5页

案 例

△某仪表厂所有零件均是外购和外协件，厂内的生产活动就是装配作业和检验。该厂废水排放量很少，但不超标，废气、废渣也经过处理，达到无害化，该厂再也找不出有害环境影响，在初始环境评审阶段，企业认为本厂无环境因素可识别，更没有需要努力解决的环境影响。

4.1总要求：组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。

审核员询问某一员工组织的环境方针，该员工不甚清楚。

4.2环境方针：、、环境方针，、、、，确保其：f) 传达到所有为组织或代表组织工作的人员；

△审核员对某厂的空压机房进行审核，空压机房四门大开，机械嗡嗡做响，审核员问主管噪声达标情况，主管说，夏天热，不开门机器散热不好，开门后应当会引起厂界噪声超标。审核员又问，空压机房的噪声是否被评价为重要环境因素，主管回答，没有，因为我们进行环境因素评价时是在冬季，那时门窗都是关闭的。

不符合4.3.1环境因素，条款内容见标准，一般不符合；组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：b) 确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。

 eq \o\ac(○,1)1审核员在某一企业审核时，在产品的氨水充注现场发现，盛氨水的容器敞口放着，现场有浓重的氨水气味，但操作人员并没有佩带防护用品，现场人员解释说，我们建厂以来就一直这样，员工习惯了，没人抱怨。审核员进一步查阅了资料，发现环境因素清单中没有“氨水的泄露、挥发”，也未见对这种现象进行控制的任何证据。
eq \o\ac(○,2)2审核员来到纸板印刷现场，闻到有浓重的香蕉水气味，发现盛香蕉水的容器敞口放着，操作人员也未戴防护用品，现场人员解释说，我们建厂以来就一直这样，没有出现什么问题，员工已经习惯了，没有人抱怨，国家标准也没有规定香蕉水的浓度要求，审核员进一步查阅资料，发现环境因素清单中没有香蕉水的泄露/挥发，也没有对这种现象进行控制。
eq \o\ac(○,3)3△审核员在审核中发现，公司的纸张使用量很大，在质量体系文件和环境管理体系文件的修改中，只要有修改，手册或程序文件就整本更换，复印机旁也有许多印报废的纸张，且是单面复印，审核员问文件管理人员：公司在纸张节约方面有何规定，管理人员回答说：公司效益很好，在此方面没有规定，文件的修改我们就是只要规定的，有修改就得换版，这样管理方便，不易出错，我们都修改了。

不符合4.3.1，条款内容见标准，一般不符合；组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：

a) 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制、或能够施加影响的环境因素，

 eq \o\ac(○,1)12009年12月在对某企业进行审核时发现，该公司生产车间在8月份引进了一条新的加工生产线，并以投入生产，查阅该车间环境因素和评价记录得知是在2009年1月份填写的，此后并没有修改和补充。询问车间有关负责人，他说将在2010年1月进行新的生产线的环境因素识别和评价。
eq \o\ac(○,2)22006年6月在对某厂进行审核时发现，公司制造车间已经于3个月前运行了新的喷漆生产线。查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在2006年1月填写的，之后并没有增加或修正，询问车间环境管理负责人，他说将在2006年12月管理评审时再进行新设备的环境因素识别和评价。
eq \o\ac(○,3)3审核员查看组织的环境因素清单，发现该清单是在去年引进新的生产线前确定的，之后没有对环境因素进行重新确定。
eq \o\ac(○,4)4在与最高管理者沟通时，审核员了解到该企业已经作出开发新的高附加值产品的决策。来到设计部门，负责人告诉审核员，研发人员的热情非常高，新产品及其工艺设计工作已接近尾声，一旦完成新设备的安装调试，投入试生产，我们就要认真分析生产过程中污染物、废物的产生和排放问题，研究控制问题。
eq \o\ac(○,5)5审核员在审查工厂除离子水战环境因素台帐时发现，工厂将<环氧树脂的废弃>这个环境因素在台帐中去除，审核员问为何去除，陪同人员回答，环氧树脂是用做除离子水交换剂，公司已选用新的除离子交换剂材料，审核员问现在现在用的是新的材料吗，回答用的还是环氧树脂，因为使用期为一年。
eq \o\ac(○,6)6六月某日审核组长在某纸厂监督审核时发现，该厂新增了废纸脱墨生产线，目前正在施工，预计下月投入使用。审核员问陪同的技术科长，此项活动是否对环境因素进行了识别与控制？技术科长说，因为《环境识别与评价程序》中规定每年12月进行环境因素的识别和评价，到时候就进行更新，而且引进的脱墨生产线非常先进，污水排放不会超标。
eq \o\ac(○,7)7某医院建新楼，住院人员对噪声和强光投诉，基建科负责人说：“我们医院10多年来才有这么一次新建实验楼的施工项目，况且施工只需几个月就完成了，等完成了就不存在施工建设中的环境因素了。因此我们没有必要对施工建设中的环境因素进行识别和管理了。”

不符合4.3.1，条款内容见标准，一般不符合；组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：

a) 识别、、、环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素； eq \o\ac(○,5)5组织应将这些信息形成文件并及时更新。



不符合事实： eq \o\ac(○,2)2公司制造车间已经于3个月前引进了新的喷漆生产线。查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在2006年1月填写的，之后并没有增加或修正。

 eq \o\ac(○,1)1审核员来到污水处理站审核，站长骄傲的说：“我们厂全部都达标排放”，审核员在检查监测记录时发现，COD为130mg/L，但此前审核员在审核准备时已了解到当地的排放标准为100 mg/L。审核员询问此事时，站长回答，国家排放标准为150 mg/L，当地的排放标准我们不了解，我们认为只要满足国家标准就可以了。
eq \o\ac(○,2)2审核员在某电镀公司审核，看到电镀车间内的含铬废水流向一地下管道，便问水流向哪里了，车间主任表示不太清楚，找来动力处的孙处长了解情况，孙处长说我们公司文件有规定，各个车间的废水，包括公司所有废水均没有直接排放，而是流到综合处理池去了，经处理达标后才排放。

4.3.2 a) 识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道;

不符合事实： eq \o\ac(○,2)2某电镀公司不了解含铬废水的处理的国家相关规定，将第一类污染物废水排到综合处理池处理排放。

△某组织按标准要求建立了用来确定并获取适合本组织的法律和其它要求的程序。审核员按适当的查阅途径却没有查到相应的法律法规记录。

4.3.2组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：

a) 识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道;

查看某分厂“环境管理方案”中写明建立空压机房，以降低噪声排放，现场发现空压机仍然露天放着，厂长解释说，现在环保局已将分厂所在区域由住宅改为工业区，我们的噪声排放现在是达标的，因此也没有再建。

4.3.3 目标、指标和方案：组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案。

不符合事实：某分厂“环境管理方案”中写明建立空压机房，以降低噪声排放，现场发现空压机仍然露天放着。

△5月18日在某服装厂审核，审核员注意到锅炉房的烟囱正冒着浓浓的黑烟，便问陪同他的推进室主任关于烟气排放的达标情况。主任说，我们每个季度请市环保监测站监测一次，大部分都达标，偶尔有超标现象。主任说针对黑烟问题，我们年初计划6月之前改造旧的除尘设备，但因为除了编写文件，还有其他工作要做，所以还没来得及去搞方案调研，准备这次审核结束后就马上去调研。

4.3.3 目标、指标和方案：组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案。

说明：此题意图应该是方案的制定与实施问题。而不是不符合的改进。改进的方式也可以是制定管理方案。所以这样判合适。

 eq \o\ac(○,1)1一个饮料厂经过环境因素的识别和评价，认为塑料包装瓶的使用是一个重要环境因素，因此建立了相应的目标指标：2005年4月底全部完成塑料类物质的替代工作。根据目标指标实施方案时却没有达到预期目的。原因是：替代工序的生产线由于技术先进，需大量的引进资金，目前厂里新盖了职工宿舍楼和厂房，缺周转资金。
eq \o\ac(○,2)2针对工业污水超标的重大环境因素，公司制定了在3个月内实现污水达标的目标指标和具体的环境管理方案并实施至今，为此，公司内部尽了最大努力，但在3个月后目标指标仍未实现。调查原因时发现，公司产生的工业污水在3个月内实现达标几乎不可能，因为环境管理人员制定完目标指标后，三个车间调整了工作时间，由同时排污改成分别排污，导致污水排放污水性质差别大，一直不稳定。

4.3.3组织在建立和评审目标和指标时，……还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，

△208年7月A审核员到公司行政部，查看有关环境目标实现的情况，发现2007年初公司分配到该部门的用纸目标指标是：每半年节约50包，在第一、二个半年都实现了，但第三个半年没有实现。部长助理说：我们是严格按环境管理方案“加强纸张发放管理”中的方法实现去年的目标，但今年任务量大的就不行了。这是A审核员看到复印机旁有个废纸箱，装着只有单面用过的废纸。部长助理说“我们注意保护资源，这些纸将交给回收站”！

4.3.3 目标、指标和方案：组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括：b) 实现目标和指标的方法和时间表。

说明：可以理解为管理方案所规定的方法不可行。

文件审核发现环境管理的方案未有职责。

有, 4.3.3
目标、指标和方案：组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括：a) 规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责；

△某棉织品公司制定的环境目标指标，也据此制定了方案，但到审核时发现方案未能实施，没有完成目标指标的要求。

4.3.3组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案

审核员到某部门审核，询问该部门经理，针对下达到本部门的5%的节水、节电指标，采取何种措施时，部门经理抱怨说：“本部门没有自己的水表、电表，全部由总公司控制，因此，无法定量用水、用电，只是加强对员工进行了节水、节电教育”。当审核员询问陪同的环境管理者代表是否了解情况时，管理者代表回答：“不清楚”。

4.4.1管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。

管代职责a) 确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；

审核员在供应处长的陪同下来到废弃物置场，发现角落里堆放着几个大塑料桶，且有泄露现象。询问此事，供应科长说是废弃的化学品暂存于此。审核员接着又问谁负责管理？处长答道，他们只负责可回收利用的废弃物，废弃化学品不归他们管，好像应由行政处管理。当审核员追踪到行政处时，行政处长回答他们只负责生活垃圾。审核员只好找到管理者代表，管代说还没想好由谁来负责。

4.4.1资源、作业、职责和权限：为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。

 eq \o\ac(○,1)1审核员在化学品仓库审核，这里由台叉车在运行，审核员问主管：叉车驾驶员是否有经过专门的培训？主管回答：所有的叉车司机都取得了特种工上岗证，并且都在有效期限内，我们不再进行专门的培训。审核员又问叉车司机是否了解公司有关化学品仓库搬运作业的相关规定，对方回答说好像有这么一个规定，但不知道上面具体的内容是什么。
eq \o\ac(○,2)2某审核员王伟，1999年3月对一机械加工厂的环境管理体系进行审核，在机械车间询问一名正在工作的员工：“生产中产生大量的含油抹布如何处置，谁负责收集？”员工按现场的作业文件E0p-023“含油抹布处置方法”回答说由员工自己收集，将抹布收集后放入专用的有害废物收集筒中，审核员要求该员工进行演示时，他却将抹布放入了生活垃圾桶中。经询问，该员工不知道那是生活垃圾桶。
eq \o\ac(○,3)3现场审核化学品仓库时，发现一员工正在搬三氯乙烯，审核员与其交流，该员工说他是新来的，领导安排做什么就做什么，不知道对此类化学品的管理有什么要求，也不清楚自己的职责。

不符合4.4.2，条款内容见标准，一般不符合；组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。

△审核员与一名用三氯乙烯进行清洗作业的员工交谈，当问他三氯乙烯的危害及预防措施时，他说刚调进来并且不具备管理化学品的责任，所以不甚了解。

不符合4.4.2组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。

△审核员在参观某公司锅炉房时，发现锅炉的烟尘是通过一级旋风除尘后进入烟囱的，司炉工介绍说该除尘器是当地环保部门指定的产品，装上一年多了从未出现过问题，审核员问万一设备出了故障时该如何操作，是否继续工作（不知后果通常涉及培训问题）时，司炉工回答道他从未想过。

4.4.2 能力、培训和意识：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。

不符合事实：在某公司锅炉房审核，当询问锅炉除烟装置出了故障后该如何操作，是否继续工作时，司炉工说未考虑过。

△审核员到锅炉房审核，很干净，刚刚打扫过。问锅炉工受过何种培训，锅炉工说为了ISO14001受过很多培训，该锅炉工有上岗证，环境方针倒背如流，也知道臭氧层保护问题，审核员边走边看，看到烟气除尘装置，于是问是否正常工作，司炉工回答说：“这是环保局指定产品，装上后未出问题”。又问万一出了问题怎么办（不知处理通常涉及应急问题），司炉工说：“从未想过”。

不符合4.4.7，条款内容见标准，一般不符合；组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。

经查某企业没有培训记录，但培训效果很好。

有,4.4.2培训：组织应、、、提供培训，、、。应保存相关的记录。

 eq \o\ac(○,1)1审核中发现不是所有的员工都知道目标指标的完成情况；
eq \o\ac(○,2)2组织经过一段时间的环境管理体系良好运作之后取得了良好的环境效益。在节能耗等方面取得了较好的经济效益。但员工对组织的环境状况的改进情况并不了解。
eq \o\ac(○,3)3组织经过一段时间的环境管理体系良好运行之后取得了良好的环境效益，在节能降耗等方面取得了较好的经济效益，但员工对组织的环境状况的改进情况并不了解。

有4.4.3信息交流：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：a) 组织内部各层次和职能间的信息交流；

审核员在企业的办公室审核时，发现连续三项对该企业噪声扰民提出投诉。询问办公室人员，“该信息是否已转给有关部门”处理，回答：“已电话通知”，审核员问：“解决得怎样”，回答说：“不清楚”。

不符合4.4.3，条款内容见标准，一般不符合；组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：b) 与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。

 eq \o\ac(○,1)1企业短短半个月内就接到数次厂区附近居民联名要求停止夜间推出施工的抱怨信，当审核员询问此问题时，管理者代表胸有成竹地答道：“我已过问过此事，只有总经理出国考察一回来就可以研究，给居民一个满意的答案”。  eq \o\ac(○,2)2审核某单位相关方投诉记录时，发现短短15天就接到数起居民投诉，噪声扰民，要求停止夜间施工，当问及此事实，管理工作者代表回答，已知道，只是总经理已出国，等回来后再商量，此事一直没给社区居民答复。

不符合4.4.3，条款内容见标准，一般不符合；组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：……b) 与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。

生产车间看到某一岗位的员工仅有0版的运行控制程序，而审核员在文件管理员处看到了1版的该程序。

4.4.5组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：d) 确保在使用处能得到适用文件的有关版本；g) 防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。

某公司的“YYE002-12材料安全数据（MSDS）控制程序”中规定：“MSDS应妥善保管，避免破损缺失。”审核员在化学品仓库中发现MSDS已破损，上面有许多污渍，有些字迹模糊难以辨认。

4.4.5组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：e) 确保文件字迹清楚，易于识别；

△某组织现场发现有不可遗撒的煤渣和油渍，负责人说这是外部运输公司撒的，我们管不了，所有只好如此。

4.4.6组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，

 eq \o\ac(○,1)1审核员在某企业审核时，就危险废弃物的处置合同中未包含有关储存、运输的要求和其他注意事项一事向环安科科长询问，对方回答：我们很重视危险废弃物的合法处置问题，专门委托了一家有资质的环保公司进行处理，并签署了相关的合同。由于对方是一家专业的处理公司，又出具了环保部门认可的资质，我们就仅在合同中注明危险废弃物的类别、数量和价格，不再对处理中的环境问题提出具体要求，他们应该知道有关的规定，不用我们再专门强调了。
eq \o\ac(○,2)2迅达化工是一家30年历史的工厂，该厂位于居民混合区内，三面都是居民住宅区，第四面是其它工厂。附近有西江流过，工厂的废水经处理后就排入此江中。审核员到厂巡视是从公司的废弃物的集中场所开始的，公司的废弃物是按可回收废弃物、一般废弃物和危险废弃物、进行了分类标识。审核员问管理人员，危险废弃物如含铬废渣是如何处理的，管理人员说是委托一家废物处理公司进行处置，审核员追问这家公司是否有相应的资格，管理人员书它们是工商局注册的机构，我们也没有去处理现场看过，不过应该没有什么问题，因为我们一直与它们合作，从来没有出现问题。管理人员还自豪地说公司从事固体废弃管理的所有的人员都经过了相应的培训，全部培训记录由人事处保管。
eq \o\ac(○,3)3某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一堆编制袋放在草地上，周围的墙壁已被染得有些发绿：审核员问是装什么的，陪同的经理回答说用来装电镀污泥的，这是公司委托处理污泥的砖厂的搬运工把这些暂存在这里的。
eq \o\ac(○,4)4审核员到某建筑公司的一个施工现场审核，在项目部经理的陪同下来到了施工现场的临时库房区，看到在不远处有一工人正坐在一个横放在地上的氧气瓶上抽烟，其背后就是存放油漆、稀料、涂料等化学品的仓库。项目部经理走上前去制止了这名工人的行为。审核员问项目部经理，公司是否有相关规定尽禁止在这样的区域吸烟或动明火。项目部经理答道：“有规定，本公司的员工都知道；刚才吸烟的是承包方工程队的工人，他可能不了解我们公司的规定；看来我们要研究一下怎样与承包方沟通，把相关的规定和要求告知他们的员工”。  eq \o\ac(○,5)5在审核过程中，审核员注意到远处草坪上放置了几个不同颜色的油桶，不知何物，还有明显的泄露痕迹，便问桶中盛装何物品，现场负责人并不清楚，说是施工队放在这里的。
eq \o\ac(○,6)6营销部涉及的运输公司等单位是与公司有业务关系的单位，审核员询问部门负责人以什么方式向业务关系单位提供组织的管理方针、目标及实施重要环境因素的有关规定，部门负责人回答都是老合作伙伴了，提不提供问题不大。
eq \o\ac(○,7)7工厂污水处理站沉淀下来的污泥是委托当地的华成公司统一运送到市污泥处理厂的，审核员问污水处理站站长：“你们是否对华成公司的清运污泥提出管理要求或与华成公司签订合同？”站长说：“华成公司是我们的老关系，一直替我们清运污泥，我们之间从未签订什么合同，况且清运污泥是华成公司的事，我们没有必要对他们进行管理。”

不符合4.4.6c，条款内容见标准，一般不符合；c) 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。

△审核员在车间外看到散落的石棉，车间已将其列入重要环境因素清单，并规定了控制程序和要求。散落的石棉有委托的清运公司负责回收处理。组织未明确由哪个部门与清运公司沟通，并对其执行要求的情况进行监督。

不符合4.4.6c，

说明：之前有判4.4.1的，认为是没有对相关职责做出规定，应该理解为，建立对相关方的的管理程序中包括了职责的规定。本案例应该属于执行不利。

△审核员在某电子厂审核时，发现该企业设备维修中产生的废弃润滑油交给了一家无资质的废油收集乡镇工厂，审核员刚好遇见来收油的工人，便问其废油如何处理，工人回答，一部分用于他们自己的设备，一部分卖掉了。

不符合4.4.6c，

说明：违规行为，涉及到对供方或合同方的管理，一般不会判在法律法规识别条款，除非有证据表明受审核方不清楚法律法规要求。

在星光电视机厂的插件科，波峰焊工序中产生的锡渣已被评为公司的重要环境因素，但在现场发生仍然有许多员工将锡渣倒入了生活垃圾桶，请科长解释时，他说这确实是个问题，应请示环境管理小组编写一份文件化的控制规定。

不符合4.4.6，条款内容见标准，一般不符合；组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：

a) 建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序,以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；

△ eq \o\ac(○,1)1审核员来到工程部审核，看到工人在进行设备的维修，审核员问该工人，维修中使用的含油纱布如何处置？工人回答，我们有文件规定，使用后应收集到专用的有害废物收集筒中，审核员问有害收集筒在何处，工人指向车间的一头的一个铁筒，审核员走过去发现，铁筒内有含油棉纱，也有生活垃圾，审核员问工程部部长，为什么铁桶里有含油棉纱，也有生活垃圾？部长说，这是生活垃圾桶，那个工人可能不知道（注：如果是真的不知道那就属于培训问题了）这是生活垃圾桶。
eq \o\ac(○,2)2审核员在一家现场审核时发现，现场有三个垃圾箱分别标明：生活垃圾箱、一般工业废物回收箱、危险废弃物回收箱。但在现场发现一般工业废物回收箱中有废弃塑料、木箱、废润滑油桶、废纸，在危险废弃物回收箱中有灯管、含油布等。

不符合4.4.6，条款内容见标准，一般不符合；组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：

a) 建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序,以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；

说明：员工不照章办事通常判为这一条

 eq \o\ac(○,1)1某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一个大的储罐，审核员问是装什么的，陪同的经理回答说用来装硫酸，审核员记得公司将硫酸储罐的潜在泄露定为公司的重大环境因素，于是问针对此种情况，工厂采取了哪些措施，经理说储罐一直很坚固，也从来未出现任何事故，最近公司比较忙，未将此事列在议事日程上。
eq \o\ac(○,2)2在某企业的一个车间里，审核员嗅到了一股氨气味，进一步观察，发现原来以液氨为制冷剂的冷冻系统发生了意外泄露。审核员查看了该车间的重大环境因素台账，其中有一项为“氨的潜在泄露”当审核员向车间主任问及“对氨的泄露有什么对策时？”车间主任回答：“以前从来没发生过这种事情，这次可能是机器故障造成的，我们现在也不知道该怎么办。”
eq \o\ac(○,4)4审核员对公司硫酸储罐现场审核时，与管理员交谈，管理员说这是新做的，已经检查过了，非常结实，不会出什么问题。
eq \o\ac(○,5)5在公司的化学品仓库中发现储存有大量的金属表面处理剂，其MSDS上写有“……本品如果发生意外泄漏，应迅速用水冲洗或黄沙混合后，并以熟石灰中和处理。”审核员问，这里有上述物资么，仓管员说，这个仓库是前半年前才建好使用的，还未来得及配置上述物资，但是我们这里可是从来没有发生过化学品泄漏的事情。
eq \o\ac(○,6)6审核员在某企业食堂审核，该食堂用液化气做燃料，除正在使用的一罐液化气之外，在后厨操作间，还存放着满满两罐液化气。审核员看了三个液化气罐的状态都良好。巡视了整个食堂，没有看到任何消防设备。食堂工作人员说：“食堂以前是配备有灭火器的，但上个月安环科来人检查时，发现两个灭火器都有问题，他们就拿走了，到现在还没有配上新的，好在食堂里是不允许抽烟的，应该没有什么问题。”
eq \o\ac(○,7)7在某公司一车间审核时，审核员问负责消防的安全员，如果办公楼起火怎么办，安全员回答说逃生。

不符合4.4.7，条款内容见标准，一般不符合；组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。

不符合事实： eq \o\ac(○,5)5公司的化学品仓库中发现储存有大量的金属表面处理剂，其MSDS上写有“……本品如果发生意外泄漏，应迅速用水冲洗或黄沙混合后，并以熟石灰中和处理。”但仓库尚未配置上述物资。

审核员询问某公司总经办人员，“如果楼房着火了怎办？”。回答说“逃生。”审核员说如果遇到小火时可以自己灭火。看到门口灭火器审核员继续问：“你们谁会用灭火器”？没人回答。又问“你们参加过消防演习吗？”还是没有人回答。

4.4.7组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。

可行时，组织还应定期试验上述程序。

不符合事实：审核总经办发现办公室人员不会使用灭火器，也未参加过消防演习。

△某审核员在建有EMS的企业审核时，看到一则表彰通报，内容为×月×日仓库失火，冲天的火势被一值班员发现，该人立即冲入火场，奋力扑救，直至30分钟后周围居民惊醒起来共同救火。

不符合4.4.7，条款内容见标准，一般不符合；组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。

或不符合4.4.3，条款内容见标准，一般不符合；组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：a) 组织内部各层次和职能间的信息交流；b) 与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。

审核思路：

第一追查企业是否此情况下的环境因素,没有,直接判定不符合4.3.1

第二若已识别,追查企业是否建立应急准备和响应程序，若没有，直接判断不符合4.4.7;是否配备有应急设备,没有不符合4.4.1

第三若建立有应急准备和响应程序,追查测试程序记录,不能提供,不符合4.4.7

第四若上述都符合,追查对关键岗位人员的培训记录,不能提供,不符合4.4.2

第五若上述情况都符合要求,追查事故发生后企业是否对程序进行评审,没有不符合4.4.7

第六若上述都符合,追查企业评审发现事故发生的原因,针对原因有无进行改进,若没有改进,不符合4.5.3

第七若上述都符合,追查应急准备和响应程序规定与案例做法是否一致,若不一致,违背4.4.6

 eq \o\ac(○,1)12005年6月23日，在某场计量部门审核时，审核员对用来监测噪音的MA型、编号为EM05的噪音测试仪进行检查，发现其计量标志为“2004年2月15日，有效期一年”，审核员查找了仪器计量的记录，发现该仪器上次校准的时间就是2004年2月15日。
eq \o\ac(○,2)2审核员发现某企业环境监测站使用的监测仪器超过检定周期仍在使用。
eq \o\ac(○,2)22008年7月30日审核员在空压机房看见一台编号为E-002的MB型噪声测试仪，审核员请提供该设备的校准合格证，工程师说：“这台仪器是2007年6月份购置的，使用前由市计量局鉴定过”。审核员看见该设备的校准合格证上写明“校准日期是2007年6月12日，有效期一年”。审核员请工程师提供2008年的校准合格证，工程师说“今年还没有送去检定，不过这台仪器很先进，测试的数据很准确，不会有什么问题。”

4.5.1监测和测量：组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。

 eq \o\ac(○,1)1公司的“监测和测量程序”规定，每天对公司外排的污水进行6次例行的检测，但是审核员抽查监测记录时发现，有的监测每天只做了1-2次，环保科长解释说：“这项工作是由王技术员兼任的，他很忙，所以就选最优代表性的时间去查一下，这一也完成可以代表所有的排放情况了，上次环保局来工厂抽查时还肯定了我们的环境保护成绩”。
eq \o\ac(○,2)2审核员审核某地板企业，在其车间审核，车间提供了《产品检测报告》、《噪声环境检测报告》等，结果均合格。问负责人为何没有切锯板产生粉尘方面的检测报告，回答说“设备上安装了收集粉尘设备，就没有必要再检测粉尘了。”

不符合4.5.1，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。

 eq \o\ac(○,1)1审核员在受审核方ISO办公室审核，查阅对方提供的合规性评价资料发现仅有国家和地方的环境法律法规和排放标准的评价内容。审核员问：是否有对客户、总公司以及当地环保部门的有关要求进行评价？对方主管回答：当地环保局确实有下发过一些文件，部门客户也提出过环境方面的要求，我们都努力达到了，所以就没有再进行评价，我们会考虑在明年增加这部分的评价内容。
eq \o\ac(○,2)2某汽车4S专营店专营美国HOFA公司某品牌汽车的销售、维修和售后服务，美国HOFA公司向该公司发放了《绿色专营店管理要求和使用指南》，要求该店在汽车销售、维修服务中承担环境保护的重要职责。美国公司每半年要派一名专员来检查。审核员问：“你们对自己满足和遵守绿色专营管理要求的情况进行评价吗？”行政部经理说“既然美国公司每半年就派人来检查，我们就没有必要再做什么评价。”

不符合4.5.2，条款内容见标准，一般不符合；4.5.2. 2组织应评价对其他要求的遵守情况。

审核员2007年8月在品质部审核，查看了《法律法规和其他要求遵循情况评价程序》，程序中规定：“品质部每年6月和12月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵循情况进行一次全面的评价，并保存记录。”审核员要求查看该年度6月份的记录，品质部负责人说：“公司今年5月中旬才开始实施环境管理体系，我们品质部的工作量很大，加上这几个月一直在为迎接认证审核做准备，所以6月份没有对守法情况进行评价，等忙过这段时间后再做不迟。”

4.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵守情况。

审核员在某公司的环保科审核时，发现有公司附近的居民反映公司锅炉房的烟囱时常有黑烟冒出，居民要求改善，环保科的人员解释说：“居民的反映我们比较重视，我们做了监测，发现只有几次冒出烟的黑度超标，因此我们认为没有必要采取什么措施”。

不符合4.5.3，条款内容见标准，一般不符合；组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。……b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再度发生；

 eq \o\ac(○,1)1审核员对建筑公司某一工地进行环境管理体系审核，并就附近居民关心的运送渣土的车辆遗洒问题，抽查了多份信息交流单发现居民有多次投诉。经理解释说：“对每次投诉我们均及时派员清扫了”。  eq \o\ac(○,2)2审核员在对某建筑公司项目部现场审核时发现，近期有几次顾客抱怨记录是运土过程中造成马路上有渣土。项目部制定的纠正措施是：马上派人清扫。

不符合4.5.3不符合、纠正措施和预防措施，条款内容见标准，一般不符合；组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。……b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再度发生；

某食品加工企业，负责环境管理体系策划和总体实施的总务部提供的当地环境监测部门提供的检测报告显示连续两次污水排放COD超标，审核员到公司内污水处理站现场发现，内部监测记录显示污水处理后COD均未超标，因此没有采取任何措施。

4.5.3组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际的不符合，采取纠正措施和预防措施。

不符合事实：
eq \o\ac(○,3)3总务部提供的当地环境监测部门提供的检测报告显示连续两次污水排放COD超标，而公司内部监测记录显示污水处理后COD均未超标，因此没有采取任何措施。

审核员看到空压机泵房“XYE-002-09噪声排放控制程序”中规定“厂界噪声昼间不能超过65db，夜间不能超过55db。”审核员按程序规定的方法测试了当时厂界的噪声，测试值为69db。空压机泵房负责人说：“两个月前空压机出了故障，运行有些异常，噪声比较大，但由于近期来生产十分紧张，还没来得及修理。”

4.5.3组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际的不符合，采取纠正措施和预防措施。a“识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响”

审核员在5月给审核时要求综合管理处长提供上次内审（2月份）不符合项报告的原因分析及纠正措施以及验证记录，审核员发现01# 、02 #二张不符合项报告上只有纠正措施，无不符合项的原因分析，07# 、10 #不符合项的纠正措施规定在2月20日前完成，但处长提供不出是否实施及是否验证有效的证据。

不符合4.5.3，条款内容见标准，一般不符合；组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。……b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再度发生；

某纺织印染厂于2003年9月进行了内部审核。由于染整车间的废水近一年来每月都有超过本厂内控排放标准的现象，为此内审组开具了不符合报告。2004年1月认证机构的审核组对该厂进行了监督审核。经现场验证，染整车间确实对此项不符合项采取了纠正措施，其中包括了改变工艺过程的控制要求，但审核组发现与之有关的作业指导书中相关的工艺控制要求没有进行修订。

4.5.3不符合、纠正措施和预防措施：组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。

2005.6.18审核员在审核ISO14000推进组时，查2005.2月的内审记录，发现开出的15个不符合项中至今还有5项没有关闭，纠正措施一栏还是空白，而不符合项报告上写着纠正措施应在1个月完成。组长解释说：这是因为涉及的部门新接一项目，连月来每天都要加班，根本没时间作纠正措施。

4.5.3组织应、、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际、、的不符合，采取纠正措施、、。

△审核员在某公司进行第一阶段审核时，从内审资料抽查一份报告是，机加工车间漏油的报告已经结案，但是第二阶段审核时发现机加工车间的漏油仍很严重。

4.5.3组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：e) 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。

1. 在某公司审核内审材料时发现：2007年5月15日第一次内审时，共有20个不符合项，其中生产部占15项，审核时间为3小时；办公室没有不符合项，审核时间为2小时。查公司2007年8月25日第二次内审记录，在生产部审核时间为2小时，办公室为3小时。

4.5.5 内部审核：组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。