我们公司的ROHS认证经历与综合管理手册（仅供参考）

三月份找工作到了这家公司，老板是湖北鄂州的，是我老乡（我是黄冈的）。 工作交接完之后，我才发现我有一大堆的工作：ISO专员，翻译，网管，有段时间还兼职搞后勤---在这里，还有一个头衔，就是ROHS推行小组副组长--，汗颜，刚开始什么都不知道，只好拼命找资料学习。 四月份，广东赛宝在深圳开培训班，第一次听说了QC080000标准。五月中旬，深圳冠智达开了QC080000内审员培训班，公司让我和一个工程师去学习。 培训完成了，公司方面开始下任务了，要我开始着手建立ROHS体系。 天哪，也太难了点吧。还没入门呀。又不请顾问公司帮忙。 没办法，硬着头皮上。期间还买了一本赛宝的书《应对欧盟ROHS指令的系统方法---有害物质过程控制管理体系实施指南》（中国标准出版社出的）学习。对ROHS知识和QC080000总算有了深入的认识。 六月，开始起草手册了。本来的打算是将QC080000标准内容融合到ISO9001之内。（我现在都认为最好融合，不然体系太多，麻烦死了）。 开始在网上找资料了。期间，找到了IEC PAS61906和ROHS执行指南，因为是英文版本的，就花时间翻译出来，然后看网上的翻译不太好，就发到论坛来了。没想到这帮了我不少忙。这是后话，搁下不提。 八月底，海尔下了强制命令，要求所有供应商必须在10月1日前通过认证（而且只能在他们指定的四家认证机构做，没有我们ISO9001的认证机构广州赛宝），否则要罚款。没办法 ，只好先把其他工作搁下，全身心投入了。 最终我们选择DNV（挪威船级社）来给我们认证。DNV的陈小姐到我们公司沟通，建议我们建立独立的ROHS体系。因为时间很紧迫，如果整合体系，会有大量的地方需要修改，而且对原ISO体系也要修改。 在这里，我给大家介绍一下，DNV的ROHS认证有两种形式，一种就是我们选择的ROHS产品符合性认证，这是以制造商生产的产品（系列）为基础，以详细的材料宣告表为根本，以体系（必须有ISO体系为基础，并加入有关ROHS的要求）为保障的一种认证，有点类似于中国的CCC认证。一种就是纯粹的，不涉及具体产品的QC080000体系认证。 因为时间的关系，我们选择了前一种认证形式。在争得海尔同意后，马上开始行动了。 首先是分工：我们去年就已经建立了小组，基本工作还是做了，包括HSF材料的采购等，已经实施了。那么现在就把任务分配一下。当时的计划大致是： ROHS有害物质管理体系推行计划1 识别HS物质（不仅仅包括ROHS指令中规定的6种物质，也包括其他重金属、化合物等有害物质），建立HS物质清单2 识别HS控制的过程，确定特殊程序（关键控制点），确定HS管理系统的范围3 制订HS减免计划和时间表4 建立材料宣告表（需要由工程部配合采购部完成）5 建立HSF方针、目标6 任命管理者代表7 组织内部培训A）WEEE，ROHS指令及相关法律法规B）环境危害物质管理意识培训C）对各岗位管控HS的说明8 分工，各个部门建立一体化体系文件（手册、程序、作业指导书），可结合ISO 9001体系有关文件进行业务部：收集客户相关要求工程部：制订/修改生产过程HS管控作业指导书，HSF产品设计采购部：收集并验证客户SGS检测报告 向供应商传导我司采购环保产品的要求仓库：制订环保材料/产品与非环保材料/产品区分方案品质部：添置ROHS检测仪器，制订检验规程，确定检验责任人9 体系试运行10 HS物质管理体系运行内部审核11 管理评审和持续改进12 申请认证具体规划如下一 组织准备（时间：1周）现场诊断/差异分析确定管理体系覆盖范围了解客户及法规要求成立ROHS小组制订全期推行计划 二 体系策划 （时间：2周）制订HSF计划、目标 制订HS削减/停用计划 制订HS检测方案 制订制程防污染系统 制订标识与追溯系统 制订ROHS文件系统 制订公园墒ROHS管理体系要求 三 供应商沟通（时间：1周） 有害物质限制要求通报 供应商评定标准通报 供应商ROHS系统要求说明 供应商批准计划通报四 体系运行（时间：2周） 制作产品材料宣告表 削减/停用计划实施 实施制程防污染系统 实施标识/追溯系统 实施ROHS文件系统 供应商批准活动展开五 体系检查（时间：1周） ROHS体系内部审核 产品材料宣告表审批 管理评审会议召开 批准材料宣告表六 ROHS符合性验证（时间：1周）ROHS管理体系符合性验证产品材料宣告表发布七 申请外部认证 因为要建立独立系统，那么我之前整合好的管理手册没用了，没办法，只好重新起草手册。 手册很快就完成了，我知道，更多的工作还在后面。
开始写程序了。一般公司写程序，都会分下去，给各个部门起草，然后汇总，整合。我们公司只好全包给我了。 写程序是一件痛苦的事情，特别是对于一个你还不熟悉的行业和企业。而QC080000这个标准也是新出的，没有相应的文件指南什么的，通过认证的企业也少，资料稀缺。 再难，也得做，时间不等人啊。先大致确定了要起草的文件，包括必须有的《材料宣告程序》和《检验与测试程序》，然后慢慢放大，最后形成了12个程序。 文件与资料的编码程序信息收集与沟通程序HSF文件与记录控制程序材料宣告程序HSF产品采购控制程序HSF产品检验与测试控制程序HSF产品标识和追溯控制程序HSF生产过程污染控制程序HSF不合格品控制程序HSF产品防护控制程序HSF产品变更控制程序HSF内部审核控制程序.程序写完了，开始设计记录。这又是一件难事，还在我已经搜集了一些资料，现在就对它们进行改造，为我所用了。另有一些，完全依据本企业的情况重新设计（在这里，为了减少不必要的重复和重新设计，我想了个办法，就是对于原来ISO体系下可以沿用的表格，如果是针对HSF产品的，直接在该表右上方加盖“ROHS”章）。最后形成的记录有：HSF管理适用法律法规清单环保产品供应商评估表环保产品合格供方名单关于产品符合<RoHS指令>的保证协议供应商HSF管理审核表产品材料宣告表HSF管理内部审核表HSF产品变更评审表
开始写程序了。一般公司写程序，都会分下去，给各个部门起草，然后汇总，整合。我们公司只好全包给我了。 写程序是一件痛苦的事情，特别是对于一个你还不熟悉的行业和企业。而QC080000这个标准也是新出的，没有相应的文件指南什么的，通过认证的企业也少，资料稀缺。 再难，也得做，时间不等人啊。先大致确定了要起草的文件，包括必须有的《材料宣告程序》和《检验与测试程序》，然后慢慢放大，最后形成了12个程序文件与资料的编码程序信息收集与沟通程序HSF文件与记录控制程序材料宣告程序HSF产品采购控制程序HSF产品检验与测试控制程序HSF产品标识和追溯控制程序HSF生产过程污染控制程序HSF不合格品控制程序HSF产品防护控制程序HSF产品变更控制程序HSF内部审核控制程序.程序写完了，开始设计记录。这又是一件难事，还在我已经搜集了一些资料，现在就对它们进行改造，为我所用了。另有一些，完全依据本企业的情况重新设计（在这里，为了减少不必要的重复和重新设计，我想了个办法，就是对于原来ISO体系下可以沿用的表格，如果是针对HSF产品的，直接在该表右上方加盖“ROHS”章）。最后形成的记录有：HSF管理适用法律法规清单环保产品供应商评估表环保产品合格供方名单关于产品符合<RoHS指令>的保证协议供应商HSF管理审核表产品材料宣告表HSF管理内部审核表HSF产品变更评审表文件的工作终于完成了！我们已经取得了阶段性的重大成果。

接下来的工作大家都清楚了，就是培训、内审，管理评审。 先说培训。按照计划，我们准备进行两轮培训，现在职员和员工进行ROHS体系基础知识培训，再根据各岗位（分部门）进行深入培训。 又一次站上讲台（4年前我当过高中老师，呵呵），面对下面黑压压一片，心里直犯毛。只记得自己扯破嗓子在上面喊了两个小时，下来嘴巴干得不得了。 第一次的培训很糟糕，因为是在车间，很多人没记笔记，结果完成后好多人还不说不清楚我们公司的HSF方针和目标。失败。 第二次培训经过精心准备，终于取得了进步，员工们大致对ROHS有了些了解，明白自己工作岗位对HSF活动的影响。 培训也完了，该内审了。因为第一次搞，只有我和以前一起接受过内审员培训的工程师够资格。分工，交叉审核。 第一次的内审，发现的问题一大堆。主要是生产现场、仓库、品质这些部门。 开一大堆不符合项目给他们，让他们自己去改吧。 管理评审也搞了，但是由于第一次，大家都不知道评什么。 9月中旬，DNV对我们公司进行初访，来的是一位姓吴的老师。这次审核重点是文件，结果就变成我和他在那里对话。 初访只有半天，但发现问题还是不少。文件方面，明显缺少一些程序，或一些内容。 天，我花了差不多一个半月写的程序啊。没办法，只得对原来的文件进行修改，增加了《有害物质识别和控制程序》等几个程序，并对有些地方进行了修改和完善。 9月底，艰难的考验时刻到了。外审和前次的初访相比，文件的东西看得少了，现场看得多了。 审核完毕，开出了5个不合格。 虽然有5个不合格，但总算没有大问题，辛苦一番，总算没有白费。 接下来，就是花时间整改了，其中有一项不合格是“没有对与ROHS活动有关的人员及其任职资格进行规定”（说实在的，我们在手册中只规定了部门的有关HSF的职责和权限）。为了这个问题，把所有能想到的人员的职责，权限，任职资格等重新做了一个表，有20几页吧。 整改花了两个星期。资料提交上去了，终于，10月中旬我们拿到证书了！