上汽：一、二受控发运（CS1/CS2)

3.5.2 上汽—一、二级受控（CS1/CS2）
当供应商实施常规的质量控制后，仍不能有效遏制质量问题发生或外流，上汽乘用车公司将对其实行一级发运控制。该项工作由供应商执行，费用由供应商承担。
若在实施一级发运控制以后该质量问题仍重复发生或90天内不能关闭，将自动上升至二级发运控制，届时100%的检验工作由上汽乘用车公司指定的第三方执行，费用由供应商承担。
在发运控制未关闭期间，将停止供应商的新业务的参与。
供应商应在10个工作日内提交整改措施和实施方案。
3.5.2.1 实施一级受控发运的条件包括：

[] 发布PR&R（问题报告与解决流程）报告后，供应商采取短期措施后仍无法遏制问题发生；[/][] 根据上汽乘用车公司的售后信息，市场质量发生突变未能有效遏制的售后质量问题；[/][] 批量性严重质量问题或安全性质量问题；[/][] 违反PPAP程序（如擅自更改材料、分供方、工艺、检验标准等）；[/][] 停线时间超过10分钟；[/][] 新项目试生产期间发生质量问题，影响项目进度；[/][] 其他必要实施一级受控发运的条件。[/]

3.5.2.2 实施二级受控发运的条件包括：

[] 处于一级受控发运的供应商，仍无法遏制问题的发生；[/][] 批量性的安全性质量问题；[/][] 根据上汽乘用车公司的售后信息，市场质量发生突变需要产生市场行为的售后质量问题；[/][] 违反PPAP流程并造成质量问题；[/][] 停线时间超过30分钟；[/][] 在产品前期策划认可中提供虚假的检验和实验报告；[/][] 其他必要实施二级受控发运的条件。[/]

3.5.2.3 一级受控发运（期间）的供应商应执行的受控行为：

[] 立即针对具体的质量问题，建立与现生产、检验区域独立的遏制区域；[/][] 通知其它使用相同零件的顾客，告知概不合格情况，并根据需要采用遏制行动；[/][] 跟踪不合格零件的断点；[/][] 在产品或产品标签上粘贴绿色圆形标签，并在其上加印“一级受控发运”字样，由供应商负责质量的最高领导签字；[/][] 提供执行一级受控发运所需的工厂布局、作业指导书和工装；[/][] 开始发运前进行100%检验行动，并在遏制区域公布检验结果；[/][] 每日组织会议评审相关质量数据和结果，确认纠正行为有效；[/][] 寻找问题的根本原因，制订、执行长期纠正措施；[/][] 更新相关的质量文件（例如，过程流程图、控制计划、作业指导书等）；[/][]满足退出的标准，提出退出申请，并提供相关的支持文件。[/]

3.5.2.4二级受控发运（期间）的供应商应执行的受控行为：
1.除参照一级受控发运对供应商的要求外，由上汽乘用车公司根据零件缺陷和重要程度确定检查项目，并由上汽乘用车公司指定的第三方对供应商实施发运前100%检查，费用由供应商承担。实施检查的第三方在产品或产品标签旁粘贴绿色圆形标贴，加印“二级受控发运”字样，并由第三方检查人员签字确认。
对于遏制区域的说明：

[] 遏制区域应做到目视化（与其他区域明确区分），并且有充分的照明和设施，应明确物流线路和产品的不同状态区域；[/][] 遏制区域内不能进行返工；[/][] 遏制区域应与供应商的生产过程独立；[/][] 在信息墙或遏制区域其他显著位置公布不合格情况、措施、行为计划或状态、以及遏制行为的结果；[/][] 相关的图表。数据应每天及时更新，并由供应商管理层进行评审；[/][] 制定出现问题的解决流程和反应计划，并记录相关的数据和信息；[/][] 遏制区域相关操作人员应进行充分培训，在工作现场应有工作指导书、质量标准、边界样本（适用时），相关工具和设备等。适用时，应进行预防性维护。[/]

针对受控发运的过程审核：

[] 上汽乘用车公司质量保证部审核员选择审核时机，在针对供应商受控发运（CS1/CS2）声明后针对供应商全过程实施过程审核；[/][] 过程审核符合率大于85分应应作为供应商受控发运退出的必要条件之一；[/][] 受控发运阶段，上汽乘用汽车公司要求供应商提供所有指定的整改证据，包括零件验证/实验报告，受控文件（工艺/FMEA/控制计划/检验计划），质量记录，活动记录等。供应商可以在适当的时候提出退出申请，提交完整的受控期间控制资料，由上汽乘用汽车公司质量保证部审核员评估现场生产线抱怨及售后零件风险情况，并进行供应商处的过程能力审核，评判是否可以退出受控，酌情实施受控退出。[/]