内部审核技巧

一.导入技巧:1.向上开花由流程的未端切入,依流程顺序往上追查2.向下挖根由流程的首端切入,依流程顺序往下追查3.天南地北无流程先后顺序审核,不受限制,随意抽查.二.抽样技巧样本含义 审核中的样本指的是实际审核的对象,包括:人.产品.材料.设备.文件.记录.某一道作业.某一岗位等如: 文件管理---------------------某一个文件 质量政策的理解------------某一人采 购-------------------------某一笔采购业务 制程管制---------------------某一道制程/作业工作环境---------------------某一场所 纠正/预防--------------------某一异常事件2.抽样方法(1)样本数不能太少(2)抽样前先作分类,再每类分别进行抽样,这样能保证样品的代表性(3)所抽的样本应能协助确认所有应查检的项目 如: 在作文件审核时,所抽的样本应包括已换版过的,这样才能确认其修改是否符合要求;还应包括外来文件,这样才能确认外来文件的控制是否符合要求.如: 在作检验审核时,所抽的检验作业最好包括结果为不合格的,这样方便同时确认不合格品的控制和纠正预防措施两项目.三.面谈技巧找对对象并记住对方姓名及职位.2.不要将审核引至辩论的局面,以确认事实为主要目的.3.营造双向沟通的场面:a:尽量以开放的提问形式(5W1H 何人.何时.何地.何事.为何做. 结果如何)b:不要自问自答c:给对方充分时间回答d:少闲聊或发表意见4.顺着受审人的语言去谈.5.若不了解,以别的措辞来提问.6.一次只问一个问题.7.一个样本查完再抽新的样本.8.随时记注.9.就尽可能在面谈对象的正式工作场所进行.10.尽量消除面谈对象的紧张感.11.注意围绕主题及掌握时间.四.不合格判定1.不偏离审核准则的要求,但结论的判断不能超出标准的要求.2.注意对过程的识别和过程的有效性.3.慎重对待没有形成文件或文件表述不够详细,没有书面记录或记录内容不够具体的不合格事实. 4.在完成全部审核后作出不合格的判定.