该文件我针对我们厂（五金）做的，我的稽核也就是依照这个职责去稽核的，现在还有一些没有做到。1.五金生管课职责：




1.1 在接到客户订单后，由生管确认客户所需产品是否要求为环保产品。新客户由市场部文员确认后通知相
应的生管，PMC生管在收到已确认的环保产品订单后，在ERP系统中生成客户订单，并使客户订单号的最
后一位为“R”，以示为环保产品订单，（如220-060331001R）选择出货仓库为“C032环保成品仓”，
并将客户订单传递到相应生管与仓库。环保产品订单与普通产品订单应分开归档整理保存，以免混淆。
同一结构产品供给两家以上客户的，只要是其中有一家要求为环保产品的，那么其余客户全部都作环保产品。
1.2 生管根据订单需要下达物料请购单时，如果是普通订单，生管需要提前跟采购进行沟通，如果环保材料
的价格和普通材料的价格相差不大，则可请购环保材料；反之，则须请购普通材料。
1.3 PMC生管依据客户订单在ERP系统中打印送货单，选择出货仓库为“C032环保成品仓”仓管员收到送
货单后在环保成品仓中备货，并将贴有“RoHS”标签的环保产品交付到客户。
1.4 负责与客户进行沟通，并将客户的环保要求及时传达到相关人员。
2.采购课
2.1 采购负责寻找环保供应商，要求供应商签订保证书，并提供检测报告及产品材料成分宣告表。
2.2 组织相关部门对供应商特别是环保供应商的现场评审。
2.3 采购在收到盖有“禁止使用RoHS环境管理物料”章的请购单后，在ERP系统中生成采购单，
并使采购单号最后一位为“R”以示为环保采购订单，如“330-060331001R”，选择交货仓库为“环保XX仓”
采购单应加盖“禁止使用RoHS环境管理物质”章后传给供应商及分发给仓库、品管等相关部门，相关部门应
区分保管存放并标注。以免混淆。
3.五金品管部工作职责
3.1 品管部IQC工作职责
* 3.1.1 检查来料是否有ROHS标签，根据供应商名称或代码。(所有环保物料须先由IQC检验）
3.1.2 检查此供应商是否与公司签订环保协议（保证书）
3.1.3 根据物料名称或代码及〈环保材料管制一览表〉检查该物料是否有最近的检测报告。检测报告中有关
有害物质测试结果须小于本公司规定的含量。（有害物质含量参考本司文件QP-2〈环境物质管理标准〉
当看不懂英文报告时，可以向上司求助。检测报告的有效期最长为一年。
3.1.4 根据物料名称或代码，及〈环保材料管制一览表〉检查该物料是否有〈产品材料成分宣告表〉，该表
须有法人代表签名及公司公章。
3.1.5 采购等相关人员须协助IQC检查检测报告的真实性。
* 3.1.6 当上述项目（除3.1.4可豁免外）合格后，IQC于来料上粘贴环保物料合格标签并签名，并于报告上记录。
3.2 品管部IPQC工作职责
3.2.1 当指令为环保指令时，首件单中明确注明“环保项目合格”
3.2.2 首件检验环保项目，如物料是否标识为ROHS合格，否则禁止使用，包括油墨。巡检时检查随箱单是
环保专用标签 ，合格标识及不合格标识是否为环保专用标签。
3.2.3 巡检时，检查上述标识以外，检查环保物料是否与非环保物料隔离（包括品质不合格品，返修品）
是否分区摆放，巡检单上注明“环保物料已隔离”字样，当发生混料时，作为不合格项，开出纠正预防处
理单。当同一情况发现三次以上时，此单交一份给总经理或环保管理者代表，所混物料无法区分时，必须
作为非环保物料使用。
3.2.4 各工序QC发现环保指令标识错，如二楼IPQC发现氧化室发货时，如果为环保材料，但实际未标识为环
保，可拒收；反之亦然。
3.2.5 当生产指令为环保时，产线机台需作环保标识(如一楼)，生产区域作环保标识（如二楼）,并
作为巡检事项记录；
3.2.6 所有环保报表(包括共用报表)，QC于报表角落处注明“环保”字样。文员归档时单独保存，以便检索。
同时文员从统计上增加环保统计项目。
3.3 下列事项暂不执行：
3.3.1 辅料是否要求环保(包装物料无需环保)，目前不明确，但特殊注明要求环保的辅料除外，（具体参照
生产部ROHS方面的工作职责）；但来料无论是主料还是辅料， 只要采购单为环保，IQC均检查环保事项。
3.3.2 体系完成后OQC出货时需检查是否为环保指令，环保指令本公司是否有相应的 “SGS”报告，且环
境控制物质合格。现在本司还没有完整SGS报告(体系)。但环保订单OQC报告上仍注明“环保合格”,
检查是否有环保标签。
不详之处请参见程序文件QP-27、QP-28
4.五金生产部
从2006年7月1日起，欧盟ROHS指令（电子电气设备中限制使用某些有害物质的指令）在世界范围内
正式生效，我司产品属ROHS指令限制范畴，因此在生产过程中必须采取有效措施确保我司产品符合ROHS
标准要求：
4.1 ROHS工单投入生产后，《工序指令》要盖“禁止使用环境管理物质”章
4.2 物料员领取ROHS工单所套物料，除包装材料（如纸箱、刀卡、胶袋、吸塑等）可不做环保要求外，
其它一律要求环保材料。
4.3 油墨、油漆、开油水、玻璃珠、双面胶等附着于ROHS产品上的原材料一律要求环保并有粘贴ROHS标签，
4.4 ROHS产品最后一道工序清洗所用化学辅料如白电油、磷化剂、脱脂剂、铝脱膜剂等要求环保。
4.5 无强制要求环保的物料，即使是环保物料，也可按普通物料管理。
4.6 所有要求环保的物料从仓库领取时，必须要求有IQC检验OK所贴的“环保物料合格标签”、批次号标签、
环保标签，否则生产部有权拒绝领取，并报告部门经理知晓。
4.7 生产部所有人员不得擅自粘贴或撕毁环保标签，违者重罚！
4.8 环保产品在制程周转中要用环保产品专用的“环保物料随箱单”来标识区分。
4.9 各组物料的来料区、待检区、退上序区、待加工区、不良品区、发料区、尾料区，要区分ROHS区域
以作区分隔离，如区域之间容易混淆或不明显，则要用斑马线隔开以示区分（比如料架同一单元格内要放
ROHS产品和非ROHS产品，则要有斑马线隔离）
4.10 要求环保的生产材料和辅料必须明确区分标识，区域划分必须清晰易于识别，必要时用斑马线区分。
4.11 ROHS产品和非ROHS产品，ROHS材料和非ROHS材料必须放置在各自规定的区域，不得占用对方空
间乱摆乱放。
4.12 机台在生产ROHS产品之前要以模具为中心向四周清洁清洗，并保持清洗的记录
4.13 机台在生产ROHS产品时，要用“ROHS专用机台”标示。
4.14 公司内、外审以及客户来访时，针对ROHS产品在制程中的一些控制疑点，各组负责人在必要时有
义务配合相关人员做出合理解释。
4.15 所有报表环保与非环保分开打印归档，《生产日报表》与《报废申请表》要在报表右上角盖“禁止使
用环境管理物质”章。
5.ROHS方面五金工程部及PE工程部工作职责
5.1 负责新产品的设计和开发工作，参与合同评审，有环保要求的产品须在图纸上明确注明环保要求。
5.2 编制产品作业指导书，并在作业指导书注明环保产品的具体操作要求事项。
5.3 确定物料采购规格，并注明环保要求。
5.4 监督相关的工程技术服务工作。
5.5 负责制作客户样品及生产样板，并对样板进行文件管理。
5.6 负责检查监督样板制作跟踪进。
6.0仓库
6.1 负责进料数量检查、报检、批号编码，入库、标识、储存与发放；
6.2 负责以先入先出原则收发物料及半成品，并负责成品的储运与分区隔离保存；
6.3 负责仓库物料和成品的搬运、储存、防护。
6.4 仓库在发料，遵循以下原则：普通订单所用材料原则上发放普通材料，存在以下情形时，则可发放环保
材料：A）如果同一材料没有环保材料与非环保之分只有环保材料，则发放环保材料；B）使用单位领料时
仓库当时普通材料库存为零，只有环保材料，也可发放环保材料。
不详之处参考文件《环保物料管理规定》、《进料批号编码方法》
ROHS相关的奖惩制度
我司ROHS体系从2006年3月上旬推行以来，取得了一定的成绩，但问题还是存在很多，为了更好地实施
该体系，特制定了与ROHS相关的奖惩制度，该制度从2006年6月26日开始实施。
本制度直接依据文件《各部门与ROHS相关的工作职责》，具体规则如下：
1、内部稽核不定期进行，在某点发现问题时，至少由三人以上共同在场确认，并第一时间由该问题点发 生
地组长负责找出具体责任人，否则由组长承担责任。
2、发现的问题分为以下三类：
类别 扣分 对应《各部门与ROHS相关的奖惩制度》条款
轻微不合格 2-4分 3.2.1/3.2.6/4.5/4.8/4.9/4.10/4.12
一般不合格 4-6分 1.2/1.3/2.2/2.3/3.2.2/3.2.3/3.2.4/3.2.5/4.6/4.7/4.11/4.13/6.1/6.2
严重不合格 6-10分 1.1/2.1/3.1.6/4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2
3、同样，在ROHS体系实施过程中，部门或个人表现优异者，也将给予奖励。
4、所有奖、扣分单由部门课长级以上签字确认，内审小组组长核实，麦总最终批准同意。




大家如果觉得好，就给我加点分，呵呵

这么有用的东西没人理

自己先顶下！