供应商审核

王守仁说：“尔未看此花时，此花与尔心同归于寂。尔来看此花时，则此花颜色，一时明白起来。便知此花，不在尔的心外。”年底是总结的时刻，对过去的总结也是为了以后更好的出发。故此，我将对正在从事的和曾经从事的岗位分段实施总结，也是对工作知识架构的梳理。
 在开始总结我对供应商审核的理解之前，我先对审核风险进行简单的阐述，以便大家能够认识到审核是存在风险的，这些风险决定审核之路是“雄关漫道真如铁”。

审核是一项专门的与评价有关的技术活动，审核的特征决定了这项活动的特殊性和专属性。是审核就存在客观风险，同样供应商审核也存在风险，即不能完全评估供应商的符合性。

供应商审核风险来源于审核员的审核水平。审核员胜任审核任务所需要的能力，除了通用审核技能和产品知识以外，还与审核员对管理的理解和实践经验的积累有关，这些因素导致审核员审核水平参差不一，直接影响审核的最终结论。

供应商审核风险来源于从总体中抽取的样本也许不具有代表性。供应商审核是基于对供应商管理的抽样，所获取的审核证据来源于可获得信息的样本，抽样方法的局限性不能保证抽取的样本具有代表性从而导致审核结论出现偏差；同时总体内部的变异和所选择的抽样方法也会使得抽样不具有代表性。
审核准备

根据拟采购产品属性和当次供应商审核目的组成审核小组，并制定当次的审核计划：包括审核时间、审核分工等，意在指导此次审核实施和安排审核活动。根据拟采购产品的特点制定《供应商审核评分表》应至少从供应商的研发能力、生产能力、人员素质、质量控制、体系认证、产品获奖情况等方面实施评价。对于周期性审核还应准备周期内供应商出现质量问题的整改措施。

审核实施

供应商现场审核从与供应商人员接触时即可进入审核状态，去机场、火车站接客的司机就是审核信息的来源，司机作为公司迎来送往人员，其本身就是观察供应商的窗口，也是信息来源的途径之一。若驳客中还有当次审厂的应审人员，在路途中聊聊公司状况、审厂内容，一方面可以打破沉闷气氛，另一方面也可以拉近双方距离，有助于后续审厂工作的开展。

首次会议

供应商审核一般在正式审核前都应安排首次会议，我认为首次会议意义重大，因为它是审核组与供应商的首次重要沟通活动，内容涉及审核目的、方式、安排等事宜。供应商的参会者应包括供应商的管理层、审核内容涉及部门的负责人。首次会议的时间控制在半个小时左右，会议主角应该是审核组而非供应商，一般先由审核组来介绍审核人员的姓名、审核安排、目的等，然后才是供应商介绍参会人员和公司基本情况，包括：公司发展背景、发展方向、公司的主营业务、以往的业绩、拟采购产品的生产流程、质控手段等等。
 
现场审核

首次会议结束后就是现场审核，这是整个审核的重要过程也是关键点。在此过程中，审核组成员应按照审核安排分工，对各自负责的部分实施重点关注。一般按照产品工艺流程实施审核，从原材料到货检验到生产发货。通常无论哪个区域，都将包括如下几个因素：

·       人：人员是否能胜任生产任务；

·       机：设备是否满足生产条件，设备维修保养能否达到保证生产的目的；

·       料：物料是否符合产品要求，物料管理状态是否满足产品要求；

·       法：管理要求是否能够保证能被一线人员理解，并得到有效执行；

·       环：设施和周围环境是否满足生产条件。
检验区域

走进检验现场，这时建议凑到近处去看一下检验工作台上有没有放置标准品（封样）或产品规格书、检验SOP等，观察工作环境如何（温湿度、洁净度、物料防护措施等），检验仪器是否能满足检验项目需求，是否有校验标识；现场是否有不合格品放置区或标识，可以对照检验SOP对正在检验过程进行稽查；问质量负责人如何首检、如何巡检，出现不合格品如何处理，再看一下当时的检查记录表，做不做、做的好不好都一目了然了，这个时候还可以随机记录QC的工号或者姓名。

仓库

关注的重点：物料的保存是否有要求，湿度、温度、堆叠高度仓库现场是否满足这样的要求；超期物料如何盘查，是否有检验手段，是否有检测仪器和记录；仓库中的合格品、不合格品是否分开放置；对于仓库里的物资是否有台账；有没有客供物料，对于这部分物料如何管理；是否进行先入先出管理，如何实现；对于存储有电子器件的仓库还应检查是否有温湿度控制措施、静电防护措施、湿敏防护设备。建议随机记录原料和成品的批次号备用。

生产区域

在基础设施中生产设备的配备和维修保养就不再赘述，查看作业线有没有放置作业指导书，观察工作环境如何（温湿度、洁净度、物料防护措施等），作业现场的状态管理，可以对照作业指导书对正在操作过程进行稽查；这个时候还可以随机记录关键工序操作人员的工号或姓名。

测试区域

首先查看是否配备必要的设备，这也是对审查人员自身的一个要求，审核员必须对产品有一定的了解，知道产品的关键控制点。其次检查检测仪器是否在有效的检定校准周期内，查看相应的报告也是有必要的。一般在实验室都会在设备或仪器旁边张贴标准操作方法，可以邀请实验人员进行一下讲解或者演示，一方面确认测试方法的可靠性，另一方面也可以了解实验人员对仪器的熟悉程度。

如果此次为周期性审核，在现场审核过程中还应对周期内供应商出现质量问题的整改措施落地性实施检查。

资料核查

该部分主要是依据现场获取的信息，要求供应商提供产品记录或报告相关的管理依据，实施证据的对比，衡量供应商是否具备持续、稳定提供可靠产品的能力，核查的思路如下：

找产品 →找记录 → 找依据 → 找疏漏 → 找问题 →找风险

产品追溯

根据现场审获取的成品信息，要求供应商提供与此批号产品相关的所有信息：

·       关键原材料检验记录；

·       生产调试记录；

·       本批号成品检验报告：首检、过程检、终检；

·       该批次产品维修记录；

·       原材料出库单、领料单、成品入库单；

·       已发货产品的去向。

 文件审核

根据现场搜集的信息，要求供应商提供相关记录支撑及对应程序文件或工艺文件，查看文件规定是否得到执行，并关注文件或记录下发、保管、编辑是否符合国标要求。

·       设备维修、保养记录和计划:抽取现场发现的部分设备，涉及正在使用的、停用的；

·       仪器计量证明：抽取现场发现的仪器，涉及正在使用的、停用的，此处注意国家强制检定的和自检的仪器；

·       不合格品处理：涉及来料和产品不合格处理；

·       培训管理：根现场记录的作业人员信息，查看其上岗证及培训记录；

·       产品质量问题处理：问题分析报告，包括厂内问题、来料问题、客户投诉问题；

·       供应商管理：评价报告、整改报告。 
末次会议

以上工作完成后，就需要进入最后的一项末次会议，参会人员原则上为首次会议参会人员。通常这次会议是对以上活动结果的通报，涉及发现的问题，同时也可对供应商优点进行阐述，对发现的问题提出整改的要求，最后对于供应商提供的审核支持表示感谢。

一般通过以上的活动基本就算完成此次审厂，但我认为对于供应商看似与“产品”无关的地方也应予以关注如卫生间、门卫、餐厅、水房等。《庄子  知北游》中东郭子问庄子何谓道，庄子回答的“每况愈下”就是这个道理，这些地方看似与审核无关，但却能直接反应供应商的管理水平，试想一下你所在公司负责以上区域的部门经理待遇、地位比负责生产的经理矮上半截嘛？如若相等那么公司对于他们的管理要求是一致的，当一个公司这些区域管理的一团糟，而生产区域却是“井井有条”那大概率是在为审核组上演一出大戏。

审核总结

审核结束后给出此次审核的审核报告，一般内容包括：供应商的基本情况，审核发现的问题、存在的风险、审核组评分及供应商的整改结果。