iso14000认证审核

认证审核两个阶段审核重点1.        第一阶段审核重点：1)        公司EMS手册和程序等文件与ISO14001标准的符合性(此阶段工作不在公司进行，以下一般在公司进行)2)        确认已经实施了EMS3)        确认建立EMS的目的是为了持续地改善公司的环境行为4)        确认公司是否全面识别和评价出了重要环境因素5)        确认公司是否明确了适用于公司的法律法规6)        确认公司是否获取了政府有关环境问题的许可文件(如环评报告、三同时报告、排污许可、生产许可等证明文件)7)        确认公司制定的目标指针方案是否充分有效，并且正在执行(按计划)8)        确认公司进行了内部审核，内审是否充分和有效的(如内审发现的不符合得到充分重视和整改，内审覆盖了全公司，记录全面完整，内审员合格等)9)        确认进行了环境管理评审，并且对体系未来的改进作出了指示10)        第一阶段审核主要目的之一是确定第二阶段审核的重点注：
a)        第一阶段审核一般要求与高层管理者及代表、主要策划人员进行交谈b)        审核组将对全公司所有部门进行走访和审查c)        审核组将抽样地与各部门员工进行交谈d)        通过第一阶段审核，审核两方可商定第二阶段的具体审核时期e)        第一阶段审核发现的严重问题完成整改，方可进行第二阶段审核
2.        文件审核重点：1)        环境管理体系文件是否齐全a)        环境管理手册完整并应包括全部必要的附件b)        11个要素的程序文件是否齐全c)        运行控制程序是否齐全2)        手册和各种程序文件的内容是否符合标准的要求3)        方针、重要环境因素、目标指针、运行控制的一致性
环境管理手册附件一般包括：•        环境因素清单•        重要环境因素清单•        环境法律法规及其它要求清单•        目标指针及环境管理方案•        环境管理代表授权书•        组织机构图及环境管理组织机构图(也可放入手册正文)•        环境管理体系文件清单(如厂区位置图、平面图、污染源分布图)
3.        对环境方针的审核a)        内容方面•        是否体现了组织活动、产品和服务的性质、规模、特点•        是否反映了组织的重大环境影响•        是否承诺了持续改进及污染预防•        是否承诺了遵守法律法规和其它要求•        是否为建立和评审环境目标指针提供了框架•        是否与上级公司的环境方针一致
b)        实施方面•        最高管理者是否已签字批准•        是否有传达到全体员工的措施•        是否有可为公众所获取的措施•        是否有付诸实施的措施•        是否有评审方针和修改方针的管理办法
4.        对环境因素的审核•        环境因素的识别范围是否包括了组织的全部产品、活动和服务•        环境因素的识别内容是否包括了全部对环境的影响(例如：废水、废气、固废、土地污染和噪声)和资源、能源的消耗•        环境因素的识别方法是否适用，并认真地执行，是否体现了遵守法律法规的要求，是否体现了对环境影响大小的评价•        评价过程中是否考虑了三种状态•        评价过程中是否考虑了三种时态•        是否包括了可施加影响的相关方的重大环境因素的评价•        是否规定了“环境因素”“重大环境因素”更新的方法•        审核重大环境因素与方针、目标的一致性•        现场审核中要注意是否有重大环境因素的遗漏
5.        对法规符合性的审核•        获取识别程序是否符合标准要求，是否适用，在实际工作中是否认真实施了这些程序•        审核组织列出的适用法律法规清单(包括国家、地方、行业)是否有遗漏、是否错误•        审核各种主要环境监测数据和报告•        与环境执法机构信息交流记录•        审核环境许可文件(环评报告、三同时验收报告、排污许可证)
6.        对内审的评价•        程序是否符合标准的有关要求•        内审员的资格和能力是否符合标准要求•        内审计划是否覆\诱F认证的全部范围的活动•        内审检查清单是否包括了体系文件规定的主要要求•        内审是否按程序文件进行，不符合报告和纠正预防措施及整改验证是否已按规定执行•        内审报告是否体现了对整个体系的运行情况总结•        报告是否报送最高管理层和各有关部门
7.        第二阶段审核重点：1)        确认第一阶段发现严重问题是否得到正确有效的整改2)        依据第一阶段审核确定的重点进行审核3)        全面深入走访公司各部门，检查体系是否深入有效地实施和保持4)        确认公司遵守了方针的承诺和法律法规5)        确认公司制定的环境目标指针正得到实现6)        确认公司规定的职责和机构是合理和充分的7)        确认公司的EMS是适用、充分和有效的8)        最终判断EMS文件及实施情况是否符合ISO14001标准的全部要求
注：a)        第二阶段审核是第一阶段延续和深入b)        第二阶段审核通常称为正式审核，如果第二阶段审核，审核组发现严重问题，不能确认符合认证条件，一般需要第三阶段审核来进一步审查公司体系与ISO14001的符合性(一般情况下不实施第三阶段审核)c)        第二阶段审核，将对最高管理者、管理者代表、工作组及各部门进行全面的审核，对体系担当重要责任者如不能接受审核、审核组可中断审核进程、或审核中心技术委员会将不予通过审核组的认证推荐结论。d)        受审方不配合审核组的工作，如审核计划得不到两方认可而单方变动，受审方不接受或拒绝回答问题或拒绝出示证据，受审方有意消磨时间，等均构成有意制造审核障碍，将影响审核结论的正常做出。
8.        对目标指针方案的审核•        应分解到有关部门和层次•        环管代应了解总体执行情况•        各执行单位应明确目标、实施方案和进度•        具体项目负责人应能报告详细实施情况•        应有实施和检查记录•        财务部门应保证项目的资金支出计划的落实
9.        对部门负责人的审核•        认真实施EMS对本部门的审核•        掌握本部门的重大环境因素并对其进行有效控制•        负责组织培训本部门员工•        职能部门负责人要负责实施本部门的程序(要素)
10.        对运行控制情况审核a)        产品•        开发设计•        新工艺、新材料的选用b)        活动•        生产过程(加工、装配、检测、包装等)•        动力运行•        设备维修•        污染物的治理和处置•        新建项目、扩建项目、技术改造•        物质管理(化学品、油类等材料的订购、运输、储存、废弃物的处置)•        实验室管理c)        服务•        相关方(合同方、承包方)的影响•        销售•        车辆维修与保养
11.        对重要环境岗位的审核•        操作人员培训记录•        操作人员应掌握本岗位必需的知识与技能•        作业点应有相关的程序文件及作业指导书•        是否为现行有效版本，是否为受控版本•        现场操作是否认真执行了文件规定的要求•        检查运行记录、监测、监督记录第三节认证前的准备ISO14001标准的推行要求全员参与及全过程控制，从最高管理层到最基层员工都是标准要求的对象，在这么宽的范围内仅由几名审核员在短期内进行审核，时间是相当紧张的，一旦审核开始，中途是没时间让受审核方变更对策的。因此，事先做好充分准备是极其重要的。其中必要的准备包括：1.        规定接受审核时的作用1)        审核组接待人：一般由ISO14001推进工作组担任并协调审核组在整个审核过程中的工作。2)        向导：一般由推进组的成员担任，必要时可邀请对全厂各部门运作比较熟悉的人员担任。主要作用是a)        协助审核员开展审核工作，b)        负责审核组与受审核部门之间的联络，c)        向管理代表反应问题，d)        记录不符合事项，寻求及时整改途径，e)        提示审核员询问是否超出被审核部门的职责范围，f)        确保审核工作中的现场安全条件及应急程序到位。3)        陪审员或联络员：一般由各部门ISO14001内审员或推进员担任，陪审员应a)        对ISO14001条文有充分了解b)        熟悉部门行政管理范围及环境管理系统运作c)        对内部审核有经验d)        对审核员采用的审核准则有充分了解e)        具备适当之职位4)        接受审核的负责人(部门负责、项目负责、内容负责等)2.        确定接受审核的会场3.        确定审核的路线一般由审核员指定，但有时会要求受审核方确定，采用最近路线能走完现场以节省审核时间。故有必要事先准备好厂区布置图及现场审核路线安排。4.        需提供数据的整理环境管理手册及有关的程序、标准、指南、记录等，放在何处？都必须明确。5.        公司简报数据准备一份好的EMS简报可使审核员在开始审核前对公司EMS运行情况有一个整体了解，一开始就留下良好的印象。同时也可减少对未准备问题的提问机会。简报的内容可包括：1)        企业概况(生产工艺过程、重要环境因素分布及总体控制情况)2)        EMS建立历程3)        环境管理组织机构4)        文件化体系框架5)        法律法规要求的证书、许可证6)        EMS运行成效(环保投入、污染治理、节能降耗、培训等)7)        目标指针达成情况8)        内审及管理评审情况6.        排练事前进行排练，以便发现问题，正确应对。根据企业环境管理体系运作情况及各级人员职责，制作适用的口试指引，并对各级人员进行抽查，作好认证审核模拟练习。可提醒各级人员应承担的主要职责，了解执行情况，避免正式审核时由于心理紧张或不明白审核员的提问内容而导致回答错误。7.        行政与后勤支持1)        评审员住宿与交通安排2)        欢迎海报制作3)        会场之布置a)        开始会议b)        审核时讨论用场地c)        末次会议4)        用餐安排5)        复印及打字人员安排(数据提供，纠正事项及文件修正)第四节迎审注意事项迎审准备工作的充足与否将直接影响审核的进度，有时甚至会影响到审核结论的得出，以下几个方面应特别注意：1)        向导及陪审员应提前15分在审核员办公室交流审核安排事项；2)        各受审核部门应事先安排好会议室，按预定时间接受审核；3)        相关的人员、文件、记录以及特殊需要的工衣应准备好；4)        事先作好现场巡察，确保各重要环境因素控制点人员到位，标识明确；5)        确保上次内审不符合项在承诺期限内改善完成；6)        正式要求外审员在结束审核前与受审核部门领导和陪审员交流审核中发现的问7)        题点，陪审员应予以记录；8)        无论审核组是否正式在末次会议上提出这些问题，各部门领导应承诺立即着手9)        解决；10)        审核结束后，各部门陪审人员应立即召开审核检讨会，提出改善对策及相关证11)        据，以便第二天告知审核员；如可能，尽量在审核组与环境管理代表交流前整改结束并告知审核组及出示相关整改证据。12)        审核中遇到问题可及时向环境管理代表或委派的推进组联络，由推进组作出及时协调处理；同时应及时反馈审核员审核方向及关注事项供相关部门学习；13)        各级接受审核人员应具备环境友好态度，回答问题简略、直接、有礼貌和真实，应注意有文件、记录支持；14)        不要与审核员争执，不要随便回答没有把握的问题，不要推卸责任，不要把问题转移或扩展至其它区域和问题。第五节常见不符合事项4.2环境方针未说明产品、服务性质未表达重要环境因素承诺用辞不够积极对大众公开方式不明确或未执行4.3策划环境因素界定范围不足数据资料收集不足法规收集不足法规符合性无具体证据指标的制定缺乏基准目标指针的制定未反应持续改善的承诺确少长期目标管理方案权责不清管理方案内容不明确4.4实施与运行各级人员不了解权责训练计划缺少全员认知之训练专业技能未依EMS需求制定人员对作业偏离之环境影响认知不足目标指针及相关法规未传达外部沟通未实施文件未定期审查缺少运行控制作业指导书应急准备状况涵盖不足不了解紧急应变之职责4.5检查和纠正措施缺少监测之指导书承包商之作业监督未规定未定期评审法规符合性不符合之认定未定义清楚记录缺少签核日期审核计划范围与时程安排不恰当审核员不熟悉各条文之审核方法审核报告未能表达环境绩效4.6管理评审管理评审项目不足第六节整改要领1.纠正措施的跟踪程序1)        纠正措施应按如下程序进行：2)        审核期间审核组确认不符合项；3)        审核组向受审核方提交不符合报告并提出纠正措施要求；4)        受审核方签字认可不符合项，并提出纠正措施计划；5)        受审核方实施和完成纠正措施并向审核组报告；6)        审核组对纠正措施完成情况进行验证；7)        审核过程作好记录8)        审核组提交纠正措施跟踪报告2.纠正措施的跟踪原则纠正措施的跟踪是环境管理体系审核的重要阶段，其原则是：1)        所有在审核中发现的不符合项，必须由受审核方切实采取纠正措施，审核方进行跟踪验证，形成死循环。作为第三方认证，只有跟踪验证实施后才能批准发证。2)        根据不符合项的性质或程度，可采取不同的纠正措施跟踪验证方式：(a)        对受审核方再次组织部分要素的现场审核以检查纠正措施的效果----这适用于严重不符合项或只有现场才能验证的轻微不符合项的纠正措施跟踪。(b)        受审核方提交纠正措施的实施记录，审核员据此进行验证其提否完　　　成----这适用于轻微不符合项的纠正措施跟踪。(c)        在监督审核时再予以复查----这适用于短期内无法完成而又制订了纠正预防措施计划的轻微不符合项跟踪验证。3)        纠正措施完成期限：a)        严重不符合项一般在三个月内完成，其中由相当数量同类性质的轻微不符合形成的严重不符合项完成时间可再短些，如纠正措施未在期限内完成，可暂不发证。b)        轻微不符合项在一个月内完成。c)        性质非常轻的轻微不符合项可在现场审核期间由受审核方立即完成整改，审核员及时进行纠正措施跟踪验证，如确已完成，应在不符合项报告中注明。3.整改要领对于不符合的改善应注意：1)        原因应充分具体，有文字证据，采用5W1H方法找出问题的根源，应归结到体系要素2)        纠正措施应与原因分析对应，应具备可鉴证3)        预防措施应能做到水平展开，扩大整改范围在不符合整改过程中经常发现一些糟糕纠正预防措施案例例：某年某天在某工场审核时发现人走未关灯，违反能源节约程序的要求，不符合ISO14001要素4.4.6.a)        原因分析：管理不善b)        纠正预防措施：加强管理c)        不符合验收：整改完毕完整的纠正预防措施案例例：变压器油潜在泄漏在环境因素识别时遗漏a)        原因分析：1.识别人员能力不够2.初次识别时没走到该现场b)        纠正措施：重新识别，由谁在什么时间内完成c)        预防措施：1.什么时间由谁对评审员进行培训2.针对这一问题水平展开，再整体评估，扩大识别范围，由谁在什么时间内完成。