答）某公司的喷漆作业生产的废气通过活性炭吸附装置进行处置，但审核组发现企
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